民生证券股份有限公司关于
广东万年青制药股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广东
万年青制药股份有限公司（以下简称“粤万年青”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定，对粤万年青 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行核查，核查
情况及核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东万年青制药股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3216 号）同意注册，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）40,000,000 股，每股面值 1 元，发行
价格 10.48 元/股，共募集资金总额为人民币 419,200,000.00 元，扣除与发行
有关的费用人民币 49,491,913.40 元（不含税），公司实际募集资金净额为人
民币 369,708,086.60 元。募集资金总额人民币 419,200,000.00 元，扣除券商
承 销 费 用 和 保 荐 费 用 人 民 币 32,480,000.00 元 后 ， 剩 余 募 集 资 金 人 民 币
386,720,000.00 元（含尚未完成置换的预先投入募投项目的自筹资金人民币
7,613,245.96 元，以及尚未支付的发行费用人民币 17,011,913.40 元）已于 2021
年 12 月 2 日到账。
上述募集资金净额已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）“华兴验字
[2021]21000600315 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取专户存储管
理。
（二）募集资金使用及结余情况
1
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况汇总如下：
单位：元
项 目 金额
募集资金总额 419,200,000.00
扣除券商承销费用和保荐费用 32,480,000.00
实际收到募集资金金额（含尚未置换预先投入募投项目的自
386,720,000.00
筹资金和尚未支付的发行费用）
减 支付发行费用 3,688,679.25
支付手续费 475.00
加：利息收入 75,531.28
理财收入
募集资金专用账户期末余额 383,106,377.03
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 383,106,377.03
元（含尚未完成置换的预先投入募投项目的自筹资金人民币 7,613,245.96 元，
以及尚未支付的发行费用人民币 13,323,234.15 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《募
集资金使用管理制度》。
公司从2021年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专
户，并与银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用
实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，公司均严格按照《募集
资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类型 存储余额
创兴银行有限公司汕头分行 8000029960401301 专用账户 225,849,252.16
2
开户银行 银行账号 账户类型 存储余额
广东华兴银行汕头龙湖支行 802880100064098 专用账户 54,827,479.64
中国农业银行股份有限公司汕头金海支行 44100301040014723 专用账户 102,429,645.23
合 计 383,106,377.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表
1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用状况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
经核查，民生证券认为，公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及公司
《募集资金管理制度》的要求，不存在违规使用募集资金、变相改变募集资金
用途或其他损害股东利益的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：广东万年青制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 36,970.81 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实
项目（含部分 计投入金额 资进度 (3) 定可使用状 到预计 是否发生重
投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 现的效益
变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1、中成药生产扩建项目 否 22,579.92 22,579.92 不适用 不适用 不适用 否
2、研发中心建设项目 否 5,481.88 5,481.88 不适用 不适用 不适用 否
3、补充营运资金项目 否 8,000.00 8,000.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 36,061.80 36,061.80
超募资金投向
1、暂时闲置的超募资金 否 909.01 909.01 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 909.01 909.01
4
合计 36,970.81 36,970.81
未达到计划进度或预计收
无
益的情况和原因
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
超募资金的金额、用途及 超募资金 909.01 万元，公司已审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，拟进行现金
使用进展情况 管理。
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
无
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东万年青制药股份有限公司 2021
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页
保荐代表人：
杜峰 陈雨
民生证券股份有限公司
年 月 日
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