佳缘科技股份有限公司                                          投资者关系管理制度



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                         投资者关系管理制度
                                第一章   总则

     第一条 为进一步推动佳缘科技股份有限公司（以下称“公司”）完善治理
 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股
 票上市规则》（以下称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件、业
 务规则及《佳缘科技股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的规定，特制
 定本制度。

     第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

     第三条 投资者关系管理的目的：

     （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
 和熟悉；
     （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
     （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
     （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
     （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

     第四条 公司投资者关系管理的基本原则是：

     （一）合规性原则。在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法
 规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普
 遍遵守的道德规范和行为准则。

     （二）平等性原则。平等对待所有投资者，为中小投资者参与活动创造机会、
 提供便利。

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     （三）主动性原则。主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，
 及时回应投资者诉求。

     （四）诚实守信原则。注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健
 康良好的市场生态。

     第五条 公司开展投资者关系管理工作坚持体现公平、公正、公开原则，平
 等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

     第六条 本制度是公司投资者关系管理的基本制度，公司管理层应当高度重
 视投资者关系管理，公司投资者关系管理部门应积极、主动地开展好此项工作。

                       第二章 投资者关系管理的对象和内容

     第七条     投资者关系管理的对象包括：

     （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

     （二）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体；

     （三）其他相关个人和机构。

     第八条 公司开展投资者关系管理活动，坚持以已公开披露信息作为交流内
 容，不以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。投资者关系活动中涉及
 或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露
 的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进
 行必要的解释说明。公司不以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。
 公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，立即通过符合
 条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。

     第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

     （一）公司的发展战略：包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
 方针等；

     （二）法定信息披露内容：包括定期报告和临时公告等；

     （三）公司的经营管理信息：包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新



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 技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

     （四）公司的环境、社会和治理信息；

     （五）企业文化建设；

     （六）股东权利行使的方式，途径和程序等；

     （七）投资者诉求处理信息；

     （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

     （九）公司的其他相关信息。

                        第三章 投资者关系管理的方式和要求

     第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
 公司官网、电话、电子邮箱等渠道，利用深圳证券交易所、中国证券登记结算机
 构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、
 接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。

     第十一条          公 司 投 资 者 咨 询 电 话 为 ： 028-86938681 ， 电 子 邮 箱
 为:dongban@scjyzb.com，咨询电话由董办专人负责，保证在工作时间线路畅通、
 认真接听，通过有效形式向投资者反馈。咨询电话号码、地址如有变更及时进行
 公告并在公司网站上公布。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话
 回答投资者咨询。

     第十二条 公司充分重视网络沟通平台建设，在公司网站开设投资者关系专
 栏，通过电子信箱接受投资者的咨询、投诉和建议，并及时答复。公司对公司网
 站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及
 时更正，避免对投资者产生误导。

     第十三条 公司不定期安排投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现
 场参观、座谈沟通。合理、妥善地安排参观过程，做好信息隔离，使参观人员了
 解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重大信息。公
 司坚持派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。

     第十四条 公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨

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 询电话号码发生变更后，及时进行公告。公司保证咨询电话、电子信箱等对外联
 系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资
 者答复和反馈相关信息。

     第十五条 公司通过证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）
 与投资者交流，指派证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照
 《上市规则》等相关规定，根据情况及时报董事会秘书处理互动易的相关信息。
     第十六条 公司严格按照中国证监会、证券交易所的规定，在年度报告披露
 后及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
 分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。召开业绩说明会前，通过
 网络等形式提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果。

     第十七条 公司存在下列情形时，应当按照中国证监会、证券交易所的规定
 召开投资者说明会：

     （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

     （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

     （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
 披露重大事件；

     （四）公司相关重大事件收到市场高度关注或质疑；

     （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
     第十八条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
 究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
 证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。

     第十九条 承诺书应当至少包括以下内容：

     （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
 以外的人员进行沟通或者问询；

     （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
 息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；



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     （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
 信息，除非公司同时披露该信息；

     （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
 资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

     （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
 知会公司；

     （六）明确违反承诺的责任。
     第二十条 公司建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露
 的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分
 析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核查中发
 现前条所述文件存在错误、误导性记载的，要求其改正，对方拒不改正的，公司
 将及时对外公告进行说明并根据深圳证券交易所相关规定及时处理。

     第二十一条 公司原则上在年度报告、半年度报告、季度报告披露前三十日
 内不接受投资者调研、媒体采访等投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

     第二十二条 公司在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投
 资者充分沟通，广泛征询意见。召开股东大会时提供网络投票的方式，为股东特
 别是中小股东参加股东大会提供便利。
     第二十三条 公司根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定，进行
 信息披露时在第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
     第二十四条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
 不以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

     第二十五条 明确区分宣传广告与媒体的报道，及时关注媒体的宣传报道，
 必要时可适当回应。
     第二十六条 公司及其他信息披露义务人严格按照法律法规、自律规则和公
 司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
 整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     第二十七条 公司承担投资者投诉处理工作，完善投诉处理机制，妥善处理


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 投资者诉求。

                       第四章 投资者关系管理的组织与实施
     第二十八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人。除非得
 到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在
 投资者关系活动中代表公司发言。

     第二十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
 和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

     （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
 突的信息；

     （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

     （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

     （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

     （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

     （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

     （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

     （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
 违法违规行为。
     第三十条 公司董事会办公室为负责公司投资者关系管理工作的专职部门。
     第三十一条 公司投资者关系管理包括的主要职责是:

     （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。

     （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动。

     （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
 董事会以及管理层。

     （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。

     （五）保障投资者依法行使股东权利。


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     （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。

     （七）统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况。

     （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

     第三十二条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：

     （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；

     （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
 和证券市场的运作机制；

     （三）具有良好的沟通和协调能力；

     （四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。
     第三十三条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业
 知识，具有良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监
 事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法
 律法规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。在开展重大的投资者
 关系促进活动时，还可做专题培训。

     第三十四条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系
 活动档案至少应包括以下内容：

     （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

     （二）投资者关系活动中谈论的内容；

     （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

     （四）其他内容。

     投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
 现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
 保存期限不得少于三年。

                                第五章   附则

     第三十五条 本制度未尽事宜，依照法律、法规、规范性文件、证券交易所


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 业务规则及《公司章程》的有关规定执行；与有关法律、法规、规范性文件、证
 券交易所业务规则以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、
 规范性文件、证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定为准。

     第三十六条 本制度由董事会负责解释。

     第三十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施。


                                                  佳缘科技股份有限公司

                                                       2022 年 10 月 24日




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