中信证券股份有限公司
                    关于佳缘科技股份有限公司
              2022 年度持续督导定期现场检查报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：佳缘科技
保荐代表人姓名：马峥                    联系电话：010-60833052
保荐代表人姓名：鞠宏程                  联系电话：021-20262343

现场检查人员姓名：马峥、陈灏蓝、王祝遥
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 10 月 14 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
                                                                        不适
（一）公司治理                                            是       否
                                                                         用
现场检查手段：
    （一）与公司董事会秘书进行现场沟通；
    （二）查看公司公开信息披露文件；
    （三）查阅公司三会文件；
    （四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容并检查执行
情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                          √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                         √
息披露义务
                                    1
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                          √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √

（二）内部控制
现场检查手段：
（一）与公司董事会秘书、财务总监进行现场沟通；
（二）查阅公司制定的各项内控制度并检查执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                     √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                     √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                     √
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                     √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                     √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问   √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                     √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                          √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                          √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                          √
部控制评价报告（如适用）

                                  2
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                  √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
    （一）查看公司公开信息披露文件；
    （二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站
内容对比；
    （三）查阅公司信息披露的相关制度。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记
录；
（三）查阅公司公开的信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务

4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

                                     3
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）与公司实际控制人、董事会秘书、财务总监等进行现场沟通；
（二）查阅公司募集资金使用台账并抽查相关凭证；
（三）查阅公司公开的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）与公司实际控制人、副总经理、财务总监等进行现场沟通；
（二）查阅公司所在行业的研究报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √

                                     4
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）与公司实际控制人、副总经理、财务总监等进行现场沟通；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                             √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




                                   5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于佳缘科技股份有限公司 2022 年
度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：         __________________        __________________
                               马   峥                   鞠宏程




                                                 中信证券股份有限公司




                                                          年   月   日