西部证券股份有限公司

                   关于湖南恒光科技股份有限公司

         首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

   西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为湖南
恒光科技股份有限公司（以下简称“恒光股份”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项进行了核查，具体情况如下：

    一、首次公开发行网下配售股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南恒光科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3257 号）同意注册，并经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,670,000 股，并于 2021
年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。
    公司首次公开发行前总股本为 80,000,000 股，首次公开发行后总股本为
106,670,000 股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为 24,065,985 股，占发
行后总股本的比例为 22.56%，有流通限制及限售安排的股票数量为 82,604,015
股，占发行后总股本的比例为 77.44%。
    本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,270,515
股，占公司总股本的 1.19%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限
售股将于 2022 年 5 月 18 日（星期三）限售期届满并上市流通。
    公司自首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、公积金转增
股本等其他导致股本数量变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披


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         露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用
         比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限
         售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股
         票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
         10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开
         始计算。”
              除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
              截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，
         不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
              本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，公司对上述
         股东不存在违法违规担保的情形。

              三、本次解除限售股份的上市流通安排

              1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 18 日。
              2、本次解除限售股份的数量为 1,270,515 股，占公司总股本 1.19%。
              3、本次申请解除股份限售的股东数量为 6,156 户。
              4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：

             限售股类型         限售股数量(股)              占总股本比例    本次解除限售数量（股）

         首次公开发行网下配
                                    1,270,515                  1.19%                   1,270,515
             售限售股
             注：本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无
         股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质
         押、冻结的情形。

              四、本次解除限售前后股本结构变动情况

                                   本次变动前                    本次变动（股）                    本次变动后
        股份性质
                              数量（股）         比例            增加        减少          数量（股）           比例


一、有限售条件流通股          82,183,415        77.04%            -        1,270,515       80,912,900      75.85%

其中：首发前限售股            80,000,000        75.00%            -            -           80,000,000       75.00%

   首发后限售股                1,270,515        1.19%             -        1,270,515               0        0.00%

   首发后可出借限售股          912,900          0.86%             -            -             912,900        0.86%


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                                  本次变动前                 本次变动（股）            本次变动后
        股份性质
                            数量（股）         比例         增加        减少      数量（股）        比例

二、无限售条件流通股         24,486,585    22.96%         1,270,515       -       25,757,100    24.15%

三、总股本                  106,670,000    100.00%        1,270,515   1,270,515   106,670,000   100.00%

         注：上表为截至 2022 年 5 月 9 日数据，最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
         办理结果为准。

              五、保荐机构的核查意见

              经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
         流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份
         股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股
         份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上市
         流通事项无异议。
              （以下无正文）




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   （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南恒光科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                             史哲元                        杨   涛




                                                 西部证券股份有限公司

                                                     年         月   日




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