紫建电子：广东信达律师事务所关于重庆市紫建电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书2023-02-21
法律意见书
关于重庆市紫建电子股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）的
法律意见书
中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038
电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537
1
法律意见书
目 录
释 义 ............................................................ 3
第一节 律 师 声 明 ............................................... 4
第二节 正 文 .................................................... 6
一、公司实行本激励计划的主体资格 .................................. 6
二、本激励计划的主要内容及其合法合规性 ............................ 7
三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 ............................ 7
四、激励对象的确定及其合法合规性 .................................. 9
五、本激励计划涉及的信息披露义务 ................................. 10
六、公司是否为激励对象提供财务资助 ............................... 11
七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 ......................... 11
八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 ............ 12
九、结论性意见 ................................................... 12
2
法律意见书
释 义
在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
公司 指 重庆市紫建电子股份有限公司
本激励计划 指 公司 2023 年限制性股票激励计划
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
限制性股票 指
后分次获得并登记的公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司、
激励对象 指 控股子公司）中高层管理人员、技术业务骨干、研发骨干以
及董事会认为需要激励的其他人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
有效期 指
部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至激
归属 指
励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
归属条件 指
需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
归属日 指
日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
《自律监管指南》 指
业务办理》
《公司章程》 指 《重庆市紫建电子股份有限公司章程》
《重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
《激励计划（草案）》 指
划（草案）》
《重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
《考核管理办法》 指
划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
信达 指 广东信达律师事务所
信达律师/经办律师 指 广东信达律师事务所参与本激励计划的经办律师
《广东信达律师事务所关于重庆市紫建电子股份有限公司
本法律意见书 指
2023 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》
3
法律意见书
广东信达律师事务所
关于重庆市紫建电子股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）的
法律意见书
信达励字（2023）第 011 号
致：重庆市紫建电子股份有限公司
根据公司与信达签署的《专项法律服务合同》，信达接受公司的委托，担任
公司实行本激励计划的专项法律顾问。信达律师根据《公司法》《证券法》及《管
理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
第一节 律 师 声 明
1.信达及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
2.信达律师同意将本法律意见书作为公司激励计划的必备文件之一，随其他
申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。
3.信达已经得到公司的如下保证：公司已全面地向信达律师提供了出具本法
律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口
头证言，并且提供予信达律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签
名、印章均为真实，其中，文件材料为副本或者复印件的，所有副本材料或复印
件均与原件一致。一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向信达披露，并
无任何隐瞒、疏漏之处。
4
法律意见书
4.本法律意见书仅就与公司本激励计划有关的法律事项发表意见，并不对本
激励计划涉及的标的股票价值、考核标准等事项的合理性以及会计、财务等非法
律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，信
达律师已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为信达律师对这些数据、结
论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重
要而又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖有关政府部门、公司或其他
有关机构、人士出具的证明或说明文件，以及政府部门网站的检索信息发表意见。
5.信达律师同意公司在其为实行本激励计划所制作的相关文件中引用本法
律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，
信达有权对被引用文件的相关内容再次审阅并确认。
6.本法律意见书仅供公司为实行本激励计划之目的使用，非经信达律师书面
同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。
5
法律意见书
第二节 正 文
一、公司实行本激励计划的主体资格
（一）公司的基本情况
根据公司《营业执照》《公司章程》，并经信达律师在深圳证券交易所网站
查询，公司基本情况如下：
公司名称 重庆市紫建电子股份有限公司
证券简称 紫建电子
股票代码 301121.SZ
统一社会信用的代码 91500234578958944U
类型 股份有限公司（上市公司）
住所 重庆市开州区赵家街道浦里工业新区1-4号楼
道路普通货运（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
经营范围 准）；聚合物锂电池研发、设计、生产、加工、销售；进出口货
物；电池制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
法定代表人 朱传钦
注册资本 7,080.3184万元人民币
成立日期 2011年7月8日
经营期限 长期
经信达律师核查，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，其股票已在
深圳证券交易所创业板上市交易。截至本法律意见书出具日，公司不存在根据法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》需要终止的情形。
（二）公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2022]005656号《审
计报告》，公司出具的声明与承诺，并经审慎核查，公司不存在《管理办法》第
七条规定的下列不得实行股权激励的情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
6
法律意见书
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.中国证监会认定的其他情形。
综上所述，信达律师认为，公司为依法设立、有效存续并在深圳证券交易所
上市的股份有限公司；截至本法律意见书出具日，公司不存在《管理办法》第七
条规定的不得实行股权激励计划的情形，具备实行本激励计划的主体资格。
二、本激励计划的主要内容及其合法合规性
公司于2023年2月20日召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了《激励
计划（草案）》。经核查，《激励计划（草案）》由“释义”“本激励计划的目
的与原则”“本激励计划的管理机构”“激励对象的确定依据和范围”“限制性
股票的来源、数量和分配”“本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期”
“限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法”“限制性股票的授予与归属条
件”“限制性股票激励计划的调整方法和程序”“限制性股票的会计处理”“限
制性股票激励计划的实施程序”“公司/激励对象各自的权利义务”“公司/激励
对象发生异动的处理”和“附则”组成。
综上所述，信达律师认为，《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》
《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定。
三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序
（一）本激励计划已经履行的程序
经核查，截至本法律意见书出具日，公司为实施本激励计划已履行了下列法
定程序：
7
法律意见书
1. 公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，拟订了《激励计划（草案）》。
2.2023年2月20日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
3.2023年2月20日，公司独立董事就本激励计划及相关事项发表了肯定性意
见。
4. 2023年2月20日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等相关议案。
（二）本激励计划尚需履行的程序
根据《管理办法》等相关规定，及公司出具的承诺，公司本激励计划尚需履
行以下程序：
1.公司在召开股东大会前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不
少于10天；
2.公司监事会对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，公司在股东大
会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明；
3.公司应当对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖本
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为；
4.公司召开股东大会审议本激励计划相关议案，公司独立董事将就本激励计
划向所有股东征集委托投票权；
8
法律意见书
5.股东大会对本激励计划的内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权
的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计
持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议股
权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当
回避表决。
综上所述，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，公司为实施本激励计
划已履行了现阶段必要的拟定、审议等法定程序，符合《管理办法》《自律监管
指南》《公司章程》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》《自律监管指南》
《公司章程》的相关规定履行相关审议、公示等法定程序。
四、激励对象的确定及其合法合规性
（一）激励对象的确定依据
1.激励对象确定的法律依据
根据《激励计划（草案）》，激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办
法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
根据《激励计划（草案）》，激励对象为公司（含分公司、控股子公司）中
高层管理人员、技术业务骨干、研发骨干以及董事会认为需要激励的其他人员（不
包括独立董事、监事）。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和个人层面
绩效考核的完整考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
（二）激励对象的范围
根据《激励计划（草案）》，本激励计划首次授予的激励对象共计168人，
包括公司中高层管理人员、技术业务骨干、研发骨干。本激励计划首次授予的激
励对象不包括独立董事、监事，不包括外籍人员，也不包括单独或合计持有公司
9
法律意见书
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本
激励计划的有效期内与公司或其分公司、控股子公司存在聘用关系或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未
明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准
确定。
（三）激励对象的资格
根据公司第二届监事会第四次会议、公司出具的声明与承诺，并经审慎核查，
截至本法律意见书出具日，本激励计划确定的激励对象不包括公司独立董事、监
事，不存在《管理办法》第八条规定的下列情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
综上，信达律师认为，本激励计划激励对象的确定符合《管理办法》《上市
规则》的相关规定。
五、本激励计划涉及的信息披露义务
经公司确认，公司将根据《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等规
定，及时公告与本激励计划有关的董事会会议决议、监事会会议决议、《激励计
10
法律意见书
划（草案）》及其摘要、独立董事意见、本法律意见书等文件。此外，公司还将
根据本激励计划的实施进展，继续履行必要的信息披露义务。
综上，信达律师认为，公司尚需根据本激励计划的实施进展持续履行《管理
办法》《上市规则》《自律监管指南》《公司章程》规定的信息披露义务。
六、公司是否为激励对象提供财务资助
根据《激励计划（草案）》，激励对象参与本激励计划的资金为激励对象自
筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
根据独立董事出具的独立意见，公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保
或任何其他财务资助的计划或安排。
综上，信达律师认为，公司不存在向激励对象提供财务资助的情形，符合《管
理办法》的相关规定。
七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响
根据《激励计划（草案）》，本激励计划的目的是为了进一步健全公司长效
激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股
东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远
发展。
2023 年 2 月 20 日，公司独立董事就本激励计划相关事项发表了肯定性意
见：公司本激励计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远
利益的趋同，建立和完善公司、股东和业务骨干员工之间的利益共享与约束机制，
进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。公司本激励计划有利于公司
的持续健康发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
2023 年 2 月 20 日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了本激励计划相
关事项，认为：本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、
11
法律意见书
健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持
续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，
维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，有利于公司的持续发展，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，信达律师认为，本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益
的情形，亦不违反有关法律、法规及规范性文件的相关规定。
八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避
根据《激励计划（草案）》，本激励计划激励对象不包含公司董事，第二届
董事会第五次会议不存在与相关议案存在关联关系的董事，不涉及关联董事需履
行回避表决义务的情况。
综上，信达律师认为，公司董事会对本激励计划的表决程序符合《管理办法》
《上市规则》及《公司章程》的相关规定。
九、结论性意见
综上所述，信达律师认为，公司具备实行本激励计划的主体资格；《激励计
划（草案）》的内容符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的相关规
定；公司为实施本激励计划已履行了现阶段必要的拟定、审议等法定程序，尚需
根据《管理办法》《自律监管指南》《公司章程》的相关规定履行审议、公示等
相关法定程序；本激励计划激励对象的确定符合《管理办法》《上市规则》的相
关规定；公司尚需根据本激励计划的实施进展持续履行《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》《公司章程》规定的信息披露义务；公司不存在向激励对象提
供财务资助的情形，符合《管理办法》的相关规定；本激励计划不存在明显损害
公司及全体股东利益，亦不违反法律、法规及规范性文件的相关规定；公司董事
会对本激励计划的表决程序符合《管理办法》《上市规则》及《公司章程》的相
关规定；本激励计划在公司股东大会审议通过后方可实施。
本法律意见书一式贰份，每份具有同等法律效力。
12
法律意见书
[本页无正文，为《广东信达律师事务所关于重庆市紫建电子股份有限公司2023
年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》之签署页]
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
林晓春 郭梦玥
杨 娜
年 月 日
