国金证券股份有限公司
关于重庆市紫建电子股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐代表人姓名：余烯键 联系电话： 021-68826021
保荐代表人姓名：谢丰峰 联系电话： 021-68826021
一、保荐工作概述
1、公司信息披露审阅情况 -
(1) 是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2) 未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 -
情况
(1) 是 否 督导公司建立健全规章制度(包
括 但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度)
(2) 公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
(1) 查 询公司募集资金专户次数 每月查询
(2) 公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况 -
(1) 列 席 公司股东大会次数 1次
(2) 列 席 公司董事会次数 1次
(3) 列 席 公司监事会次数 1次
5、现场检查情况 -
(1) 现 场 检 查次数 1次
(2) 现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3) 现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
(1) 发 表 独 立意见次数 6次
(2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、 向 本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1) 向 本 所 报告的次数 0次
(2) 报 告 事项的主要内容 不适用
(3) 报 告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
(1) 是 否存在需要关注的事项 否
(2) 关 注 事项的主要内容 不适用
(3) 关 注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
(1) 培 训 次 数 1次
(2) 培 训 日 期 2022 年 12 月 27 日
(3) 培 训 的主要内容 上市公司信息披露管理、内幕交易及违规案例
等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
无 不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值
等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务
无 不适用
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
1、首次公开发行时所做的承诺 是 不适用
四、其他事项
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、 报告期内中国证监会和证 深圳证监局“行政监管措施决定书 (2022)85号”《关于对
券交易所 对 保 荐机构或者其 国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措
保 荐 的 公司采取监管措施的 施的决定》及整改情况：
事 项 及 整改情况 （1）具体情况
2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司
出具“行政监管措施决定书 (2022)85号”《关于对国金证
券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定
》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证
券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理
不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证
监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管
措施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切
实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规
管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理
明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、
客户账户异常交易监测等方面的整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆市紫建电子股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
余 烯 键 谢 丰 峰
国金证券股份有限公司
年 月 日