奕东电子：股东大会议事规则2022-04-26
奕东电子科技股份有限公司
股东大会议事规则
二〇二二年四月
第一章 总 则
第1条 为保证奕东电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会
的正常秩序和决议的合法性，保证股东大会依法行使职权，提高股
东大会议事效率，维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
等有关法律、行政法规及《奕东电子科技股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）之规定，并参照《上市公司股东大会规则》
的有关规定，制订本规则。
第2条 公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照
法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。
第3条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关
规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全
体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第4条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第5条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大
会不定期召开，出现《公司法》第 100 条规定的应当召开临时股东
大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国
证监会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第6条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（1） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章
程》及本规则的规定；
-1-
（2） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（3） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（4） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第7条 董事会应当在本规则第 5 条规定的期限内按时召集股东大会。董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时
召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第8条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司
章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时
股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，
应当说明理由并公告。
第9条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得
监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作
出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议
职责，监事会可以自行召集和主持。
-2-
第 10 条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得
相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作
出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事
会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和
主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股
份的股东可以自行召集和主持。
第 11 条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的
10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公
告时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。
第 12 条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予
配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。董事会应当提
供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以
持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用
途。
-3-
第 13 条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第 14 条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第 15 条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开
10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案
后 2 日内发出股东大会补充通知，公告提出临时提案的股东姓名或
者名称、持股比例和新增提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第 14 条规定的提案，股东
大会不得进行表决并作出决议。
第 16 条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公
司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第 17 条 股东大会的通知包括以下内容：
（1）会议的时间、地点和会议期限；
（2）提交会议审议的事项和提案；
（3）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以
书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东；
（4）有权出席股东大会股东的股权登记日；
-4-
（5）会议召集人；
（6）会务常设联系人姓名，电话号码；
（7）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或
解释。有关提案需要独立董事、保荐机构或者独立财务顾问，以及
其他证券服务机构发表意见的，相关意见最迟应当在发出股东大会
通知或补充通知时披露。
股东大会采用网络或其他方式表决的，具体的表决时间和表决程序
按深圳证券交易所关于网络投票的相关规定执行。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登
记日一旦确认，不得变更。
第 18 条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（1） 是否存在不得提名为董事、监事的情形，是否符合法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》《规范运
作指引》及深交所其他规则和《公司章程》等要求的任职资格；
（2） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况，在公司 5%以上股
东、实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担
任董事、监事、高级管理人员的情况；
（3） 是否与公司、持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际
控制人或者公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；
（4） 持有公司股份数量；
（5） 最近三年内是否受到中国证监会行政处罚和证券交易所公
开谴责或者三次以上通报批评，是否因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确
-5-
结论。如是，召集人应当披露该候选人前述情况的具体情形，
推举该候选人的原因，是否对公司规范运作和公司治理等产生
影响及公司的应对措施；
（6） 候选人是否被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公
开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。如是，
召集人应当披露该候选人失信的具体情形，推举该候选人的原
因，是否对公司规范运作和公司治理产生影响及公司的应对措
施；
（7） 深交所要求披露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当
以单项提案提出。
第 19 条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股
东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，
召集人应当在原定召开日的至少 2 个工作日之前公告并说明延期
或取消的具体原因。延期召开股东大会的，公司应当在通知中告知
延期后的召开时间。
第四章 股东大会的召开
第 20 条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、
行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷
的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出
席和在授权范围内行使表决权。
第 21 条 公司股东大会应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的
-6-
表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会
召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第 22 条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第 23 条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第 24 条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件
或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有
效身份证件。
第 25 条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（1） 代理人的姓名、身份证号码；
（2） 委托人姓名/名称、持有上市公司股份的性质和数量、是否
具有表决权；
（3） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或
弃权票的指示；
（4） 委托书签发日期和有效期限；
（5） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法
人单位印章。
第 26 条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
第 27 条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
-7-
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文
件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中
指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议
授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第 28 条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者
代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第 29 条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或单位名称）及其
所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和
代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第 30 条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第 31 条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能
履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主
持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行
的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可
推举一人担任会议主持人，继续开会。
第 32 条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第 33 条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释
-8-
和说明。
第 34 条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第 35 条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
（1） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（2） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理、总
经理和其他高级管理人员姓名；
（3） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及
占公司股份总数的比例；
（4） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（5） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（6） 律师及计票人、监票人姓名；
（7） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第 36 条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册、代理出席的委托书及其它
方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。
第 37 条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措
施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。
同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报
告。
-9-
第五章 股东大会的表决与决议
第 38 条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权的过半数以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
由股东大会以普通决议或者特别决议审议的事项详见《公司章程》
的有关规定。
第 39 条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的
表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大
会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、
第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月
内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或
者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机
构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分
披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股
东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第 40 条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数。股东大会决议应当
- 10 -
充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东的回避和表决程序为：
（1） 股东大会召集人在发出股东大会通知之前，应当对拟提交股
东大会审议表决的事项是否构成关联事项进行审查；如构成关
联事项，召集人应当在会议通知中予以披露，并提示关联股东
回避表决；
（2） 公司股东与股东大会审议事项存在关联关系的，关联股东应
当在股东大会召开前向会议召集人披露其关联关系，并在股东
大会就关联事项进行表决时主动回避表决；
关联股东未主动申请回避表决的，出席股东大会的其他股东或
股东代理人有权请求关联股东回避表决；如其他股东或股东代
理人提出回避请求时，被请求回避的股东认为自己不属于关联
股东的，应由会议主持人根据情况与现场董事、监事、高级管
理人员及相关股东等商讨论并作出决定；
（3） 股东大会在审议关联事项时，会议主持人宣布关联股东及其
与关联事项之间的具体关联关系，并告知该事项由其他非关联
股东参与表决，关联股东回避表决；
（4） 股东大会审议关联事项时，如属普通决议事项，应由出席股
东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数
通过；如属特别决议事项，应由出席股东大会的非关联股东（包
括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
关联股东参与了对关联事项的表决的，主持人应当宣布该等表决无
效。
第 41 条 股东大会在选举或者更换董事、非职工代表监事时，根据《公司章
程》的规定，应当实行累积投票制，选举一名董事或监事的情形除
外。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份
- 11 -
拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可
以集中使用。
第 42 条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项
有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得
对提案进行搁置或不予表决。
第 43 条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第 44 条 股东大会采取记名方式投票表决。
第 45 条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第 46 条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人
放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第 47 条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计
票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共
同负责计票、监票。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的
投票系统查验自己的投票结果。
第 48 条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果
宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所
- 12 -
涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方
对表决情况均负有保密义务。
第 49 条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第 50 条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当
在股东大会决议公告中作特别提示。
第 51 条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公
司章程》的规定就任。
第 52 条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应
当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第 53 条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
第 54 条 公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利益
交换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东的合法
权益。
第 55 条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使
投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公
司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作
出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第六章 附则
第 56 条 本规则由公司董事会制定，经公司股东大会审议通过后生效，并作
为《公司章程》的附件。
- 13 -
第 57 条 公司董事会有权对本规则进行修订，但任何对本规则的修订须经公
司股东大会审批通过后方可生效。
第 58 条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司
章程》的规定执行；本规则如与现在或日后颁布的法律、行政法规、
规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即
修订，报股东大会审议通过。
第 59 条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“超过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
第 60 条 本规则自公司股东大会审议通过之日起实施，并由公司董事会解释。
- 14 -
