上海市锦天城律师事务所
         关于武汉天源环保股份有限公司
          2022 年第二次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000         传真：021-20511999
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                         关于武汉天源环保股份有限公司
                         2022 年第二次临时股东大会的
                                  法律意见书



致：武汉天源环保股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受武汉天源环保股份有限

公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第二次临时股东大会（以下

简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》

（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称

“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、

规章和其他规范性文件以及《武汉天源环保股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，

本所律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行

了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事

项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、

资料。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性

意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应

法律责任。

     本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发

表的法律意见承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


      一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

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     （一）本次股东大会的召集
     经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。公司于 2022 年 4 月 15 日召

开第五届董事会第十次会议，决议召集本次股东大会。

     公司已于 2022 年 4 月 19 日在指定信息披露媒体上发出了《武汉天源环保股

份有限公司关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的通知》，前述会议通知载

明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络

投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事

项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。

其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期超过 15 日。

     （二）本次股东大会的召开

     本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 5 日 14 时在湖北省武汉市江岸区京汉

大道 1268 号汇金广场办公写字楼（铂仕汇国际广场）28 楼会议室如期召开，由

公司董事长黄开明先生主持。

     本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票采用深

圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统，其中通过深圳证券交

易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 5 日的交易时间，即 9:15-9:25，

9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的

时间为 2022 年 5 月 5 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。


      二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     （一）出席会议的股东及股东代理人

     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 人，代表股份

227,390,543 股，占公司股份总数的 55.4617%，其中：

     1、出席现场会议的股东及股东代理人

     经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股


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东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 11 名，

均为截至 2022 年 4 月 26 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 165,757,584 股，占公司股份

总数的 40.4291%。

     经本所律师验证，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出

席会议的资格均合法有效。

     2、参加网络投票的股东

     根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大

会通过网络投票系统进行投票的股东共计 13 人，代表股份 61,632,959 股，占公

司股份总数的 15.0326%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳

证券信息有限公司验证其身份。

     （二）出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席或列席本次股东大会（包括视频方式）的其他人员为

公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师等，其出席会议的资格均合法有效。

     本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。


      三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权

范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次

股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。


      四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行

了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决

结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

     以下议案中 4.1、4.2、4.3 为特别决议案，经出席会议有表决权的股东（包

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括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意，获得有效表决通过；其余议案

均为普通决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权过

半数同意，获得有效表决通过：

     1、《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
     2、《关于对外提供财务资助的议案》
     3、《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》
     4、《关于修订公司相关治理制度的议案》（逐项表决）
     4.1 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
     4.2 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
     4.3 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
     4.4 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
     4.5 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
     4.6 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
     4.7 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
     4.8 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
     5、《关于制定<财务资助管理制度>的议案》

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大

会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，

表决结果合法有效。


      五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人

资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《股东大会规则》

等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东

大会的表决结果合法有效。

     本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。




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      (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于武汉天源环保股份有限公司
      2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




      上海市锦天城律师事务所                        经办律师：

                                                                        周   健


      负责人：                                      经办律师：
                    顾功耘                                               尹英爱



                                                                       年     月      日




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