中天国富证券有限公司
关于武汉天源环保股份有限公司首次公开发行前已发行股
份部分解除限售并上市流通的核查意见
中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为武汉天源环保股份有
限公司（以下简称“天源环保”或“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天源环保首次公开发
行前已发行股份部分解除限售并上市流通进行了核查，详细情况如下：
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉天源环保股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3712 号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 102,500,000 股，并于 2021 年 12 月 30 日在深圳证
券交易所创业板上市。首次公开发行股票前，公司总股本为 307,495,800 股，首
次公开发行股票完成后，公司总股本为 409,995,800 股，其中有流通限制或限售
安排的股份数量为 313,751,724 股，占公司发行后总股本的 76.53%；无流通限制
及限售安排的股份数量 96,244,076 股，占公司发行后总股本的 23.47%。有流通
限制或限售安排的股份中，公司首次公开发行网下配售限售股份 6,255,924 股已
于 2022 年 6 月 30 日上市流通。
（二）上市后股本变动情况
2022 年 5 月 30 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等
相关议案。根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，2022 年 6 月 20 日公
1
司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票与
股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象
首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司董事会认为 2022 年限制性股票与
股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，同
意确定以 2022 年 6 月 22 日为首次授予日，以 6.04 元/股的授予价格向符合条件
的 99 名激励对象授予 898.00 万股第一类限制性股票，以 12.07 元/份的行权价格
向符合条件的 3 名激励对象授予 100.00 万份股票期权。
在本次激励计划确定首次授予日后的资金缴纳过程中，18 名原激励对象自
愿放弃认购其获授的全部第一类限制性股票合计 48.00 万股，1 名激励对象自愿
放弃认购其获授的部分第一类限制性股票 9.00 万股。因此，公司本次激励计划
实际首次授予并登记的激励对象为 81 人，实际首次授予并登记的第一类限制性
股票数量为 841.00 万股。公司于 2022 年 7 月 18 日完成前述第一类限制性股票
授 予 登 记 手 续 ， 授 予 登 记 完 成 后 公 司 注 册 资 本 由 409,995,800 元 变 更 为
418,405,800 元，股份总数由 409,995,800 股变更为 418,405,800 股。
截至本公告披露之日，公司总股本为 418,405,800 股，其中有流通限制或限
售安排的股份数量为 315,905,800 股，占公司发行后总股本的 75.50%；无流通限
制及限售安排的股份数量 102,500,000 股，占公司发行后总股本的 24.50%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，股份数
量为 141,945,216 股，占公司总股本的 33.9253%，限售期为自股票上市之日起 12
个月，该部分限售股将于 2022 年 12 月 30 日锁定期届满并上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 133 名，其中自然人股东 110 名，境内机
构股东 23 名。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》中作出的股份锁定、减持相关承诺具体如下：
康佳集团股份有限公司、红塔创新投资股份有限公司承诺：
2
（一）所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期限的承诺
1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，
也不提议由公司回购该部分股份。
2、如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等
证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本企业同意对所持公司股份的锁定期进
行相应调整。
（二）持股及减持意向的承诺
1、减持意向
（1）本企业承诺，将严格按照本企业签署的各项承诺载明的限售期限要求，
并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期内不减持公司股票。
（2）在满足上述限售条件后，本企业将综合考虑市场情况以及本企业财务
状况等因素后审慎制定减持股份的计划。本企业承诺，在锁定期届满后 2 年内减
持价格不低于发行人股票的发行价，锁定期满 2 年后以符合法律规定的价格减
持。
2、减持方式
本企业减持所持有的公司股份应符合相关法律法规的相关规定，包括但不限
于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
3、减持的程序
本企业在减持所持有的公司股份前，将提前 3 个交易日予以公告，并按照中
国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及股票
上市地证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务，保证减持公司股份的
行为符合中国证监会、股票上市地证券交易所相关法律、法规的规定。
其他股东锁定安排：
除上述已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司其他
3
股东需根据《公司法》第 141 条规定，自公司股票在深圳证券交易所创业板上市
交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本公告披露
之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用上市公司资金的情形，也不存在公司对上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 12 月 30 日（星期五）。
（二）本次解除限售股份数量为 141,945,216 股，占公司总股本的比例 33.9253%。
（三）本次申请解除限售股份的股东户数为 133 户。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股总数 本次解除限售数量 实际可上市流通
序号 股东姓名
（股） （股） 数量（股）
康佳集团股份有限公
1 61,560,000.00 61,560,000.00 61,560,000.00
司
红塔创新投资股份有
2 15,426,000.00 15,426,000.00 15,426,000.00
限公司
泉州海丝海岚股权投
3 资合伙企业（有限合 10,800,000.00 10,800,000.00 10,800,000.00
伙）
湖北省宏睿智能产业
4 股权投资基金合伙企 8,181,819.00 8,181,819.00 8,181,819.00
业（有限合伙）
武汉市科创天使投资
基金管理有限公司－
5 武汉科技创业天使投 4,800,000.00 4,800,000.00 4,800,000.00
资基金合伙企业（有
限合伙）
武汉中元九派产业投
资管理有限公司－湖
6 北中元九派产业投资 4,800,000.00 4,800,000.00 4,800,000.00
基金合伙企业（有限
合伙）
厦门火炬集团创业投
7 4,788,000.00 4,788,000.00 4,788,000.00
资有限公司
4
武汉斐然源通新三板
8 壹号投资基金合伙企 4,127,580.00 4,127,580.00 4,127,580.00
业（有限合伙）
9 陈纲 3,960,000.00 3,960,000.00 3,960,000.00
长江源通（武汉）新
10 三板壹号投资基金合 3,291,300.00 3,291,300.00 3,291,300.00
伙企业（有限合伙）
深圳市高川投资合伙
企业（有限合伙）－
11 深圳市高川创新贰号 2,106,000.00 2,106,000.00 2,106,000.00
投资合伙企业（有限
合伙）
12 周晓静 1,260,000.00 1,260,000.00 1,260,000.00
13 王学霞 1,242,000.00 1,242,000.00 1,242,000.00
14 姚瑛 1,123,200.00 1,123,200.00 1,123,200.00
天风证券股份有限公
15 1,120,860.00 1,120,860.00 1,120,860.00
司
16 姜盼 852,840.00 852,840.00 852,840.00
17 庄雪琼 852,660.00 852,660.00 852,660.00
长江证券股份有限公
18 835,740.00 835,740.00 835,740.00
司
19 向香平 720,900.00 720,900.00 720,900.00
太平洋证券股份有限
20 642,960.00 642,960.00 642,960.00
公司
21 余国琴 641,160.00 641,160.00 641,160.00
22 马淑华 540,000.00 540,000.00 540,000.00
23 陈华尚 540,000.00 540,000.00 540,000.00
24 杨双红 481,860.00 481,860.00 481,860.00
25 钱祥丰 455,400.00 455,400.00 455,400.00
26 姚亮 439,200.00 439,200.00 439,200.00
万联证券股份有限公
27 425,880.00 425,880.00 425,880.00
司
28 谢从义 423,000.00 423,000.00 423,000.00
29 王鸿 414,000.00 414,000.00 414,000.00
5
深圳市高川投资合伙
30 358,200.00 358,200.00 358,200.00
企业（有限合伙）
31 蔡天琦 252,000.00 252,000.00 252,000.00
32 蔡得丽 207,000.00 207,000.00 207,000.00
33 潘家善 204,660.00 204,660.00 204,660.00
34 曾建勇 190,800.00 190,800.00 190,800.00
35 孙忠丰 180,000.00 180,000.00 180,000.00
36 欧耿中 180,000.00 180,000.00 180,000.00
37 彭雪梅 156,600.00 156,600.00 156,600.00
国泰君安证券股份有
38 143,460.00 143,460.00 143,460.00
限公司
39 郑有业 128,880.00 128,880.00 128,880.00
40 张豫庆 126,000.00 126,000.00 126,000.00
41 王金军 124,200.00 124,200.00 124,200.00
42 常贺端 120,600.00 120,600.00 120,600.00
珠海红创合志投资合
43 117,000.00 117,000.00 117,000.00
伙企业（有限合伙）
44 冯兆辉 111,600.00 111,600.00 111,600.00
上海安洪投资管理有
45 限公司－安洪精选证 108,000.00 108,000.00 108,000.00
券投资基金
46 祁小永 103,500.00 103,500.00 103,500.00
47 高飞 99,360.00 99,360.00 99,360.00
48 王圣钢 90,000.00 90,000.00 90,000.00
49 梁小秋 90,000.00 90,000.00 90,000.00
50 刘聪 87,300.00 87,300.00 87,300.00
51 徐小波 82,800.00 82,800.00 82,800.00
52 高国锦 82,800.00 82,800.00 82,800.00
53 何月光 81,000.00 81,000.00 81,000.00
54 马胜利 77,125.00 77,125.00 77,125.00
6
武汉春熙景业投资中
55 76,140.00 76,140.00 76,140.00
心（有限合伙）
56 邹峰 75,600.00 75,600.00 75,600.00
57 顾晓涛 72,000.00 72,000.00 72,000.00
58 杨江成 64,800.00 64,800.00 64,800.00
59 骆沙舟 64,800.00 64,800.00 64,800.00
60 汪志德 64,440.00 64,440.00 64,440.00
61 徐鲜 63,000.00 63,000.00 63,000.00
62 张建春 57,960.00 57,960.00 57,960.00
63 张涌 53,100.00 53,100.00 53,100.00
长沙协锐企业管理咨
64 询合伙企业（有限合 52,200.00 52,200.00 52,200.00
伙）
65 洪笃炯 49,680.00 49,680.00 49,680.00
66 何江 45,540.00 45,540.00 45,540.00
67 赵林 41,400.00 41,400.00 41,400.00
68 叶杏珊 41,400.00 41,400.00 41,400.00
69 王在全 41,400.00 41,400.00 41,400.00
70 杨磊 39,600.00 39,600.00 39,600.00
71 陈小芬 36,000.00 36,000.00 36,000.00
72 王贤生 33,120.00 33,120.00 33,120.00
73 陈彬 33,120.00 33,120.00 33,120.00
74 纪强 31,680.00 31,680.00 31,680.00
75 张义珍 28,980.00 28,980.00 28,980.00
76 熊鹰 28,980.00 28,980.00 28,980.00
77 王慧敏 28,980.00 28,980.00 28,980.00
78 唐毅 27,000.00 27,000.00 27,000.00
79 宋杰 24,840.00 24,840.00 24,840.00
7
80 蔡建伟 24,660.00 24,660.00 24,660.00
81 庄昌林 20,700.00 20,700.00 20,700.00
82 徐柏军 20,700.00 20,700.00 20,700.00
83 张国华 18,000.00 18,000.00 18,000.00
84 傅蕾 18,000.00 18,000.00 18,000.00
苏州品艺萱电子科技
85 18,000.00 18,000.00 18,000.00
有限公司
86 谢宝生 16,560.00 16,560.00 16,560.00
87 姜杰凡 16,560.00 16,560.00 16,560.00
深圳市前海瑞德投资
88 16,200.00 16,200.00 16,200.00
有限公司
89 陈虹 14,760.00 14,760.00 14,760.00
90 陈昀 12,420.00 12,420.00 12,420.00
91 陈玉山 11,241.00 11,241.00 11,241.00
92 陈斌 10,800.00 10,800.00 10,800.00
金思维投资咨询（上
海）有限公司－金思
93 10,800.00 10,800.00 10,800.00
维金三板 88 做市指
数基金一号
94 凌冲 9,000.00 9,000.00 9,000.00
95 徐宁 8,280.00 8,280.00 8,280.00
96 金继明 8,280.00 8,280.00 8,280.00
97 蒋菁 8,280.00 8,280.00 8,280.00
98 方磊 8,280.00 8,280.00 8,280.00
99 陈自强 8,280.00 8,280.00 8,280.00
100 高小芬 7,560.00 7,560.00 7,560.00
101 唐尔铨 7,200.00 7,200.00 7,200.00
102 罗立华 7,200.00 7,200.00 7,200.00
103 程谨红 7,200.00 7,200.00 7,200.00
8
104 王轶菲 6,480.00 6,480.00 6,480.00
105 郑作群 5,580.00 5,580.00 5,580.00
106 郦剑辉 5,400.00 5,400.00 5,400.00
107 张冬梅 5,400.00 5,400.00 5,400.00
108 谢姗 5,400.00 5,400.00 5,400.00
109 徐力 4,680.00 4,680.00 4,680.00
110 周继军 4,140.00 4,140.00 4,140.00
111 赵小菲 4,140.00 4,140.00 4,140.00
112 杨惠君 4,140.00 4,140.00 4,140.00
113 王传恒 4,140.00 4,140.00 4,140.00
114 施晓晴 4,140.00 4,140.00 4,140.00
115 冉念 4,140.00 4,140.00 4,140.00
116 毛爱芳 4,140.00 4,140.00 4,140.00
117 李静妮 4,140.00 4,140.00 4,140.00
118 宫岩 4,140.00 4,140.00 4,140.00
119 肖蕾 4,091.00 4,091.00 4,091.00
120 吴成刚 3,600.00 3,600.00 3,600.00
121 王正啸 3,600.00 3,600.00 3,600.00
122 裴骁 3,600.00 3,600.00 3,600.00
123 罗启进 3,600.00 3,600.00 3,600.00
124 陈辉伟 2,520.00 2,520.00 2,520.00
125 王杰 1,800.00 1,800.00 1,800.00
126 孙成臻 1,800.00 1,800.00 1,800.00
127 马晓慧 1,800.00 1,800.00 1,800.00
128 李明福 1,800.00 1,800.00 1,800.00
9
129 冯翠琴 1,800.00 1,800.00 1,800.00
130 蔡建雄 1,800.00 1,800.00 1,800.00
131 顾培华 1,800.00 1,800.00 1,800.00
132 朱浩华 900.00 900.00 900.00
133 杨兰英 540.00 540.00 540.00
合计 141,945,216 141,945,216 141,945,216
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减数
股份性质 数量 比例 量（+,-）（股） 比例
数量（股）
（股） （%） （%）
一、有限售条件股份 315,905,800 75.50 -141,945,216 173,960,584 41.58
其中：首发前限售股 0 0.00 0 0 0.00
股权激励限售股 8,410,000 2.01 0 8,410,000 2.01
首发后限售股 307,495,800 73.49 -141,945,216 165,550,584 39.57
二、无限售条件股份 102,500,000 24.50 +141,945,216 244,445,216 58.42
三、总股本 418,405,800 100.00 0 418,405,800 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的
要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则的要求；截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的
限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺，公司对本次限售股上市流通的
信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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