中天国富证券有限公司

                       关于武汉天源环保股份有限公司

                        2022 年度定期现场检查报告



保荐机构名称：中天国富证券有限公司          被保荐公司简称：天源环保

保荐代表人姓名：钱亮                        联系电话：0755-33522821

保荐代表人姓名：陈定                        联系电话：0755-33522821

现场检查人员姓名：钱亮、陈定、周诗明

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2023年3月13日-2023年3月14日



                                                                 是    否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营
场所；对公司管理层进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责       √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                              √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                              √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √



现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
 计部门的报告等资料。

 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                   √
 用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                   √
（如适用）

 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）            √

 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                                   √
 的工作计划和报告等（如适用）

 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                   √
 度、质量及发现的重大问题等（如适用）

 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                   √
 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                                   √
 一次审计（如适用）

 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                                   √
 提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                   √
 提交年度内部审计工作报告（如适用）

 10.内 部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制
                                                                   √
 评价报告（如适用）

 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合
                                                                   √
 规的内控制度

（三）信息披露

 现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件；查阅公司信息披露审
 批表及投资者关系活动记录等文件。

 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                              √

 2.公司已披露的内容是否完整                                        √

 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                √

 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                            √

 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                   √
 理制度的相关规定

 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段：查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；查阅公司有关
 三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；访谈公司相关人员。

 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                                √
 用上市公司资金或者其他资源的制度

 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                                √
 市公司资金或者其他资源的情形

 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

 4.关联交易价格是否公允                                         √

 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √

 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √

 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                √
 形

 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                               √
 序和披露义务

（五）募集资金使用

 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的三会会议文件；获取募集资
 金明细账，抽取大额支出的相关合同、会计凭证、发票等，核查募集资金银行流水，访谈相关人
 员；实地查看募投项目建设情况。

 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √

 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √

 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √

 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                                √
 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
 久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷                    √
 款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                                √
 招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √

（六）业绩情况

 现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告；对公司管理层进行
 访谈。

 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                 √

 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常              √

（七）公司及股东承诺履行情况

  现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公司相关
  人员；检查相关承诺履行情况文件。

 1.公司是否完全履行了相关承诺                                    √

 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                √

（八）其他重要事项

  现场检查手段：查阅公司利润分配制度；查阅公司重大业务合同等；核查大额资金往来等资料。

 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                        √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √

 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                  √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险      √

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                    √

 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                                √
 予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    在本次现场检查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募
集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司
治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、
重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。


   （以下无正文）
    （本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司
2022 年度定期现场检查报告》之签章页）




     保荐代表人：       _____________            ______________
                            钱 亮                     陈 定




                                                 中天国富证券有限公司
                                                     2023 年   月   日