中天国富证券有限公司
关于武汉天源环保股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：天源环保
保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
4 次，保荐机构每季度查询了公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数
专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 14
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司于 2022 年 11 月公告了向不特定对象
发行可转换公司债券的预案等相关文件，
（2）关注事项的主要内容 预计募集资金 10 亿元，该事项已经由公司
第五届董事会第十八次会议、2022 年第七
次临时股东大会审议通过。
公司于 2023 年 1 月向深圳证券交易所提交
向不特定对象发行可转换公司债券的申请
文件，于 2023 年 2 月获得深圳证券交易所
（3）关注事项的进展或者整改情况
受理，并于 2023 年 3 月更新了关于向不特
定对象发行可转换公司债券的审核问询函
回复及募集说明书等申请文件。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 1 月 7 日
上市规范运作、公司治理、信息披露等内
（3）培训的主要内容
容
保荐人核查了天源环保重大合同的履行情
况，经核查，影响公司重大合同履行的各
11.其他需要说明的保荐工作情况
项条件未发生重大变化，不存在合同无法
履行的重大风险。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
2
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1．发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定、延长锁定期限以及 是 不适用
相关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
3．填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
4．关于因欺诈发行上市购回股份
是 不适用
及赔偿损失的承诺
5．关于不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者 重大遗漏的承诺
6．关于依法承担赔偿或赔偿责任
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
是，2022 年 1 月，原保荐代表人李丽芳女士工作变动，中天国富
1.保荐代表人变更及其
证券指派保荐代表人陈定接替李丽芳承担持续督导期间的保荐工
理由
作。
1、2022 年 1 月 28 日，中国证监会向中天国富证券有限公司出具
了《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函
监管措施的决定》，因中天国富证券有限公司在保荐浙江鑫甬生物
化工股份有限公司（以下简称“鑫甬生物”）首次公开发行股票并
上市过程中，未勤勉尽责督促鑫甬生物按照规定履行信息披露义
务。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会
令第 170 号)第五条规定。中国证监会决定对中天国富证券有限公
2.报告期内中国证监会
司及方蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。
和本所对保荐人或者其
2、2022 年 3 月 15 日，深圳证券交易所向中天国富证券有限公司
保荐的公司采取监管措
出具了《关于对中天国富证券有限公司的监管函》，因中天国富证
施的事项及整改情况
券有限公司作为鑫甬生物首次公开发行股票并在创业板上市项目
保荐人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要
求，持续履行尽职调查义务并对鑫甬生物新设全资子公司的事项
进行充分核查，导致招股说明书信息披露存在遗漏；对信息披露
核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误
以及多处披露不准确、前后不一致等情形。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规
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则》）第三十条、第四十二条的规定。深圳证券交易所决定对中天
国富证券有限公司采取书面警示的监管措施。
3、2022 年 6 月 24 日，中国证券监督管理委员会贵州监管局向中
天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司采取
责令改正措施的决定》：因（1）未审慎开展自营证券投资业务，
持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；
（2）在开展委托投资业务中，未向证监会贵州监管局报告委托投
资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；（3）委托投资
产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了
《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证
券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。上述行为违反了《证
券公司内部控制指引》第四十六条、《证券公司股权管理规定》
(证监会令第 183 号修订)第二十八条、《证券公司风险控制指标管
理办法》(证监会令第 166 号修订)第二条、第二十七条的规定。
中国证券监督管理委员会贵州监管局对中天国富证券有限公司采
取责令改正的行政监管措施。
中天国富证券有限公司收到上述监管函件后，立即启动了内部检
讨和问责程序，并制定了相应整改措施，组织召开专题会，深入
反思问题根源，进一步完善内控流程，防范此类事项再次发生。
3.其他需要报告的重大
无
事项
4
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
钱亮 陈定
中天国富证券有限公司
2023 年 3 月 31 日
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