国元证券股份有限公司
关于瑞纳智能设备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为瑞纳智能设备股份有
限公司（以下简称“瑞纳智能”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范
性文件的规定，对瑞纳智能 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，
并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3023 号），公司获准首次向
社会公众公开发行人民币普通股 18,420,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发
行价格为每股人民币 55.66 元/股，募集资金总额为人民币 1,025,257,200.00 元，
扣除不含税的发行费用人民币 108,061,210.87 元，实际募集资金净额为人民币
917,195,989.13 元。上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）审验后，于 2021 年 10 月 22 日出具了《验资报告》容诚验字[2021]230Z0253
号）。
公司已将上述募集资金全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，对募集资
金的存放和使用进行了专户管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储账户余额为 451,856,452.25 元。
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本报告期内募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金账户初始金额 941,110,338.00
减：购买理财产品的闲置募集资金 473,000,000.00
减：支付发行费用 16,789,471.7
减：支付手续费 181.19
加：收到银行利息 535,767.14
截至至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 451,856,452.25
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度
保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律、法
规、规范性文件的规定与要求，制定了《瑞纳智能设备股份有限公司募集资金管
理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并经 2020 年 6 月 16 日公司 2020
年第二次临时股东大会审议通过。根据该制度的规定，公司对募集资金采用专户
存储，以便于募集资金的管理和使用。公司在使用募集资金时，严格履行相应的
审批手续，确保专款专用。
（二）募集资金专户开立和存储
根据有关法律法规及公司内控制度的规定，遵循规范、安全、高效、透明的
原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管
理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 11 月 22 日，公司分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中
国建设银行股份有限公司合肥双凤支行、交通银行股份有限公司合肥屯溪路支行、
招商银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中国
工商银行股份有限公司合肥牡丹支行、中国建设银行股份有限公司合肥双凤支行
及保荐机构国元证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
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三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。
经 2021 年 11 月 22 日公司第二届董事会第五次会议批准，公司开立募集资
金专项账户 7 个，其中计划募集资金专项账户 3 个，超募资金专项账户 4 个，截
至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户存储情况如下：
序号 银行名称 募集资金专户账号 余额（元）
1 中国光大银行股份有限公司合肥分行 52160180801052111 45,059,041.67
中国建设银行股份有限公司合肥双凤支 3405014658080000235
2 4,017,600.00
行 3
3413230000130013132
3 交通银行股份有限公司合肥屯溪路支行 232,359.08
89
4 招商银行股份有限公司合肥分行 551906657910903 150,041,250.00
5 兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行 499020100100372824 210,280,499.83
中国工商银行股份有限公司合肥牡丹支
6 1302011519200449705 103,783.33
行
中国建设银行股份有限公司合肥双凤支 3405014658080000236
7 42,121,918.34
行 7
合计 451,856,452.25
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金尚未实际投入到相关项目，各项
目的投入情况及效益情况详见附表。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目未发生变更。
公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金存放和使用的鉴证情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金年度存放与使用情况
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的专项报告进行鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容
诚专字[2022]230Z1099号）。报告认为，瑞纳智能2021年度《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公
允反映了瑞纳智能2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、结论意见
经核查，保荐机构认为，瑞纳智能 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用；及时、真实、准确、完整地履行了信息披
露义务；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的重大情形。
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2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 91,719.60 募集资金总 -
额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 募集资金总 -
累计变更用途的募集资金总额比例 - 额
是 否 已 变 募集资金 调整后投 本年度 截 至 期 末 截 至 期 末 投 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项目（含 承 诺 投 资 资 总 额 投入金 累 计 投 入 资进度（%） 使用状态日期 实现的 预计效益 否发生重大变
募资金投向 部分变更） 总额 （1） 额 金额（2） （3）＝（2） 效益 化
/（1）
承诺投资项目
智能供热设备生产
否 24,500.00 24,500.00 - - - 2023 年 12 月 - 不适用 否
基地建设项目
研发检测中心建设
否 6,400.00 6,400.00 - - - 2022 年 12 月 - 不适用 否
项目
补充营运资金 否 9,000.00 9,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 39,900.00 39,900.00 - - - - - - -
超募资金投向
尚未指定用途 否 51,819.60 51,819.60 - - - - - - -
合 计 91,719.60 91,719.60 - - - - - - -
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未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 超募资金总额：51,819.60 万元。超募资金在履行相应法定程序后用于主营业务发展，短期内出现闲置情形时，主要用于现金管理。
况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 无
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金节余的金额及 无
原因
公司于 2021 年 11 月 22 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，并于 2021 年 12 月 10 日召开 2021 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进
尚未使用的募集资
行的前提下，使用不超过 80,000 万元超募资金及闲置募集资金进行现金管理。截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计购买理财产品 47,300
金用途及去向
万元且尚未到期赎回，该理财产品具有安全性高、流动性好的特点，不影响募集资金投资计划正常进行。其他尚未使用的募集资金存
放于募集资金专户，尚未使用的计划募集资金继续实施招股说明书承诺的投资项目，超募资金在履行法定程序后用于主营业务发展需
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要。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李 辉 徐祖飞
国元证券股份有限公司
年 月 日
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