瑞纳智能:国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告2022-04-18
国元证券股份有限公司
关于瑞纳智能设备股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:瑞纳智能
保荐代表人姓名:李辉 联系电话:0551-62207307
保荐代表人姓名:徐祖飞 联系电话:0551-62207882
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
是,国元证券股份有限公司(以下简称“国元
证券”或“保荐机构”)根据相关规定,审阅公
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
司发布的三会公告及其他事项公告等在内的信
息披露文件。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
-
度的情况
( 1 ) 是 否督 导 公 司建 立 健全 规 章 制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资源
是
的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
2 次,保荐机构每月度查询了公司募集资金专
(1)查询公司募集资金专户次数
户情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4、公司治理督导情况 -
列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召开前
(1)列席公司股东大会次数
对会议议案进行了核查,会议召开程序、表决
内容符合法律法规及公司章程规定。
列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召开前
(2)列席公司董事会次数
对会议议案进行了核查,会议召开程序、表决
内容符合法律法规及公司章程规定。
列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召开前
(3)列席公司监事会次数
对会议议案进行了核查,会议召开程序、表决
内容符合法律法规及公司章程规定。
5、现场检查情况 -
1
0 次,瑞纳智能 2021 年 11 月 2 日上市,截至
(1)现场检查次数 2021 年 12 月 31 日,保荐机构持续督导时间不
满三个月。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6、发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 1次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7 、 向 本 所报 告 情 况( 现 场检 查 报 告除
-
外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10、对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2021 年 12 月 27 日
上市公司股东及董监高减持的相关规定、违规
(3)培训的主要内容 短线交易的规定、内幕交易、公司治理、信息
披露、募集资金运用等方面的规范运作要求。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等)
2
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的承诺 是 不适用
4、关于股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的
是 不适用
承诺
6、关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺 是 不适用
7、关于严格执行利润分配政策的承诺 是 不适用
8、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于社会保险费用、住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
不适用
司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
3
(此页无正文,为《国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公
司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
李 辉 徐祖飞
国元证券股份有限公司
年 月 日
4