证券代码:301129 证券简称:瑞纳智能 公告编号:2023-024 瑞纳智能设备股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的首次公开发行前已发行的股份数量为 5,800,000 股,占 公司总股本的 7.80%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日(星期四)。 一、首次公开发行前已发行股份及上市后股本变化情况概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3023 号)同意注册,并经深圳 证券交易所同意,瑞纳智能设备股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)首 次向社会公众公开发行人民币普通股 18,420,000 股,并于 2021 年 11 月 2 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票后,公司总股本由 55,240,000 股增加至 73,660,000 股。 自公司首次公开发行股票限售股形成至本次公告日,公司完成了 2022 年限 制性股票激励计划首次授予登记工作,公司首次向 23 名激励对象授予 730,000 股限制性股票,均为有限售条件股份,首次授予的限制性股票上市日期为 2022 年 6 月 22 日。本次授予完成后,公司限售股数量由 55,240,000 股增加至 55,970,000 股,公司总股本由 73,660,000 股增加至 74,390,000 股。 截至本公告日,公司总股本为 74,390,000 股,其中有限售条件的股份数量为 55,970,000 股,占公司总股本的 75.24%;无限售条件流通股数量为 18,420,000 股, 占公司总股本的 24.76%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售股东的承诺 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”)、《首次公开发行股票并在创 业板上市之上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”)中所作的承诺如 下: 1、关于股份锁定的承诺; 公司直接股东、董事、高级管理人员王兆杰、董君永、陈朝晖股份限售承诺: (1)自发行人股票上市之日起 12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人 直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购 该部分股份。(2)超过上述 12 个月期限,若届时仍于发行人处担任董事、监 事或高级管理人员职务,则本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有的发 行人股份总数的 25%;超过上述 12 个月期限,若本人不再担任发行人董事、监 事或高级管理人员职务的,自本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职 务之日起半年内,不转让本人所持有的发行人股份;若相关法律、法规与规范性 文件以及证监会、证券交易所关于股份锁定、股东和董监高减持股份有更为严格 的限制性规定的,本人也将遵守相关规定。(3)若因发行人进行权益分派等导 致本人持有的发行人股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。(4)本人所持 发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于经除权除息等因素调整 后的本次发行的发行价;发行人股票上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价,或者上市后 6 个月 期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价,本人持有发行人 股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改 变或导致无效。 2、关于持股及减持意向的承诺; 王兆杰承诺:(1)本人减持发行人股份将遵守相关法律、法规、规章的规 定,具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协 议转让方式等;(2)如本人在股份锁定期届满后两年内减持股份,每年减持数 量不超过上一年末所持股份数量的 20%,减持价格不得低于发行价(指发行人 首次公开发行股票的发行价格,若上述期间发行人发生除息、除权行为的,则 上述价格将进行相应调整);(3)若相关法律、法规与规范性文件以及证监 会、证券交易所关于股东和董监高减持股份有更为严格的限制性规定的,本人 也将遵守相关规定;(4)本人减持发行人股份前,将通过发行人在减持前 3 个 交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 (二)本次申请解除股份限售的股东在公司《招股说明书》中作出的承诺与 《上市公告书》等文件中作出的承诺一致。 (三)承诺事项的进展 公司股票于 2021 年 11 月 2 日上市,公司股票上市后六个月期末收盘价低 于发行价 55.66 元/股,触发上述股份锁定期延长承诺的履行条件。本次申请解 除股份限售的股东持有的公司股份在原有的锁定期基础上延长 6 个月,股份锁 定到期日由 2022 年 11 月 1 日延长至 2023 年 5 月 1 日。具体内容详见公司 2022 年 5 月 6 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于相关股东延长股 份锁定期的公告》。 (四)本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外,未作出其他股份限售承 诺。截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺, 未发生违反承诺的情形。 (五)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情 形,公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日(星期四)。 (二)本次解除限售的股份数量为 5,800,000 股,占公司股本总额的 7.80%。 (三)本次申请解除股份限售的股东数量为 3 名。 (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 单位:股 序 股东姓名 所持限售股份总数 本次解除限售股份数量 备注 号 1 王兆杰 3,300,000 3,300,000 董事、副总经理 2 董君永 2,200,000 2,200,000 董事、副总经理 董事、财务总监、董事会 3 陈朝晖 300,000 300,000 秘书 合计 5,800,000 5,800,000 (五)本次首次公开发行前已发行股份解除限售后,上述股东若减持公司股 份,将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律 法规规定,以及其作出的各项承诺。 公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持 续披露股东履行承诺情况。 四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况 本次部分首次公开发行前已发行股份解除限售后,公司股份变动情况如下: 单位:股 本次变动前 本次增减变动 本次变动后 股份性质 股份数量 比例 增+/减- 股份数量 比例 一、有限售条件 55,970,000 75.24% -5,800,000 50,170,000 67.44% 流通股 二、无限售条件 18,420,000 24.76% 5,800,000 24,220,000 32.56% 流通股 三、总股本 74,390,000 100.00% 0 74,390,000 100.00% 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求; 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信 息披露真实、准确、完整。 保荐机构对公司本次限售股份上市流通相关事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、国元证券股份有限公司出具的《关于瑞纳智能设备股份有限公司首次公 开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见》。 特此公告。 瑞纳智能设备股份有限公司董事会 2023 年 4 月 26 日