证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2023-024
瑞纳智能设备股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的首次公开发行前已发行的股份数量为 5,800,000 股，占
公司总股本的 7.80%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份及上市后股本变化情况概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3023 号）同意注册，并经深圳
证券交易所同意，瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首
次向社会公众公开发行人民币普通股 18,420,000 股，并于 2021 年 11 月 2 日在深
圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票后，公司总股本由 55,240,000
股增加至 73,660,000 股。
自公司首次公开发行股票限售股形成至本次公告日，公司完成了 2022 年限
制性股票激励计划首次授予登记工作，公司首次向 23 名激励对象授予 730,000
股限制性股票，均为有限售条件股份，首次授予的限制性股票上市日期为 2022
年 6 月 22 日。本次授予完成后，公司限售股数量由 55,240,000 股增加至 55,970,000
股，公司总股本由 73,660,000 股增加至 74,390,000 股。
截至本公告日，公司总股本为 74,390,000 股，其中有限售条件的股份数量为
55,970,000 股，占公司总股本的 75.24%；无限售条件流通股数量为 18,420,000 股，
占公司总股本的 24.76%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）、《首次公开发行股票并在创
业板上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中所作的承诺如
下：
1、关于股份锁定的承诺；
公司直接股东、董事、高级管理人员王兆杰、董君永、陈朝晖股份限售承诺：
（1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。（2）超过上述 12 个月期限，若届时仍于发行人处担任董事、监
事或高级管理人员职务，则本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有的发
行人股份总数的 25%；超过上述 12 个月期限，若本人不再担任发行人董事、监
事或高级管理人员职务的，自本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职
务之日起半年内，不转让本人所持有的发行人股份；若相关法律、法规与规范性
文件以及证监会、证券交易所关于股份锁定、股东和董监高减持股份有更为严格
的限制性规定的，本人也将遵守相关规定。（3）若因发行人进行权益分派等导
致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。（4）本人所持
发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整
后的本次发行的发行价；发行人股票上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人
股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改
变或导致无效。
2、关于持股及减持意向的承诺；
王兆杰承诺：（1）本人减持发行人股份将遵守相关法律、法规、规章的规
定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协
议转让方式等；（2）如本人在股份锁定期届满后两年内减持股份，每年减持数
量不超过上一年末所持股份数量的 20%，减持价格不得低于发行价（指发行人
首次公开发行股票的发行价格，若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则
上述价格将进行相应调整）；（3）若相关法律、法规与规范性文件以及证监
会、证券交易所关于股东和董监高减持股份有更为严格的限制性规定的，本人
也将遵守相关规定；（4）本人减持发行人股份前，将通过发行人在减持前 3 个
交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
（二）本次申请解除股份限售的股东在公司《招股说明书》中作出的承诺与
《上市公告书》等文件中作出的承诺一致。
（三）承诺事项的进展
公司股票于 2021 年 11 月 2 日上市，公司股票上市后六个月期末收盘价低
于发行价 55.66 元/股，触发上述股份锁定期延长承诺的履行条件。本次申请解
除股份限售的股东持有的公司股份在原有的锁定期基础上延长 6 个月，股份锁
定到期日由 2022 年 11 月 1 日延长至 2023 年 5 月 1 日。具体内容详见公司 2022
年 5 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于相关股东延长股
份锁定期的公告》。
（四）本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，未作出其他股份限售承
诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
未发生违反承诺的情形。
（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（星期四）。
（二）本次解除限售的股份数量为 5,800,000 股，占公司股本总额的 7.80%。
（三）本次申请解除股份限售的股东数量为 3 名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序
股东姓名 所持限售股份总数 本次解除限售股份数量 备注
号
1 王兆杰 3,300,000 3,300,000 董事、副总经理
2 董君永 2,200,000 2,200,000 董事、副总经理
董事、财务总监、董事会
3 陈朝晖 300,000 300,000
秘书
合计 5,800,000 5,800,000
（五）本次首次公开发行前已发行股份解除限售后，上述股东若减持公司股
份，将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律
法规规定，以及其作出的各项承诺。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次部分首次公开发行前已发行股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
股份性质
股份数量 比例 增+/减- 股份数量 比例
一、有限售条件
55,970,000 75.24% -5,800,000 50,170,000 67.44%
流通股
二、无限售条件
18,420,000 24.76% 5,800,000 24,220,000 32.56%
流通股
三、总股本 74,390,000 100.00% 0 74,390,000 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通相关事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、国元证券股份有限公司出具的《关于瑞纳智能设备股份有限公司首次公
开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见》。
特此公告。
瑞纳智能设备股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
