吉林省西点药业科技发展股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
释义
本公司、公司、发行
指 吉林省西点药业科技发展股份有限公司
人、西点药业
天华药业 指 吉林省天华药业有限责任公司
西点制药 指 吉林省西点制药股份有限公司
天华医药 指 吉林省天华医药有限责任公司
食品集团 指 吉林省食品集团公司
生化药品供应站 指 吉林省生化药品采购供应站
天津鼎典、横琴鼎典 横琴鼎典股权投资基金合伙企业（有限合伙），
指
原名天津鼎典股权投资基金合伙企业（有限合伙）
国投高科 指 国投高科技投资有限公司
鼎新联创 指 北京鼎新联创投资发展中心（有限合伙）
润汇易 指 天津润汇易股权投资基金合伙企业（有限合伙）
黑农基金 指 黑龙江省现代农业基金（有限合伙）
欣青投资 指 磐石市欣青投资中心（有限合伙）
鼎新联合 指 北京鼎新联合投资发展中心（有限合伙）
杭州创合 指 杭州创合精选创业投资合伙企业（有限合伙）
吉林省西点药业科技发展股份有限公司系由前身吉林省天华药业有限责任
公司吸收合并子公司吉林省西点制药股份有限公司并整体变更设立的股份有限
公司。公司设立以来股本演变的具体情况如下：
时间 股本形成及变化 股东及持股比例
1990 年 3 月 生化药品供应站
食品集团 100%
-改制前 注册资本 163 万元
改制设立天华药业 食品集团 40%；张俊 8.75%；
1999 年 4 月
注册资本 800 万元 其他 39 名股东 51.25%
食品集团 17.39%；张俊
第一次增资
2000 年 12 月 14.67%；其他 40 名股东
注册资本增至 1840 万元，股东变更为 42 名
67.94%
食品集团 17.39%；张俊
第一次股权转让
2001 年 2-5 月 36.79%；其他 25 名股东
股东变更为 27 名
45.82%
4-3-1
第二次增资 张俊 40.25%；食品集团
2001 年 6 月
注册资本增至 4171.2 万元，股东变更为 36 名 7.67%；其他 34 名股东 52.08%
第二次股权转让 张俊 41.93%；
2001 年 9 月
股东变更为 35 名 其他 34 名股东 58.07%
吸收合并子公司并发起设立 张俊 40.06%；
2001 年 12 月
吉林省西点药业科技发展股份有限公司 其他 34 名股东 59.94%
第三次股权转让 张俊 41.97%；
2006 年 11 月
股东变更为 14 名 其他 13 名股东 58.03%
第四次股权转让 张俊 41.97%；
2008 年 3 月
股东变更为 13 名 其他 12 名股东 58.03%
第五次股权转让 张俊 41.97%；
2011 年 8 月
股东变更为 12 名 其他 11 名股东 58.03%
第三次增资 张俊 34.04%；
2011 年 12 月
注册资本增至 5413.3 万元，股东变更为 14 名 其他 13 名股东 65.96%
第六次股权转让 张俊 34.04%；
2012 年 1 月
股东变更为 13 名 其他 12 名股东 65.96%
第四次增资 张俊 32.39%；
2017 年 6 月
注册资本增至 6060.3 万元，股东变更为 16 名 其他 15 名股东 67.61%
第七次股权转让 张俊 32.39%；
2018 年 12 月
股东变更为 17 名 其他 16 名股东 67.61%
第八次股权转让 张俊 32.39%；
2019 年 1 月
股东为 17 名 其他 16 名股东 67.61%
第九次股权转让 张俊 32.39%；
2020 年 1 月
股东变更为 16 名 其他 15 名股东 67.61%
第十次股权转让 张俊 32.39%；
2020 年 4 月
股东变更为 18 名 其他 17 名股东 67.61%
一、1990 年 3 月-1999 年 4 月生化药品采购供应站阶段简介
公司最初成立时的名称为吉林省吉商生化药品经营部，成立于 1990 年 3 月
21 日，为全民所有制企业，设立时的注册资金为 30 万元。此后，食品集团对其
进行过两次资金拨付，注册资金增至 163 万元，并更名为吉林省生化药品采购供
应站。
截至 1999 年 4 月改制设立天华药业前，生化药品供应站的住所为长春市朝
阳区西朝阳路五号，经营范围为主营生化药品、原料、中西成药、医疗器械、生
化试剂，法定代表人为张俊，注册资金为 163 万元，企业性质为国有，隶属于食
品集团。自成立以来，生化药品供应站一直从事医药贸易业务。
4-3-2
二、1999 年 4 月改制设立天华药业
1998 年 11 月 10 日，吉林省贸易厅出具《关于同意成立吉林省天华药业有
限责任公司的批复》（吉贸政函字【1998】第 96 号），同意吉林省生化药品采购
供应站改制为吉林省天华药业有限责任公司。
1998 年 11 月 17 日，吉林省贸易厅和吉林省国有资产管理局同意生化药品
供应站的资产评估立项。
1998 年 12 月 2 日，吉林振华会计师事务所出具吉振会评字【1998】第 1025
号《资产评估报告》，吉林省生化药品采购供应站截止 1998 年 10 月 31 净资产评
估价值为 3,313,590.58 元。吉林振华会计师事务所为经国家国有资产管理局批准
设立的评估机构。
1998 年 12 月 19 日，吉林省国有资产管理局出具吉国资企函【1998】116 号
《关于资产评估结果确认的通知》，对吉林振华会计师事务所出具的《资产评估
报告》结果进行了确认。
根据生化药品供应站填报的《企业国有资产变动产权登记表》，1998 年 12
月 17 日，吉林省国有资产管理局对上述变更予以登记，确认吉林省食品集团公
司出资 320 万元，其他 40 名自然人合计出资 480 万元。
1998 年 12 月 18 日，吉林振华会计师事务所对本次出资出具吉振会验字
【1998】第 1042 号《验资报告》，验证食品集团以下属企业生化药品供应站经评
估确认的净资产出资 320 万元，张俊等 40 名自然人以现金方式出资 480 万元。
上述 40 名自然人股东均已出资到位，出资方式为现金，资金来源系自有资金及
家庭储蓄，合法合规。
1999 年 4 月 20 日，天华药业取得吉林省工商行政管理局颁发的注册号为
2200002000528 的《企业法人营业执照》，住所为长春市朝阳区西朝阳路 5 号，
法定代表人张俊，注册资本 800 万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为西
药制剂、中成药、中药材批发；医疗器械、生化试剂购销。
天华药业设立时，股权结构如下：
4-3-3
单位：元
序号 股东名称 出资额 出资比例
1 食品集团 3,200,000 40.00%
2 张俊 700,000 8.75%
3 石英秀 505,000 6.31%
4 张坚 400,000 5.00%
5 王满林 350,000 4.38%
6 于飞 320,000 4.00%
7 王吉平 300,000 3.75%
8 韩立华 250,000 3.13%
9 林云集 200,000 2.50%
10 郭洪胜 160,000 2.00%
11 杜少良 150,000 1.88%
12 衣海峰 150,000 1.88%
13 庄萌 100,000 1.25%
14 袁以农 100,000 1.25%
15 姜秀波 100,000 1.25%
16 夏维昌 100,000 1.25%
17 张喜波 80,000 1.00%
18 安志国 50,000 0.63%
19 孙玉玲 50,000 0.63%
20 王蒲山 50,000 0.63%
21 高静一 50,000 0.63%
22 宁振云 50,000 0.63%
23 周国斌 50,000 0.63%
24 刘宇 50,000 0.63%
25 邵兵 50,000 0.63%
26 杨丽 40,000 0.50%
27 金昱 40,000 0.50%
28 高善春 30,000 0.38%
29 霍洪明 30,000 0.38%
30 刘玉春 30,000 0.38%
31 张保平 25,000 0.31%
32 张秋伟 25,000 0.31%
33 高文霞 25,000 0.31%
34 刘丽华 25,000 0.31%
35 杨艳 25,000 0.31%
36 严超美 25,000 0.31%
37 侯波 25,000 0.31%
4-3-4
38 郭佳珍 25,000 0.31%
39 李镜时 25,000 0.31%
40 张平 20,000 0.25%
41 由春利 20,000 0.25%
合计 8,000,000 100.00%
三、2000 年 12 月第一次增资
2000 年 8 月 10 日，经股东会审议通过，天华药业增加注册资本 1,040 万元，
均为现金增资，增资后的注册资本为 1,840 万元，其中，梁婧认缴 320 万元，张
俊认缴 200 万元，张坚认缴 70 万元，王满林认缴 50 万元，袁以农认缴 100 万元，
庄萌认缴 100 万元，杜少良认缴 100 万元，郭洪胜认缴 100 万元。食品集团确认
本次增资完成后其出资总额仍为 320 万元，出资比例为 17.39%。
2000 年 12 月 20 日，吉林大公会计师事务所有限公司出具吉大公字（2000）
第 447 号《验资报告》。
2000 年 12 月 22 日，天华药业办理完毕上述增资的工商变更登记。本次增
资完成后，股东人数由 41 名增至 42 名。增资后，天华药业股权结构如下：
单位：元
序号 股东名称 出资额 出资比例
1 食品集团 3,200,000 17.39%
2 梁婧 3,200,000 17.39%
3 张俊 2,700,000 14.67%
4 郭洪胜 1,160,000 6.30%
5 杜少良 1,150,000 6.25%
6 张坚 1,100,000 5.98%
7 庄萌 1,100,000 5.98%
8 袁以农 1,100,000 5.98%
9 王满林 850,000 4.62%
10 石英秀 505,000 2.74%
11 于飞 320,000 1.74%
12 王吉平 300,000 1.63%
13 韩立华 250,000 1.36%
14 林云集 200,000 1.09%
15 衣海峰 150,000 0.82%
16 姜秀波 100,000 0.54%
4-3-5
17 夏维昌 100,000 0.54%
18 张喜波 80,000 0.43%
19 安志国 50,000 0.27%
20 孙玉玲 50,000 0.27%
21 王蒲山 50,000 0.27%
22 高静一 50,000 0.27%
23 宁振云 50,000 0.27%
24 周国斌 50,000 0.27%
25 刘宇 50,000 0.27%
26 邵兵 50,000 0.27%
27 杨丽 40,000 0.22%
28 金昱 40,000 0.22%
29 高善春 30,000 0.16%
30 霍洪明 30,000 0.16%
31 刘玉春 30,000 0.16%
32 张保平 25,000 0.14%
33 张秋伟 25,000 0.14%
34 高文霞 25,000 0.14%
35 刘丽华 25,000 0.14%
36 杨艳 25,000 0.14%
37 严超美 25,000 0.14%
38 侯波 25,000 0.14%
39 郭佳珍 25,000 0.14%
40 李镜时 25,000 0.14%
41 张平 20,000 0.11%
42 由春利 20,000 0.11%
合计 18,400,000 100.00%
上述 8 名自然人股东均已出资到位，出资方式为现金，资金来源系自有资金
和家庭储蓄、借款以及部分委托出资资金。有关委托持股及清理情况参见本说明
之“十八、委托持股情况”。
公司本次增资未进行评估以及取得主管部门的同意，后吉林省食品集团公司
出具了《确认函》、吉林省人民政府出具了《吉林省人民政府关于确认吉林省西
点药业科技发展股份有限公司历史沿革事宜的批复》（吉政函【2012】173 号），
确认上述增资事宜不存在侵占或损害国有资产的情形，不存在法律纠纷或潜在法
律纠纷。上述增资存在的有关事项对公司本次发行上市不构成实质性障碍。
4-3-6
四、2001 年 2 月第一次股权转让
2001 年 2 月至 5 月之间，梁婧等 35 人与张俊等 17 人签订了《股份转让协
议书》，将其持有的全部或部分出资额进行了转让，转让价格均为出资额转让。
此次转让完成后，公司股东由 42 名减少为 27 名，详细情况如下：
单位：元
序号 股东名称 转让前出资额 变动金额 转让后出资额 出资比例
1 张俊 2,700,000 4,070,000 6,770,000 36.79%
2 食品集团 3,200,000 0 3,200,000 17.39%
3 梁婧 3,200,000 -2,125,000 1,075,000 5.84%
4 庄萌 1,100,000 -80,000 1,020,000 5.54%
5 杨时雄 0 720,000 720,000 3.91%
6 由春利 20,000 645,000 665,000 3.61%
7 赵凤江 0 650,000 650,000 3.53%
8 杜少良 1,150,000 -505,000 645,000 3.51%
9 张华 0 540,000 540,000 2.93%
10 林云集 200,000 250,000 450,000 2.45%
11 张东元 0 370,000 370,000 2.01%
12 石晶海 0 350,000 350,000 1.90%
13 袁以农 1,100,000 -760,000 340,000 1.85%
14 朴春喜 0 330,000 330,000 1.79%
15 田祥龙 0 260,000 260,000 1.41%
16 衣海峰 150,000 50,000 200,000 1.09%
17 贾云秀 0 160,000 160,000 0.87%
18 刘玉春 30,000 120,000 150,000 0.82%
19 孙影 0 100,000 100,000 0.54%
20 王晓彦 0 85,000 85,000 0.46%
21 朱继文 0 60,000 60,000 0.33%
22 石英秀 505,000 -455,000 50,000 0.27%
23 张坚 1,100,000 -1,050,000 50,000 0.27%
24 王满林 850,000 -800,000 50,000 0.27%
25 郭洪胜 1,160,000 -1,110,000 50,000 0.27%
26 韩立华 250,000 -200,000 50,000 0.27%
27 徐进 0 10,000 10,000 0.05%
28 于飞 320,000 -320,000 0 0.00%
29 王吉平 300,000 -300,000 0 0.00%
30 姜秀波 100,000 -100,000 0 0.00%
4-3-7
31 夏维昌 100,000 -100,000 0 0.00%
32 张喜波 80,000 -80,000 0 0.00%
33 安志国 50,000 -50,000 0 0.00%
34 孙玉玲 50,000 -50,000 0 0.00%
35 王蒲山 50,000 -50,000 0 0.00%
36 高静一 50,000 -50,000 0 0.00%
37 宁振云 50,000 -50,000 0 0.00%
38 周国斌 50,000 -50,000 0 0.00%
39 刘宇 50,000 -50,000 0 0.00%
40 邵兵 50,000 -50,000 0 0.00%
41 杨丽 40,000 -40,000 0 0.00%
42 金昱 40,000 -40,000 0 0.00%
43 高善春 30,000 -30,000 0 0.00%
44 霍洪明 30,000 -30,000 0 0.00%
45 张保平 25,000 -25,000 0 0.00%
46 张秋伟 25,000 -25,000 0 0.00%
47 高文霞 25,000 -25,000 0 0.00%
48 刘丽华 25,000 -25,000 0 0.00%
49 杨艳 25,000 -25,000 0 0.00%
50 严超美 25,000 -25,000 0 0.00%
51 侯波 25,000 -25,000 0 0.00%
52 郭桂珍 25,000 -25,000 0 0.00%
53 李镜时 25,000 -25,000 0 0.00%
54 张平 20,000 -20,000 0 0.00%
合计 18,400,000 18,400,000 100.00%
五、2001 年 6 月第二次增资
2001 年 5 月 10 日，天华药业召开股东会，同意将公司注册资本由 1,840 万
元增至 4,171.2 万元，以现金方式增资 2,331.2 万元。增资完成后，公司的股东人
数由 27 名增至 36 名。食品集团确认本次增资完成后其出资总额仍为 320 万元，
出资比例为 7.67%。
2001 年 5 月 28 日，中鸿信建元会计师事务所有限责任公司出具中鸿信建元
验字【2001】第 17 号《验资报告》。
2001 年 6 月 15 日，天华药业办理完毕上述增资的工商变更登记。本次增资
情况及增资完成后的股权结构如下：
4-3-8
单位：元
序号 股东名称 本次增资额 增资后出资额 出资比例
1 张俊 10,020,500 16,790,500 40.25%
2 食品集团 0 3,200,000 7.67%
3 庄萌 1,235,000 2,255,000 5.41%
4 赵凤江 935,000 1,585,000 3.80%
5 田祥龙 1,260,000 1,520,000 3.64%
6 杜少良 785,000 1,430,000 3.43%
7 由春利 761,000 1,426,000 3.42%
8 梁婧 270,000 1,345,000 3.22%
9 林云集 696,000 1,146,000 2.75%
10 张华 590,000 1,130,000 2.71%
11 杨时雄 355,000 1,075,000 2.58%
12 袁以农 620,000 960,000 2.30%
13 李德奎 833,500 833,500 2.00%
14 石晶海 431,000 781,000 1.87%
15 朴春喜 415,000 745,000 1.79%
16 孙影 530,000 630,000 1.51%
17 刘玉春 455,000 605,000 1.45%
18 孙大勇 505,000 505,000 1.21%
19 衣海峰 246,000 446,000 1.07%
20 张东元 70,000 440,000 1.05%
21 王晓彦 325,000 410,000 0.98%
22 徐进 375,000 385,000 0.92%
23 贾云秀 170,000 330,000 0.79%
24 朱继文 247,000 307,000 0.74%
25 罗瑞兰 290,000 290,000 0.70%
26 夏恪迪 222,000 222,000 0.53%
27 尹龙太 220,000 220,000 0.53%
28 李淑芬 175,000 175,000 0.42%
29 纪宏伟 125,000 125,000 0.30%
30 刘树仁 100,000 100,000 0.24%
31 王吉平 50,000 50,000 0.12%
32 石英秀 0 50,000 0.12%
33 张坚 0 50,000 0.12%
34 王满林 0 50,000 0.12%
35 郭洪胜 0 50,000 0.12%
36 韩立华 0 50,000 0.12%
合计 23,312,000 41,712,000 100.00%
4-3-9
本次增资涉及的 30 名自然人股东均已出资到位，出资方式为现金，资金来
源系自有资金及家庭储蓄、借款以及部分委托出资资金。有关委托持股及清理情
况参见本说明之“ 十八、委托持股情况”。
公司本次增资未进行评估以及取得主管部门的同意，后吉林省食品集团公司
出具了《确认函》、吉林省人民政府出具了《吉林省人民政府关于确认吉林省西
点药业科技发展股份有限公司历史沿革事宜的批复》（吉政函【2012】173 号），
确认上述增资事宜不存在侵占或损害国有资产的情形，不存在法律纠纷或潜在法
律纠纷。上述增资存在的有关事项对公司本次发行上市不构成实质性障碍。
六、2001 年 9 月第二次股权转让
2001 年 4 月 29 日，吉林省商贸国有控股有限责任公司出具《关于吉林省食
品集团公司转让在吉林省天华药业有限责任公司投资股份请示的批复》（吉商控
董字【2001】7 号），同意食品集团将所持天华药业 320 万元出资全部转让。
2001 年 5 月 14 日，食品集团向吉林省财政厅申请天华药业产权转让资产评
估立项。
2001 年 6 月 8 日，天华药业召开股东会，同意食品集团将所持天华药业 320
万元出资转让。
2001 年 6 月 29 日，吉林省财政厅出具吉财企评函【2001】84 号《关于同意
吉林省食品集团公司转让吉林省天华药业有限责任公司股份资产评估立项的
函》，准予资产评估立项。
2001 年 8 月 8 日，吉林天华资产评估有限责任公司出具吉天资主报字【2001】
第 33 号《资产评估报告书》。2001 年 8 月 30 日，吉林省财政厅出具吉财企二【2001】
1595 号《关于吉林省天华药业有限责任公司整体资产评估结果审核的意见》，同
意吉林天华资产评估有限责任公司对天华药业整体资产评估结果。
2001 年 9 月 30 日，食品集团与天华药业股东张俊等 7 人签订《吉林省食品
集团公司资产转让协议》，将食品集团所持出资额 320 万元全部转让给张俊等七
人，转让价格合计为 379.94 万元，其中，张俊 70 万元，由春利 25 万元，田祥
4-3-10
龙 39.5 万元，徐进 26 万元，杨时雄 52.5 万元，张华 163.94 万元，王晓彦 3 万
元。
2001 年 10 月 10 日，根据《企业国有资产注销产权登记表》，经吉林省财政
厅批准，食品集团办理了国有资产注销登记。
上述股权转让后，天华药业的股东人数由 36 名变更为 35 名，股权结构如下：
单位：元
序号 股东名称 转让前出资额 变动金额 转让后出资额 出资比例
1 张俊 16,790,500 700,000 17,490,500 41.93%
2 庄萌 2,255,000 0 2,255,000 5.41%
3 张华 1,130,000 1,040,000 2,170,000 5.20%
4 田祥龙 1,520,000 395,000 1,915,000 4.59%
5 由春利 1,426,000 250,000 1,676,000 4.02%
6 杨时雄 1,075,000 525,000 1,600,000 3.84%
7 赵凤江 1,585,000 0 1,585,000 3.80%
8 杜少良 1,430,000 0 1,430,000 3.43%
9 梁婧 1,345,000 0 1,345,000 3.22%
10 林云集 1,146,000 0 1,146,000 2.75%
11 袁以农 960,000 0 960,000 2.30%
12 李德奎 833,500 0 833,500 2.00%
13 石晶海 781,000 0 781,000 1.87%
14 朴春喜 745,000 0 745,000 1.79%
15 徐进 385,000 260,000 645,000 1.55%
16 孙影 630,000 0 630,000 1.51%
17 刘玉春 605,000 0 605,000 1.45%
18 孙大勇 505,000 0 505,000 1.21%
19 衣海峰 446,000 0 446,000 1.07%
20 张东元 440,000 0 440,000 1.05%
21 王晓彦 410,000 30,000 440,000 1.05%
22 贾云秀 330,000 0 330,000 0.79%
23 朱继文 307,000 0 307,000 0.74%
24 罗瑞兰 290,000 0 290,000 0.70%
25 夏恪迪 222,000 0 222,000 0.53%
26 尹龙太 220,000 0 220,000 0.53%
27 李淑芬 175,000 0 175,000 0.42%
28 纪宏伟 125,000 0 125,000 0.30%
29 刘树仁 100,000 0 100,000 0.24%
4-3-11
30 石英秀 50,000 0 50,000 0.12%
31 张坚 50,000 0 50,000 0.12%
32 王满林 50,000 0 50,000 0.12%
33 郭洪胜 50,000 0 50,000 0.12%
34 韩立华 50,000 0 50,000 0.12%
35 王吉平 50,000 0 50,000 0.12%
36 食品集团 3,200,000 -3,200,000 0 0.00%
合计 41,712,000 0 41,712,000 100.00%
上述 7 名自然人股东均已支付完毕股权转让款项，支付方式为现金，资金来
源为自有资金及家庭储蓄，转让过程履行了必要的批准程序，合法合规。
上述食品集团转让所持天华药业 320 万元出资的有关评估事项已履行了必
要程序，所使用的评估报告已经吉林省财政厅予以核准，定价依据系根据吉林天
华资产评估有限责任公司出具的《资产评估报告书》确定，上述出资转让协议已
切实、完全履行，食品集团已实际收到款项。根据当时的有关规定，上述出资转
让事宜无需履行进场交易程序。
七、2001 年天华药业吸收合并控股子公司并发起设立股份公司
（一）西点制药历史沿革
1、天华药业设立控股子公司西点制药
2000 年 7 月 21 日，天华药业召开股东会，同意投资设立吉林省西点制药股
份有限公司，公司注册资本 1,115 万元,其中天华药业出资 920 万元（土地使用权
出资 720 万元，货币出资 200 万元），张俊等 6 名自然人货币出资 195 万元。2000
年 10 月 24 日，长春恒信会计师事务所有限责任公司出具长恒验字【2000】第
105 号《验资报告》。
2000 年 11 月 10 日，吉林省经济贸易委员会出具吉经贸企改字【2000】808
号《关于设立吉林省西点制药股份公司的批复》，同意设立西点制药。
2001 年 6 月 11 日，西点制药取得吉林省工商行政管理局颁发的注册号为
2200001008124 的《企业法人营业执照》，住所为长春市卫星路东 9 号，法定代
表人为张俊，注册资本为 1,115 万元，企业类型为股份有限公司，经营范围为化
4-3-12
学药制剂生产。
西点制药设立时的股权结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 天华药业 9,200,000 82.51%
2 张俊 350,000 3.14%
3 石英秀 320,000 2.87%
4 张坚 320,000 2.87%
5 王吉平 320,000 2.87%
6 韩立华 320,000 2.87%
7 孙大勇 320,000 2.87%
合计 11,150,000 100.00%
天华药业出资设立西点制药的资产来源合法，权属清晰，不存在权属纠纷。
土地使用权出资未经过评估，系以土地出让原价出资，权属清晰明确，未损害其
他股东的利益，亦未产生法律纠纷，且西点制药的设立已经当时有权机关批准，
对西点制药主体资格的存续不构成实质性影响。
2、2001 年 9 月西点制药股权转让
2001 年 9 月 30 日，张俊等 5 人与刘树仁等 5 人签订了《股权转让协议书》，
将所持西点制药股权全部转让，转让价格为 1 元/股，转让情况如下：
单位：股
转让方 受让方 股份数量
张俊 350,000
石英秀 刘树仁 320,000
180,000
张坚 纪宏伟 50,000
90,000
王吉平 李淑芬 320,000
40,000
韩立华 罗瑞兰 200,000
孙大勇 80,000
合计 1,630,000
上述股权转让后，西点制药股权结构如下：
4-3-13
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 天华药业 9,200,000 82.51%
2 刘树仁 850,000 7.62%
3 李淑芬 450,000 4.04%
4 孙大勇 400,000 3.59%
5 罗瑞兰 200,000 1.79%
6 纪宏伟 50,000 0.45%
合计 11,150,000 100.00%
3、天华药业吸收合并及注销西点制药
2001 年 10 月，天华药业吸收合并西点制药，同年 12 月，西点制药完成工
商注销登记。有关情况参见以下内容之“2、天华药业吸收合并西点制药并发起
设立股份公司”。
（二）天华药业吸收合并西点制药并发起设立股份公司
2001 年 8 月 9 日，西点制药召开董事会，同意被天华药业吸收合并，天华
药业存续，西点制药解散注销，西点制药自然人股东在被天华药业吸收合并后成
为天华药业的股东。2001 年 9 月 26 日，西点制药召开股东大会，同意上述议案。
2001 年 10 月 8 日，天华药业召开股东会，同意吸收合并西点制药并设立股
份公司，同时将名称变更为吉林省西点药业科技发展股份有限公司。
2001 年 10 月 10 日，天华药业与西点制药股东共 35 人作为发起人，共同签
署《吉林省天华药业有限责任公司变更为吉林省西点药业科技发展股份有限公司
的发起人协议书》。
2001 年 10 月 25 日，天华药业与西点制药签署了《关于同意吉林省天华药
业有限责任公司吸收合并吉林省西点制药股份有限公司并同时解散吉林省西点
制药股份有限公司的协议》，同意天华药业吸收合并并解散西点制药，西点制药
除天华药业以外的股东将所持西点制药股份转为对天华药业的投资。2001 年 11
月 6 日、20 日、27 日，西点制药按照相关法律规定刊登了合并公告。2001 年 12
月，西点制药完成工商注销登记。
2001 年 11 月 9 日，中鸿信建元会计师事务所有限责任公司出具中鸿信建元
4-3-14
审字【2001】第 261 号《审计报告》，截至 2001 年 10 月 31 日，天华药业所有者
权益为 43,907,505.65 元。
根据吉林省人民政府出具的《关于同意吉林省天华药业有限责任公司吸收合
并吉林省西点制药股份有限公司并变更为吉林省西点药业科技发展股份有限公
司批复》，2001 年 11 月 20 日，公司召开创立大会，全体股东将其持有天华药业
经审计的 2001 年 10 月 31 日账面净资产 43,907,505.65 元，按 1:1 的比例折合为
43,907,505.65 股发起人股份，发起设立吉林省西点药业科技发展股份有限公司。
2001 年 12 月 12 日，中鸿信建元会计师事务所有限责任公司出具中鸿信建
元验字【2001】60 号《验资报告》。2014 年 2 月 20 日，大华会计师事务所（特
殊普通合伙）对上述中鸿信建元验字【2001】60 号《验资报告》进行了复核，
并出具了大华核字[2014]003633 号《验资复核报告》。
2001 年 12 月 20 日，公司办理完毕工商变更登记。公司设立时的股权结构
如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 张俊 17,588,846.80 40.06%
2 庄萌 2,267,679.57 5.16%
3 张华 2,182,201.62 4.97%
4 田祥龙 1,925,767.79 4.39%
5 由春利 1,685,423.93 3.84%
6 杨时雄 1,608,996.59 3.66%
7 赵凤江 1,593,912.24 3.63%
8 杜少良 1,438,040.70 3.28%
9 梁婧 1,352,562.76 3.08%
10 林云集 1,152,443.81 2.62%
11 袁以农 965,397.95 2.20%
12 刘树仁 955,341.72 2.18%
13 孙大勇 910,088.69 2.07%
14 李德奎 838,186.66 1.91%
15 石晶海 785,391.46 1.79%
16 朴春喜 749,189.04 1.71%
17 徐进 648,626.75 1.48%
18 孙影 633,542.41 1.44%
4-3-15
19 李淑芬 628,514.29 1.43%
20 刘玉春 608,401.83 1.39%
21 罗瑞兰 492,755.20 1.12%
22 衣海峰 448,507.80 1.02%
23 张东元 442,474.06 1.01%
24 王晓彦 442,474.06 1.01%
25 贾云秀 331,855.55 0.76%
26 朱继文 308,726.22 0.70%
27 夏恪迪 223,248.28 0.51%
28 尹龙太 221,237.03 0.50%
29 纪宏伟 175,984.00 0.40%
30 石英秀 50,281.14 0.11%
31 张坚 50,281.14 0.11%
32 王满林 50,281.14 0.11%
33 郭洪胜 50,281.14 0.11%
34 韩立华 50,281.14 0.11%
35 王吉平 50,281.14 0.11%
合计 43,907,505.65 100.00%
上述天华药业吸收合并西点制药的定价依据为西点制药经审计的净资产，并
履行了评估等法定程序，2001 年 11 月 22 日，吉林天华资产评估有限责任公司
出具吉天资评报字[2001]第 56 号《资产评估报告书》。
吸收合并完成后，2001 年 12 月 19 日，西点制药工商注销手续履行完毕，
程序合法合规；土地使用权已于 2002 年 1 月 29 日办理至公司，产权变更手续已
经完成；吸收合并后，西点制药的在职职工由天华药业全部接受安置，债权和债
务由天华药业承继，关于职工安置、债权债务处理等事项符合《公司法》等法律
规定，不存在法律纠纷。
西点制药自然人股东所持股份转化为所持天华药业股份的定价依据系以经
审计的西点制药每股净资产，直接转为对吸收合并后天华药业的持股。吸收合并
之前，西点制药的 5 名自然人股东同时也都持有天华药业的股份，上述定价系股
东协商后确定。
八、2006 年 11 月第三次股权转让
2006 年 11 月 20 日，田祥龙等 23 位股东将全部或部分股份转让给由春利等
4-3-16
10 位股东，上述各方分别签署《股份转让协议》,转让价格为 1 元/股，详细情况
如下：
序号 转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
1 梁婧 1,352,563 1,352,563
由春利
2 林云集 1,152,444 1,152,444
3 张坚 50,281 50,281
4 张东元 442,474 442,474
王满林
5 罗瑞兰 492,755 492,755
6 孙影 633,542 633,542
7 杜少良 1,438,041 1,438,041
8 韩立华 50,281 50,281
9 刘玉春 郭洪胜 608,402 608,402
10 王晓彦 442,474 442,474
11 徐进 648,627 648,627
12 袁以农 965,398 965,398
庄萌
13 孙大勇 910,089 910,089
14 衣海峰 448,508 448,508
15 夏恪迪 223,248 223,248
石英秀
16 朱继文 308,726 308,726
17 石晶海 785,391 785,391
18 纪宏伟 张华 175,984 175,984
19 尹龙太 李伟平 221,237 221,237
20 杨时雄 1,608,997 1,608,997
王吉平
21 田祥龙 1,925,768 1,925,768
22 李德奎 张俊 838,187 838,187
23 朴春喜 孟永宏 749,189 749,189
合计 16,472,605 16,472,605
2006 年 11 月 20 日，公司办理完毕本次股权转让的工商变更登记。上述股
份转让后，公司股东人数由 35 名减少为 14 名。股权结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 张俊 18,427,033.46 41.97%
2 由春利 4,190,430.50 9.54%
3 庄萌 4,143,166.21 9.44%
4 王吉平 3,585,045.52 8.16%
5 郭洪胜 3,238,105.62 7.37%
4-3-17
6 张华 2,358,185.62 5.37%
7 石英秀 1,816,154.90 4.14%
8 王满林 1,669,333.95 3.80%
9 赵凤江 1,593,912.24 3.63%
10 刘树仁 955,341.72 2.18%
11 孟永宏 749,189.04 1.71%
12 李淑芬 628,514.29 1.43%
13 贾云秀 331,855.55 0.76%
14 李伟平 221,237.03 0.50%
合计 43,907,505.65 100.00%
九、2008 年 3 月第四次股权转让
2008 年 3 月 3 日，李淑芬与郭洪胜签署《股份转让协议》，李淑芬将所持股
份 628,514.29 股全部转让予郭洪胜，转让价格为 1 元/股。
2008 年 3 月 7 日，公司办理完毕本次股权转让的工商变更登记。上述股份
转让后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 张俊 18,427,033.46 41.97%
2 由春利 4,190,430.50 9.54%
3 庄萌 4,143,166.21 9.44%
4 郭洪胜 3,866,619.91 8.81%
5 王吉平 3,585,045.52 8.16%
6 张华 2,358,185.62 5.37%
7 石英秀 1,816,154.90 4.14%
8 王满林 1,669,333.95 3.80%
9 赵凤江 1,593,912.24 3.63%
10 刘树仁 955,341.72 2.18%
11 孟永宏 749,189.04 1.71%
12 贾云秀 331,855.55 0.76%
13 李伟平 221,237.03 0.50%
合计 43,907,505.65 100.00%
十、2011 年 8 月第五次股权转让
2011 年 8 月 11 日，张华等 10 名股东与鼎新联创等 5 名法人或自然人签署
4-3-18
《股权转让协议书》，将全部或部分股份进行转让，转让价格为 5.32 元/股，详细
情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格(万元）
张华 2,358,185.62 1,254.55
赵凤江 鼎新联创 1,593,912.24 847.96
郭洪胜 439,075.06 233.59
小计 4,391,172.92 2,336.10
由春利 2,363,878.26 1,257.58
孟永宏 122,941.02 65.40
润汇易
刘树仁 955,341.72 508.24
贾云秀 331,855.55 176.55
小计 3,774,016.55 2,007.78
由春利 1,826,552.24 971.73
天津鼎典
王满林 1,669,333.95 888.09
小计 3,495,886.19 1,859.81
王吉平 896,261.38 476.81
沈勇
石英秀 454,038.73 241.55
郭洪胜 施世林 405,995.09 215.99
小计 1,756,295.20 934.35
合计 13,417,370.86 7,138.04
2011 年 8 月 22 日，公司办理完毕上述股权转让的工商变更登记。上述股权
转让后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 张俊 18,427,033.46 41.97%
2 鼎新联创 4,391,172.92 10.00%
3 庄萌 4,143,166.21 9.44%
4 润汇易 3,774,016.55 8.60%
5 天津鼎典 3,495,886.19 7.96%
6 郭洪胜 3,021,549.76 6.88%
7 王吉平 2,688,784.14 6.12%
8 石英秀 1,362,116.17 3.10%
9 沈勇 1,350,300.11 3.08%
10 孟永宏 626,248.02 1.43%
11 施世林 405,995.09 0.92%
12 李伟平 221,237.03 0.50%
4-3-19
合计 43,907,505.65 100.00%
十一、2011 年 12 月第三次增资
2011 年 10 月 26 日，公司召开股东大会，同意增资 10,225,451.35 元，增资
后股本总额增至 54,132,957 元。本次均为现金增资，增资价格为 5.32 元/股，详
细情况如下：
单位：元、股
认购的 增资后 持股
序号 股东姓名或名称 增资金额
股份数量 持股数量 比例
1 张俊 2.87 0.54 18,427,034.00 34.04%
2 国投高科 40,000,000.00 7,518,797.00 7,518,797.00 13.89%
3 鼎新联创 0.43 0.08 4,391,173.00 8.11%
4 庄萌 4.20 0.79 4,143,167.00 7.65%
5 润汇易 2.39 0.45 3,774,017.00 6.97%
6 天津鼎典 4.31 0.81 3,495,887.00 6.46%
7 郭洪胜 1.28 0.24 3,021,550.00 5.58%
8 王吉平 4.58 0.86 2,688,785.00 4.97%
9 沈勇 5,759,746.00 1,082,658.89 2,432,959.00 4.49%
10 施世林 5,759,746.00 1,082,658.91 1,488,654.00 2.75%
11 石英秀 4.42 0.83 1,362,117.00 2.52%
12 孟永宏 5.21 0.98 626,249.00 1.16%
13 李宇涛 2,879,876.00 541,330.00 541,330.00 1.00%
14 李伟平 5.16 0.97 221,238.00 0.41%
合计 54,399,402.85 10,225,451.35 54,132,957.00 100.00%
注：国投高科和李宇涛为新增股东，其中，李宇涛为王吉平的外甥。
2011 年 12 月 27 日，大华会计师事务所有限公司出具了大华验字【2011】
字第 347 号《验资报告》。
2011 年 12 月 30 日，公司办理完毕上述增资的工商变更登记。本次增资完
成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名或名称 持股数量 持股比例
1 张俊 18,427,034.00 34.04%
2 国投高科 7,518,797.00 13.89%
3 鼎新联创 4,391,173.00 8.11%
4-3-20
4 庄萌 4,143,167.00 7.65%
5 润汇易 3,774,017.00 6.97%
6 天津鼎典 3,495,887.00 6.46%
7 郭洪胜 3,021,550.00 5.58%
8 王吉平 2,688,785.00 4.97%
9 沈勇 2,432,959.00 4.49%
10 施世林 1,488,654.00 2.75%
11 石英秀 1,362,117.00 2.52%
12 孟永宏 626,249.00 1.16%
13 李宇涛 541,330.00 1.00%
14 李伟平 221,238.00 0.41%
合计 54,132,957.00 100.00%
十二、2012 年 1 月第六次股权转让
2012 年 1 月 5 日，庄萌与天津鼎典签订《股权转让协议书》，庄萌将所持全
部股份 4,143,167 股转让给天津鼎典，转让价格为 5.32 元/股。
2012 年 3 月 19 日，公司办理完毕上述股权转让的工商变更登记。本次股权
转让完成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名或名称 持股数量 持股比例
1 张俊 18,427,034.00 34.04%
2 天津鼎典 7,639,054.00 14.11%
3 国投高科 7,518,797.00 13.89%
4 鼎新联创 4,391,173.00 8.11%
5 润汇易 3,774,017.00 6.97%
6 郭洪胜 3,021,550.00 5.58%
7 王吉平 2,688,785.00 4.97%
8 沈勇 2,432,959.00 4.49%
9 施世林 1,488,654.00 2.75%
10 石英秀 1,362,117.00 2.52%
11 孟永宏 626,249.00 1.16%
12 李宇涛 541,330.00 1.00%
13 李伟平 221,238.00 0.41%
合计 54,132,957.00 100.00%
截至本招股书签署之日，公司股权结构未发生变动。
4-3-21
十三、2017 年 6 月第四次增资
2017 年 6 月 13 日，公司召开股东大会，同意增资 6,470,000.00 元，增资后
股本总额增至 60,602,957 元。本次均为现金增资，增资价格为 8 元/股，详细情
况如下：
单位：元、股
认购的 增资后
序号 股东姓名 增资金额 持股比例
股份数量 持股数量
1 张俊 9,600,000 1,200,000 19,627,034 32.39%
2 横琴鼎典 7,639,054 12.61%
3 国投高科 7,518,797 12.41%
4 鼎新联创 4,391,173 7.25%
5 润汇易 3,774,017 6.23%
6 郭洪胜 3,021,550 4.99%
7 王吉平 2,688,785 4.44%
8 沈勇 2,432,959 4.01%
9 石英秀 4,880,000 610,000 1,972,117 3.25%
10 欣青投资 13,280,000 1,660,000 1,660,000 2.74%
11 施世林 1,488,654 2.46%
12 孟永宏 6,000,000 750,000 1,376,249 2.27%
13 李伟平 5,600,000 700,000 921,238 1.52%
14 侯雨霖 6,800,000 850,000 850,000 1.40%
15 王满林 5,600,000 700,000 700,000 1.16%
16 李宇涛 541,330 0.89%
合计 51,760,000 6,470,000 60,602,957 100.00%
注：欣青投资、侯雨霖、王满林为新增股东，其中，欣青投资为西点药业的员工持股平
台，王满林为王吉平的姐姐。
2017 年 6 月 29 日，公司办理完毕上述增资的工商变更登记。
十四、2018 年 12 月第七次股权转让
2018 年 12 月 8 日，鼎新联创与黑农基金签订《股权转让协议》，鼎新联创
将所持股份中的 2,634,704 股转让给黑农基金，转让价格为 11.39 元/股。
本次股权转让完成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
4-3-22
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
1 张俊 19,627,034 32.39%
2 横琴鼎典 7,639,054 12.61%
3 国投高科 7,518,797 12.41%
4 润汇易 3,774,017 6.23%
5 郭洪胜 3,021,550 4.99%
6 王吉平 2,688,785 4.44%
7 黑农基金 2,634,704 4.35%
8 沈勇 2,432,959 4.01%
9 石英秀 1,972,117 3.25%
10 鼎新联创 1,756,469 2.90%
11 欣青投资 1,660,000 2.74%
12 施世林 1,488,654 2.46%
13 孟永宏 1,376,249 2.27%
14 李伟平 921,238 1.52%
15 侯雨霖 850,000 1.40%
16 王满林 700,000 1.16%
17 李宇涛 541,330 0.89%
合计 60,602,957 100%
十五、2019 年 1 月第八次股权转让
2019 年 1 月 26 日，沈勇与张元成签订《股权转让协议》，沈勇将所持全部
股份 2,432,959 股转让给张元成，转让价格为 10 元/股。
本次股权转让完成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
1 张俊 19,627,034 32.39%
2 横琴鼎典 7,639,054 12.61%
3 国投高科 7,518,797 12.41%
4 润汇易 3,774,017 6.23%
5 郭洪胜 3,021,550 4.99%
6 王吉平 2,688,785 4.44%
7 黑农基金 2,634,704 4.35%
8 张元成 2,432,959 4.01%
9 石英秀 1,972,117 3.25%
10 鼎新联创 1,756,469 2.90%
11 欣青投资 1,660,000 2.74%
12 施世林 1,488,654 2.46%
13 孟永宏 1,376,249 2.27%
4-3-23
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
14 李伟平 921,238 1.52%
15 侯雨霖 850,000 1.40%
16 王满林 700,000 1.16%
17 李宇涛 541,330 0.89%
合计 60,602,957 100%
十六、2020 年 1 月第九次股权转让
2020 年 1 月 3 日，黑农基金与鼎新联创签订《股份转让协议》，黑农基金将
从鼎新联创受让的 2,634,704 股股份转回给鼎新联创，转让价格为 11.39 元/股；
同日，鼎新联创与鼎新联合签订《股份转让协议》，约定将鼎新联创所持的
4,391,173 股股份转让给鼎新联合，转让价格为 11.39 元/股。
本次股权转让完成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
1 张俊 19,627,034 32.39%
2 横琴鼎典 7,639,054 12.61%
3 国投高科 7,518,797 12.41%
4 鼎新联合 4,391,173 7.25%
5 润汇易 3,774,017 6.23%
6 郭洪胜 3,021,550 4.99%
7 王吉平 2,688,785 4.44%
8 张元成 2,432,959 4.01%
9 石英秀 1,972,117 3.25%
10 欣青投资 1,660,000 2.74%
11 施世林 1,488,654 2.46%
12 孟永宏 1,376,249 2.27%
13 李伟平 921,238 1.52%
14 侯雨霖 850,000 1.40%
15 王满林 700,000 1.16%
16 李宇涛 541,330 0.89%
合计 60,602,957 100.00%
十七、2020 年 4 月、5 月第十次股权转让
2020 年 4 月 18 日，鼎新联合与刘伟签订《股份转让协议》，鼎新联合将所
持股份中的 1,400,000 股转让给刘伟，转让价格为 14 元/股（含 2019 年分红 0.4
4-3-24
元/股）。
2020 年 4 月 25 日，王吉平与王宜明签订《股份转让协议》，王吉平将所持
股份中的 538,785 股转让给王宜明，转让价格为 13.6 元/股（不含 2019 年分红 0.4
元/股）。
2020 年 5 月 17 日，王吉平与杭州创合签订《股份转让协议》，王吉平将所
持股份中的 2,150,000 股转让给杭州创合，转让价格为 14 元/股（含 2019 年分红
0.4 元/股）。
本次股权转让完成后的股权结构如下：
单位：股
序号 股东姓名 持股数量 持股比例
1 张俊 19,627,034 32.39%
2 横琴鼎典 7,639,054 12.61%
3 国投高科 7,518,797 12.41%
4 润汇易 3,774,017 6.23%
5 郭洪胜 3,021,550 4.99%
6 鼎新联合 2,991,173 4.94%
7 张元成 2,432,959 4.01%
8 杭州创合 2,150,000 3.55%
9 石英秀 1,972,117 3.25%
10 欣青投资 1,660,000 2.74%
11 施世林 1,488,654 2.46%
12 刘伟 1,400,000 2.31%
13 孟永宏 1,376,249 2.27%
14 李伟平 921,238 1.52%
15 侯雨霖 850,000 1.40%
16 王满林 700,000 1.16%
17 李宇涛 541,330 0.89%
18 王宜明 538,785 0.89%
合计 60,602,957 100.00%
十八、公司历次委托持股及其清理情况
公司历史过程中曾存在委托持股情况,有关委托持股及其清理过程如下:
（一）委托持股基本情况
公司自成立以来，曾分别于 2000 年 12 月第一次增资、2001 年 2-5 月股权转
4-3-25
让、2001 年 6 月第二次增资和 2006 年 11 月第三次股权转让，共四个阶段发生
过委托持股行为，截至 2012 年 1 月，上述委托持股已清理完毕。
公司上述委托持股行为共涉及股份 582.54 万股，涉及委托持股人 28 名、受
托持股人 9 名,均为自然人。
上述委托持股的形成主要集中在 2000 年至 2001 年，主要是因为该期间公司
处于主营业务从医药贸易扩展到医药制造业务的阶段，厂房建设等资金需求量较
大，同时，公司对公司的股东人数进行了限制。
（二）历次委托持股及其清理情况
1、2000 年 12 月第一次增资中形成的委托持股及其清理
2000 年 8 月 10 日，天华药业增加注册资本 1,040 万元，增资后的注册资本
为 1,840 万元。其中，张俊、庄萌、梁婧在本次增资过程中存在受托持股行为。
本次增资涉及 8 名委托持股人，3 名受托持股人，委托持股股份合计 81.5
万股，有关委托持股情况及其清理如下：
委托数量 首次委托 转委托 转委托 清理时间及
委托人
（股） 代持人 代持人 时间 清理方式
成锦 110,000.00 - - 2012 年 1 月转让
许晓敏 290,000.00 - - 2012 年 1 月转让
邵成吉 50,000.00 庄萌 - - 2012 年 1 月转让
李敏杰 60,000.00 - - 2012 年 1 月转让
庞志彬 50,000.00 - - 2012 年 1 月转让
吕辉 35,000.00 2006.11 2011 年 8 月转让
魏金良 50,000.00 梁婧 由春利 2006.11 2011 年 8 月转让
李秀清 70,000.00 2006.11 2011 年 8 月转让
庞志彬 100,000.00 张俊 - - 2006 年 5 月张俊购入
合计 815,000.00
（1）本次增资过程中，成锦等 5 名自然人委托庄萌代为持有股份，共计 56
万股股份。2012 年 1 月，庄萌将其所持全部股份（含上述代持股份 56 万股）转
让给天津鼎典，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，庄萌与上述 5
人之间的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已清理完毕。
4-3-26
（2）本次增资过程中，李秀清等 3 名自然人委托梁婧代为持有股份，共计
15.5 万股股份。2006 年 11 月，梁婧将其持有的全部股份（含上述代持股份 15.5
万股）转让给由春利。转让完成后，梁婧不再持有公司股份，同时，上述三人的
受托持股人由梁婧变更为由春利。
2011 年 8 月，由春利将其所持全部股份（含上述代持股份 15.5 万股）转让
给润汇易和天津鼎典，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，由春利与
李秀清等 3 人之间的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份
已清理完毕。
（3）本次增资过程中，庞志彬委托张俊代为持有 10 万股股份。2006 年 5
月，庞志彬将该部分股份转让给张俊，经双方确认，庞志彬与张俊之间的委托持
股关系已解除，代持股份转让价款已支付，该部分代持股份已清理完毕。
2、2001 年 2-5 月第一次股权转让中形成的委托持股及其清理
2001 年 2-5 月，为控制公司股东人数，田祥龙、王丽萍等 4 人受让的股份均
以田祥龙为股份受托人，王丽萍等 3 人与田祥龙之间形成委托持股关系；梁婧、
姜秀波、张喜波受让的股份均以梁婧为名义持有人，同时，姜秀波、张喜波和孙
玉玲还将自己名下股份一并转让给梁婧受托持有，姜秀波等 3 人与梁婧之间形成
委托持股关系。
本次股权转让涉及 6 名委托持股人，2 名受托持股人，委托持股数量为 66.5
万股，有关委托持股及其清理情况如下：
委托数量 首次委托 转委托 转委托 清理时间
委托人 形成方式
（股） 代持人 代持人 时间 及清理方式
王丽萍 50,000.00 委托受让 2006.11 2011 年 8 月转让
肖玥 25,000.00 田祥龙 委托受让 王吉平 2006.11 2011 年 8 月转让
赵晓庆 50,000.00 委托受让 2006.11 2011 年 8 月转让
孙玉玲 50,000.00 直接转让 2006.11 2011 年 8 月转让
直接转让及
张喜波 100,000.00 2006.11 2011 年 8 月转让
梁婧 委托受让 由春利
直接转让及
姜秀波 390,000.00 2006.11 2011 年 8 月转让
委托受让
合计 665,000.00
4-3-27
（1）本次股权转让过程中，王丽萍、肖玥、赵晓庆 3 人委托田祥龙代为持
有股份，共计 12.5 万股股份。2006 年 11 月，田祥龙将其所持全部股份（含代持
股份 12.5 万股）转让给王吉平。转让完成后，田祥龙不再持有公司股份，同时，
上述三人的受托持股人由田祥龙变更为王吉平。
2011 年 8 月，王吉平将其持有的部分股份（含上述代持股份 12.5 万股）转
让给沈勇，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，王丽萍等三人与王吉
平之间的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已清理完毕。
（2）本次股权转让过程中，孙玉玲、张喜波、姜秀波 3 人通过梁婧代为持
有股份，共计 54 万股股份。2006 年 11 月，梁婧将其持有的全部股份（含上述
代持股份 54 万股）转让给由春利，转让完成后，梁婧不再持有公司股份，同时，
上述三人的受托持股人由梁婧变更为由春利。
2011 年 8 月，由春利将其所持全部股份（含上述代持股份 54 万股）转让给
润汇易和天津鼎典，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，由春利与孙
玉玲等 3 人之间的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已
清理完毕。
3、2001 年 6 月第二次增资时形成的委托持股及其清理
2001 年 5 月 10 日，天华药业召开股东会，同意将公司注册资本由 1,840 万
元增至 4,171.20 万元。其中，庄萌、张华、罗瑞兰、由春利、张俊等 5 人在增资
过程中存在股份代持行为。
本次增资涉及 12 名委托持股人，5 名受托持股人，委托持股股份合计 223
万股，有关委托持股情况及其清理如下：
委托数量 首次委托 转委托 转委托 清理时间
委托人
（股） 代持人 代持人 时间 及清理方式
李喜生 50,000.00 - - 2012 年 1 月转让
古岩 70,000.00 庄萌 - - 2012 年 1 月转让
刘宪彬 1,000,000.00 - - 2012 年 1 月转让
徐栋梁 50,000.00 张华 - - 2011 年 8 月转让
张磊 120,000.00 - - 2011 年 8 月转让
由春利
张银姬 130,000.00 - - 2011 年 8 月转让
4-3-28
李杰 50,000.00 - - 2011 年 8 月转让
杨宇田 80,000.00 - - 2011 年 8 月转让
王立波 150,000.00 - - 2011 年 8 月转让
金美玉 100,000.00 - - 2011 年 8 月转让
曹杰 25,000.00 - - 2007 年 6 月由春利购入
王立波 250,000.00 - - 2009 年 5 月张俊购入
金美玉 100,000.00 张俊 - - 2007 年 6 月张俊购入
曹杰 25,000.00 - - 2007 年 6 月张俊购入
林海 30,000.00 罗瑞兰 王满林 2006.11 2011 年 8 月转让
合计 2,230,000.00
（1）本次增资过程中，刘宪彬等 3 人委托庄萌代为持有股份，共计 112 万
股股份。2012 年 1 月，庄萌将其所持全部股份（含上述代持股份 112 万股）转
让给天津鼎典，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，庄萌与李喜生等
3 人的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已清理完毕。
（2）本次增资过程中，徐栋梁委托张华代为持有 5 万股股份，2011 年 8 月，
张华将其所持全部股份（含上述代持股份 5 万股）转让给鼎新联创，经双方确认，
张华与徐栋梁的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已清
理完毕。
（3）本次增资过程中，林海委托罗瑞兰代为持有 3 万股股份，2006 年 11
月，罗瑞兰将其所持全部股份（含上述代持股份 3 万股）转让给王满林。转让完
成后，罗瑞兰不再持有公司股份，同时，林海的受托持股人由罗瑞兰变更为王满
林。
2011 年 8 月，王满林将其所持全部股份（含上述代持股份 3 万股）转让给
天津鼎典，经双方确认，王满林与林海之间的委托持股关系已解除，代持股份转
让价款已支付，代持股份已清理完毕。
（4）本次增资过程中，张磊、张银姬、李杰、杨宇田、王立波、金美玉共
计 6 人委托由春利、张俊代为持有股份，其中，由春利受托持有 68 万股，张俊
受托持有 35 万股。
2011 年 8 月，由春利将其所持全部股份（含上述 68 万股代持股份）转让给
天津鼎典和润汇易，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，由春利与上
4-3-29
述 6 人之间的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已清理
完毕。
2007 年 6 月、2009 年 5 月，金美玉、王立波分别向张俊转让其委托持有的
10 万股股份、25 万股股份，经委托人及委托代持人确认，张俊与金美玉、王立
波之间就该部分股份的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，该部分
代持股份已清理完毕。
（5）本次增资过程中，自然人曹杰分别委托由春利、张俊代为持有 2.5 万
股股份，共计 5 万股股份。截止招股说明书签署日，曹杰认为该部分股权存在法
律纠纷。有关具体情况参见本标题内容之“（三）公司有关少量股权存在纠纷的
说明”。
4、2006 年 11 月第三次股权转让形成的委托持股及其清理
本次股权转让涉及 2 名委托持股人，2 名受托持股人，委托持股股份合计
211.54 万股，有关委托持股情况及其清理如下：
委托数量 委托
委托人 形成方式 清理时间及清理方式
（股） 代持人
袁以农 965,397.95 庄萌 直接转让 2012 年 1 月转让
郑长春 1,150,000.00 由春利 委托受让 2011 年 8 月转让
合计 2,115,397.95
（1）2006 年 11 月，袁以农将其持有全部股份转让给庄萌，并委托庄萌代
其持有股份，袁以农与庄萌之间形成委托持股关系。2012 年 1 月，庄萌将其所
持全部股份（含上述代持股份 965,397.95 股）转让给天津鼎典，经委托人及委托
代持人确认，上述股权转让后，庄萌与袁以农的委托持股关系已解除，代持股份
转让价款已支付，代持股份已清理完毕。
（2）2006 年 11 月，郑长春受让由春利持有的公司 115 万股份，并委托由
春利代为持有。2011 年 8 月，由春利将其所持全部股份（含代上述代持股份 115
万股）转让给天津鼎典和润汇易，经委托人及委托代持人确认，上述股权转让后，
由春利与郑长春的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已支付，代持股份已
清理完毕。
4-3-30
上述委托持股的清理、清退时，公司未召开有关会议讨论决定委托持股的清
理、清退方案，委托人与受托人之间未签署书面协议，亦未履行其他相关手续。
委托持股清理过程中，自然人庞志彬、曹杰、王立波、金美玉等 4 名委托人的委
托股份清退发生在 2006 年 5 月、2007 年 6 月、2009 年 5 月，上述委托股份进行
清退时，公司未有申请上市计划。其余股份代持清理分别发生于 2011 年 8 月、
2012 年 1 月，上述委托持股的清理、清退时，委托人知晓公司拟申请发行上市
的初步计划。
（三）公司有关少量股权存在纠纷的说明
2001 年 3 月 30 日，自然人曹杰与由春利、张俊分别签署了《授权委托书》，
曹杰分别委托由春利、张俊代为持有股份 2.5 万股，共计 5 万股股份。
2007 年 6 月，由春利、张俊分别受让曹杰持有的 2.5 万股股份，曹杰不再持
有公司股份，同时，曹杰的全部退股款项共计人民币 5 万元整已于 2007 年 6 月
15 日退还，但上述收据的收款人并非曹杰本人签字，而是由他人代为签字领取。
由春利、张俊认为，其与曹杰的委托持股关系已解除，代持股份转让价款已全部
支付，代持股份已清理完毕。
2013 年 3 月，公司律师访谈了曹杰，曹杰认为，截止访谈之日，其本人并
没有转让其所持有的公司 5 万股股份，也没有收到任何退股款，并认为该等股份
权属存在纠纷。曹杰目前不接受保荐机构的访谈。
综上所述，截止招股说明书签署日，公司有 5 万股股份存在纠纷，尚未进入
法律程序。该等股份占本次发行前公司的股权比例为 0.08%，所占比例极小，对
公司实际控制人张俊的控制权不会形成实质性影响，对公司本次上市不构成实质
性障碍。
针对存在的股权纠纷，公司实际控制人张俊出具了承诺函，承诺若公司清理、
清退代持股权引致法律纠纷，则概由其本人负责，公司清理、清退代持股权若造
成公司损失，亦概由其本人承担。
上述股权纠纷对公司不存在重大影响，对公司本次上市不构成实质性障碍：
（1）公司有 5 万股股份存在纠纷，尚未进入法律程序。该等股份占本次发
4-3-31
行前公司的股权比例为 0.08%，所占比例很小，对公司实际控制人张俊的控制权
不会形成实质性影响，对公司本次上市不构成实质性障碍。
（2）针对上述纠纷情形，实际控制人张俊出具了承诺函，承诺公司上述清
理、清退代持股权若引致法律纠纷，则概由其负责；公司上述清理、清退代持股
权若造成股份公司损失，亦概由其承担。
综上，公司存在纠纷的股份数量很小，对公司实际控制人的控制权以及公司
的股权结构稳定性均不构成重大影响，且实际控制人已出具承诺函，对本次发行
上市不构成实质性障碍。除此之外，公司目前的股权完整、合法、清晰，不存法
律纠纷及潜在纠纷，也不存在委托持股、受托持股等股权代持行为及其他利益安
排。
十九、公司股本演变情况的有关确认文件
根据吉林省食品集团公司出具的《确认函》，2000 年至 2001 年期间，天华
药业两次增资及股权转让行为均不存在损害国有资产的情形，且不存在法律纠纷
或潜在法律纠纷。
根据吉林省人民政府出具的《吉林省人民政府关于确认吉林省西点药业科技
发展股份有限公司历史沿革事宜的批复》（吉政函【2012】173 号）：“吉林省西
点药业科技发展股份有限公司的前身为吉林省天华药业有限责任公司（以下简称
天华药业），天华药业的设立、历次增资、股权转让、国有股权退出不存在侵占
或损害国有资产的情况，亦不存在法律纠纷或潜在法律纠纷；天华药业吸收合并
子公司（吉林省西点制药股份有限公司）并整体变更设立股份有限公司，符合当
时法律法规及规范性文件的规定，履行了必要的法律程序，真实、合法、有效。”
（以下无正文）
4-3-32
（本页无正文，为《吉林省西点药业科技发展股份有限公司关于公司设立以
来股本演变情况的说明》之签字盖章页）
本公司全体董事、监事、高级管理人员确认本说明不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法
律责任。
本公司全体董事：
张俊 孟永宏 石英秀
丁世国 王保忠 刘彦斌
张士宇 杨雪 苏冰
本公司全体监事：
侯雨霖 王立波 成锦
潘贤平 高叔轩
本公司全体高级管理人员：
张俊 孟永宏 石英秀
吕大伟
吉林省西点药业科技发展股份有限公司
年 月 日
4-3-33