证券代码：301130       证券简称：西点药业           公告编号：2023-004



             吉林省西点药业科技发展股份有限公司

  关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要内容提示：
    1、投资种类
    （1）闲置募集资金投资种类：
    安全性高、流动性好、风险低、且投资期限最长不超过 12 个月的投资产品。
投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
    （2）自有资金投资种类：
    安全性高、流动性好的投资产品。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资
与衍生品交易等高风险投资。
    2、投资金额：不超过人民币 2.8 亿元的闲置募集资金（含超募资金）及不
超过人民币 2.0 亿元的自有资金；
    3、特别风险提示：公司本次投资产品一般情况下风险可控，但受金融市场
宏观经济和市场波动的影响，实际投资收益具有不可预期性。


    吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月
30 日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议，分别审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过人民币 2.8 亿元的闲置募集资金（含超募资金）及额度不超过人民
币 2.0 亿元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12
个月内有效。上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。此事项尚需提交公司
2023 年第一次临时股东大会审议。现将有关情况公告如下：
       一、募集资金基本情况
       经中国证券监督管理委员会《关于同意吉林省西点药业科技发展股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕5号）同意注册，公司
首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,020.0986万股，每股面值1元，每股
发行价格为人民币22.55元，募集资金总额为人民币45,553.22万元，扣除各类
发行费用后实际募集资金净额为人民币39,093.31万元。
       上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2
月18日出具的大华验字[2022]000086号《验资报告》验证。
       公司已将募集资金存放于公司为本次发行开立的募集资金专户，公司及保

荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）分别与兴业银行股份

有限公司长春分行、平安银行股份有限公司长春分行、中国建设银行股份有限
公司吉林省分行签署了《募集资金三方监管协议》。截至2023年1月30日，已使
用募集资金5049.99万元。
       二、募集资金投资项目情况
       根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公
开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将投资于以下项
目：
                                                                       单位：万元
 序号                   项目名称                 总投资额        拟投入募集资金

   1      综合固体制剂车间建设项目                10,576.38             10,576.38

   2      中药现代化提取车间建设项目               8,009.38              8,009.38

   3      草酸艾司西酞普兰原料药生产项目           5,350.19              5,350.19

   4      研发中心建设项目                         5,004.64              5,004.64

   5      营销网络建设项目                         5,200.00              5,200.00

                      合计                        34,140.59             34,140.59


注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。

       三、前次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
       于2022年3月11日召开第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会
议，并于2022年3月29日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保公司募
集资金投资项目建设正常进行和资金安全的前提下，使用额度不超过人民币3.5
亿元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）及额度不超过人民币8000
万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个
月的短期投资理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司在巨潮资讯网
上披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-004）。
   在上述使用期限内，公司严格按照授权的额度对部分暂时闲置募集资金及
自有资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用部分暂
时闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
    四、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
   （一）现金管理目的
   为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司日
常经营的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金（含超募资金）及部分自有资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投
资理财产品,以更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
   （二）现金管理额度和期限
   公司将使用额度不超过人民币2.8亿元的部分闲置募集资金（含超募资金）
进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额
度和期限内，资金可循环滚动使用，闲置募集资金现金（含超募资金）管理到
期后将及时归还至募集资金专户。
   公司将使用额度不超过人民币2.0亿元的自有资金进行现金管理，使用期限
自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环
滚动使用。
   （三）投资品种
   公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品
仅限于安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品（包括但
不限于结构性存款或办理定期存款等），投资产品不用于质押，产品专用结算
账户不得存放非募集资金或用作其他用途，且不涉及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中所明确的高风险投资行
为。
    （四）实施方式
    上述事项经公司董事会、监事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议
通过后方可实施。在公司股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述额度内
签署相关合同文件，公司财务部门负责组织实施。该授权自公司股东大会审议
通过之日起12个月内有效。
    （五）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，及时履行信

息披露义务。
       五、现金管理的投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的影响。
    3、相关工作人员的操作和监控风险。
    （二）风险控制措施
    1、公司股东大会审议通过后，公司管理层及财务部门将持续跟踪银行理财
产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全
措施，控制投资风险。
    2、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定
期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投
资 可能发生的收益和损失。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    六、对公司的影响
   公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理是在确保公
司募投项目所需资金，以及募集资金本金安全的前提下进行，不影响公司日常
资金周转，不影响投资项目正常运作，不存在变相改变募集资金用途的情形，
且能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投
资回报。
   公司本次使用自有进行现金管理不影响公司日常资金周转，且能够提高资
金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
    七、履行的相关审议程序
    （一）董事会审议情况
   公司于2023年1月30日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保公
司募集资金投资项目建设正常进行和资金安全的前提下，使用额度不超过人民
币2.8亿元的部分闲置募集资金（含超募资金）及额度不超过人民币2.0亿元的
自有资金进行现金管理。董事会将提请股东大会授权公司管理层在上述额度及
期限内签署相关合同文件，公司财务部门负责组织实施。使用期限自股东大会
审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。
    （二）监事会审议情况
   经审核，监事会认为：在保障募集资金投资项目正常建设及募集资金安全
的前提下，公司使用不超过人民币2.8亿元的部分闲置募集资金（含超募资金）
及不超过人民币2.0亿元的自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金及自有
资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集
资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东
特别是中小股东利益的情形；本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理事项的审议和表决程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
   全体监事一致同意《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的议案》，并同意将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
    （三）独立董事意见
   经审核，我们认为，公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集
资金安全的前提下，使用不超过人民币2.8亿元的闲置募集资金（含超募资金）
及不超过人民币2.0亿元的自有资金进行现金管理，能够有效提高募集资金及自
有资金的使用效率，降低经营成本，不存在变相改变募集资金投向、损害公司
股东利益特别是中小股东利益的情形。
   本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的审议和表决程序符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》
的规定。
   综上所述，我们一致同意公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自
有资金进行现金管理事项，并同意将该事项提交公司2023年第一次临时股东大
会审议。
       （四）保荐机构核查意见
       经核查，保荐机构认为：
   公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理
事项已经公司第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十三次会议审议通
过，且独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序。公司使用部分闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用
途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利
益。
   综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
事项无异议。
       八、备查文件
   1、第七届董事会第十五次会议决议；
   2、第七届监事会第十三次会议决议；
   3、独立董事关于公司第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
4、保荐机构关于上述事项的核查意见。
  特此公告。


                         吉林省西点药业科技发展股份有限公司董事会
                                         2023 年 1 月 31 日