海通证券股份有限公司关于
吉林省西点药业科技发展股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：西点药业
保荐代表人姓名：赵琼琳 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：黄蕾 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
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（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 27 日
股票交易行为规范及募集资金
（3）培训的主要内容
使用规范
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、 “三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
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10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、发行人股东关于上市后股份锁定的承诺 是 不适用
2、发行人间接持股股东关于上市后股份锁定的
是 不适用
承诺
3、本次发行前股东的持股及减持意向的承诺 是 不适用
4、发行人及其控股股东、董事（不含独立董事）
和高级管理人员关于稳定上市后公司股价的承 是 不适用
诺
5、发行人股份回购的承诺 是 不适用
6、控股股东、实际控制人股份买回的承诺 是 不适用
7、关于欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
8、西点药业关于填补首次公开发行股票被摊薄
是 不适用
即期回报的措施及承诺
9、公司控股股东、实际控制人对公司填补首次公
是 不适用
开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺
10、公司董事、高级管理人员对公司填补首次公
是 不适用
开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺
11、西点药业关于首次公开发行股票后利润分配
是 不适用
政策的承诺
12、西点药业关于依法承担赔偿或赔偿责任的承
是 不适用
诺
13、公司控股股东、实际控制人关于依法承担赔
是 不适用
偿或赔偿责任的承诺
14、公司董事、监事、高级管理人员关于依法承
是 不适用
担赔偿或赔偿责任的承诺
15、关于减少和规范关联交易的承诺函 是 不适用
16、不谋求控制权的说明及承诺函 是 不适用
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17、控股股东、实际控制人关于社保、公积金的
是 不适用
承诺函
18、控股股东、实际控制人关于委托持股清理争
是 不适用
议的承诺
19、西点药业关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
20、发行人控股股东、实际控制人关于未履行承
是 不适用
诺的约束措施的承诺
21、发行人董事、监事、高级管理人员关于未履
是 不适用
行承诺的约束措施的承诺
22、本次股票发行完成后三个月内办理完成工商
是 不适用
变更登记的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有
限公司 2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵琼琳 黄蕾
保荐机构：海通证券股份有限公司
2023 年 4 月 19 日
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