南京证券股份有限公司
                     关于广州市金钟汽车零件股份有限公司
                               2022 年度现场检查报告


保荐机构名称：南京证券股份有限公司                   被保荐公司简称：金钟股份
保荐代表人姓名：封燕                                 联系电话：13818233557
保荐代表人姓名：崔传杨                               联系电话：15121036151
现场检查人员姓名：崔传杨、周锋杰、付佳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 1 日-2023 年 3 月 10 日
一、现场检查事项                                               工作内容
（一）公司治理                                         是        否       不适用
现场检查手段：
1.查阅公司章程和公司现行治理及内部控制的相关制度；2.查阅股东大会、董事会、监事会议
事规则，并查阅了三会的会议通知、会议记录、会议决议及相关参会签到情况；3、了解公司
内部制度的执行情况，了解公司董事、监事及高级管理人员的变动情况及勤勉尽责情况；4、
查阅公司股东名册，了解公司控股股东的股份状态及是否遵守相关法律法规及承诺情况；5、
查阅公司组织结构图及各部门介绍情况，了解公司最新组织架构搭建及运作情况；6、了解公
司与关联自然人、关联法人之间的独立性情况，了解公司是否存在同业竞争、关联交易的情
况；7、查阅公司公开信息披露文件
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                       √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                             √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                             √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司内部审计相关制度，获取并查阅公司内审部门资料、内部审计报告、会议记录及
相关资料；2、查阅公司审计委员会工作制度，查阅公司审计委员会会议文件及相关资料；
3、查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情
况；4、向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否存在影响独立性的情形；5、了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在
同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                      √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；2、查阅公司公开信息披露文件；3、
查阅公司信息披露的相关制度；4、查阅公司投资者关系管理制度，查阅投资者关系活动记录
表；5、核查公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、查阅公司章程、三会规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度等相关制度文件；2、
查阅审计报告、定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的
董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、搜索主要媒体对公司、公司控股股东及
实际控制人的相关报道；4、向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度
的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                      √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                           √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                           √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                           √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件；2、查
阅公司募集资金三方监管协议；3、查阅公司募集资金专户对账单；4、查阅公司募集资金使
用台账，抽查大额募集资金使用凭证；5、查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告；
6、对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                      √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                      √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1、查阅公司定期报告的业绩情况；2、查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析；3、向公司
财务部门人员了解公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披
露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程、三会规则及会议决议文件；2、查阅公司银行账户对账单，查阅大额的销
售合同，查看公司经营环境；3、查阅公司信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
                                                                           √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。




       （以下无正文）
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市金钟汽车零件股份有限
公司 2022 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                         封燕                            崔传杨




                                                 南京证券股份有限公司


                                                         年   月   日