2022

      2022年，广州市金钟汽车零件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等
相关规定，依法履行职责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高
级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，督促公司进一步完善法人治
理结构、提升公司治理水平，切实维护公司和股东的合法权益。现将2022年监
事会履行职责情况报告如下：

      一、2022年度公司监事会工作情况

      （一）监事会召开情况

      报告期内，公司监事会共召开6次监事会议，会议的召开、表决和决议程序
严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定规范运作，会议合
法、有效。具体情况如下：
序号        届次       会议日期                       审议事项
                                   1、《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》；
                                   2、《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》；
                                   3、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                                   4、《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议
                                   案》；
        第二届监事会
  1                    2022.4.20   5、《关于向金融机构申请 2022 年度综合授信额
        第六次会议
                                   度并接受关联方担保的议案 》；
                                   6、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
                                   案》；
                                   7、《关于购买董监高责任险的议案》；
                                   8、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
        第二届监事会
  2                    2022.4.27   1、《关于<2022 年第一季度报告>的议案》。
        第七次会议
        第二届监事会               1、《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议
  3                    2022.8.26
        第八次会议                 案》；
                                  1、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草
                                  案）>及其摘要的议案》；
        第二届监事会              2、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施
  4                    2022.10.12
        第九次会议                考核管理办法>的议案》；
                                  3、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划
                                  激励对象名单>的议案》。
        第二届监事会
  5                    2022.10.25 1、《关于〈2022 年第三季度报告〉的议案》。
        第十次会议
                                  1、《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管
        第二届监事会              理的期限并调整额度的议案》；
  6                    2022.11.30
        第十一次会议              2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                  金的议案》。

      （二）列席董事会及股东大会情况

      2022 年，公司监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》
等有关规定，认真履行了股东大会赋予的职责，列席了历次董事会会议和股东
大会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、议案审议、决议的执行情况等
进行了监督，对公司董事和高级管理人员的职责履行进行了有效监督。

      二、2022 年度监事会对公司相关事项的监督检查情况

      1、公司依法运作情况

      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况
以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司依
法经营，董事会运作规范、决策程序科学、合法，能够认真执行股东大会的各
项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度，并持续
完善各项内部控制制度，充分维护股东利益；公司董事及高级管理人员在履行
职责和行使职权时，没有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司及股东利
益的行为。

      2、检查公司财务状况

      报告期内，监事会认真检查了公司财务制度和财务运作情况，审核了董事
会提交的年度财务报告及其他文件。监事会认为，公司财务会计制度健全，财
务运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载。广东司农会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2022 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见
客观、真实和公正地反映了公司 2022 年度的财务状况、经营成果和现金流量。
监事会同意其所出具的标准无保留审计意见。

      3、公司关联交易和对外担保情况

      监事会对报告期内的关联交易及关联事项进行了核查，认为：经核查，报
告期内公司所有关联交易决策程序符合法律法规和公司章程的规定，未发现有
损害公司利益的情况；发生的关联担保系公司控股股东、实际控制人为公司授
信无偿提供担保，关联担保符合公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的
情形。公司监事会对报告期的对外担保情况进行了核查，认为公司无对外担保
情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

   4、公司募集资金使用情况

   报告期内，监事会对公司 2022 年募集资金的存放、管理和使用情况进行了
监督和检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规及《公司章程》《募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定对
募集资金进行管理和使用，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情
形，也不存在损害公司及股东利益的情形。

   5、公司内部控制情况

   通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完整
而有效的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控
制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公
司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行，为公司经营管理的合法合规、
资产安全、财务报告及相关信息的真实性、完整性提供了合理保障。董事会出
具的《内部控制自我评价报告》能够真实、准确、客观地反映公司内部控制的
实际情况。

   6、内幕信息知情人管理情况

   报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检
查。监事会认为：在涉及尚未公开披露重大事项时，公司严格履行《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定和要
求，并严格按照相关制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情
人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公
平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

   三、2023 年度工作计划
   2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议
事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促
进公司的规范运作，主要工作计划如下：

   1、2023 年，监事会将继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事
会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策
和经营活动更加规范、合法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，
做好各项议题的审议工作，更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进
公司规范运作。

   2、坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事
会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等
重大事项的监督，保持与内部审计和公司所委托的会计事务所进行沟通及联
系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。对监督中发现的风
险及时提示，并向相关单位和部门报告，从而有效维护公司以及股东的合法权
益。

   3、加强监事自身学习，注重业务素质的提高和合规意识的增强。公司监事
会将加强法律法规、规范性文件和政策的学习，提升监督检查的能力，进一步
增强风险防范意识，有效规范公司运作，切实维护公司及股东权益。



                                 广州市金钟汽车零件股份有限公司监事会

                                                        2023年3月21日