财通证券股份有限公司
            关于广州华研精密机械股份有限公司
                   持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华研精机（301138）
保荐代表人姓名：王为丰                联系电话：0571-87828004
保荐代表人姓名：卓小伟                联系电话：0571-87828004

现场检查人员姓名：卓小伟、陈卓超
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年8月24日-8月25日

一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                        是   否       不适用
现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信
息，与发行人相关人员进行现场沟通等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整            是

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责                是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和                    不适用
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履                      不适用
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        是
（二）内部控制
现场检查手段：与发行人相关人员进行现场沟通，查看发行人有关文件资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审     是
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设     是
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规       是
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内     是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部     是
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中     是
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与     是
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内     是
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适
用）（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内     是
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一      是
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项      是
是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：审阅信息披露文件，与发行人相关人员进行现场沟通，核查投
资者互动情况等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               是
2.公司已披露的内容是否完整                         是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要     是
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公   是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网     是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：审阅公司治理文件，与发行人相关人员进行现场沟通等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直     是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接      是
 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息       是
披露义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披                  不适用
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担                不适用
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了                不适用
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：与发行人相关人员进行现场沟通，查看募集资金相关账户情况等


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等   是
情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充       是
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、       是
投资效益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          是

（六）业绩情况
现场检查手段：核查公司定期报告，与发行人相关人员进行现场沟通等
  1.业绩是否存在大幅波动的情况                       是

  2.业绩大幅波动是否存在合理解释                     是

  3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异   是
  常

 （七）公司及股东承诺履行情况
  现场检查手段：查阅公司及股东所作承诺，核查上述承诺的履行情况，核查有
  关公告文件
  1.公司是否完全履行了相关承诺                       是
  2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   是

 （八）其他重要事项
  现场检查手段：审阅有关三会决议，核查公司大额往来，核查监管部门意见的
  落实情况，查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同等文件
  1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           是
  2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   不适用
  3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     是
  4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大     是
  变化或者风险
  5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       是

  6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否     是
  已按相关要求予以整改

 二、现场检查发现的问题及说明

  无



（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：


                         王为丰                 卓小伟




                                                  财通证券股份有限公司

                                                             年 月   日