厦门嘉戎技术股份有限公司

                    内幕信息知情人管理制度



                               第一章 总则


    第一条 为进一步规范厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违
规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管
指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。
    第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度以及证
券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内
幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，
须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方可对外报道、
传送。
    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各下属部门、分公司、各控
股子公司和公司能够对其实施重大影响的参股公司等及相关人员都应做好内幕
信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。


                   第二章 内幕信息及内幕信息知情人
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    第五条 本制度所称“内幕信息”是指根据《证券法》相关规定，涉及公司
的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
    第六条 本制度所称“内幕信息”包括但不限于：
    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的 30%；
    3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额
赔偿责任；
    5、公司发生重大亏损或者重大损失；
    6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    7、公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经
理无法履行职责；
    8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
    9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；

    11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    发生可能对交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，主要包括：

    1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    2、公司债券信用评级发生变化；
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    3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    4、公司发生未能清偿到期债务的情况；

    5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

    6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；

    7、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；

    8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；

    9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

    10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    11、有关法律、法规、规章、规范性文件及国务院证券监督管理机构规定的
其他事项。

    第七条 内幕信息知情人是指在公司内幕信息公开前能直接或间接获取公司
内幕信息的人员。
    第八条 本制度所称“内幕信息知情人”是《证券法》相关规定的有关人员，
包括但不限于：
    1、公司及其董事、监事、高级管理人员；
    2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    3、公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
    5、公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
    6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；

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    7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    8、因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    9、国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

    内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。




                     第三章 内幕信息的登记与备案


    第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的
时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    第十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录。

    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披露重大
事项进程备忘录中的相关内容。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径
及方式、知悉的时间、保密条款及所处阶段。
    第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进

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程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决
策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。

    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十四条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信息知
情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。

    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。

    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
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时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。

    第十七条 公司根据中国证券监督管理委员会及证券交易所的规定，对内幕
信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况
及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。




                       第四章 保密制度及责任追究


    第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得
擅自以任何形式对外泄露。公司应当通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密
协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员。
    第十九条 公司全体董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采
取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，并
不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
    第二十条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的内幕人员不得
将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得将相关信息泄露给亲属、朋
友、同事或其他人；不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；不得买卖公司
证券或建议他人买卖公司证券。
    第二十一条 内幕信息知情人擅自对外披露内幕信息，或利用内幕信息进行
内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场等活动给公司造成严重影响或损失的，
公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
    第二十二条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。对公司股东、实际控制人
没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
    第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机

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构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送公司所在地证
监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网站进行公告。



                               第五章 附则


    第二十五条 本制度未尽事宜或与相关证券法规及《公司章程》相悖的，按
证券法规及《公司章程》执行。
    第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十七条 本制度经董事会审议通过之日起生效。




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