中国国际金融股份有限公司
关于湖北中一科技股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限
被保荐公司简称：中一科技
公司
保荐代表人姓名：刘逸路 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：贾义真、王跃
现场检查对应期间：2022 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查
阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委
员会的履职记录；取得公司最新组织结构图等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 签名确
√
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所 相关业
√
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 相应程
√
序和信息披露义务
√（本
核查期
间内控
股股
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化 ，是否
东、实
履行了相应程序和信息披露义务
际控制
人情况
无变
化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
√
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 同业竞
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人
员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、
内部控制评价报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工 作记录
等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 立内部
√
审计部门（如适用）
√（此
为原中
小板的
规则，
本公司
于创业
板上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计 制度并 市，此
设立内部审计部门（如适用） 项不适
用。另
外公司
已建立
内审制
度并设
立内审
部门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 否合规
√
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议 ，审议
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员 会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的存放
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后 二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
√
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文
件及投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事
会决议文件进行核实比对等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 取得重
√
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
√
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互 动易网
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制
度；获取公司最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅
与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及 其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否 不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相 应的信
√
息披露义务
√（本
核查期
间内，
关联交
易仅发
生对全
4.关联交易价格是否公允 资子公
司的关
联担保
及关键
管理人
员报
酬）
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应 的信息
√
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期 不清偿
√
被担保债务等情形
√（本
核查期
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否 重新履 间内，
行了相应的审批程序和披露义务 不存在
前述情
形）
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有
关的三会文件；查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账单；查阅公司定期
报告、募集资金存放与使用情况报告；查阅与部分募投项目新增实施地点、部
分募投项目延期的会议决议、信息披露文件等；查阅与募集资金购买理财产品
的产品说明书或协议。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方 监管协
√
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进 行委托
√
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集 资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将 募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
√
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状
况；查阅同行业上市公司的定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不 存在明
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员
了解公司及公司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分
红相关的三会决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
√（本
核查期
间内，
不存在
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
对外财
务资助
的情
形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及 合理原
√
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不 存在重
√
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
√（前
期现场
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的 问题是 检查未
否已按相关要求予以整改 发现需
整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
事项 问题、措施与建议
公司治理和内部控制情况 无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
募集资金管理和使用情况 无
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 不适用
其他 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于湖北中一科技股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘逸路 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日