新乡天力锂能股份公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
释义
发行人、公司、本
公司、股份公司、 指 新乡天力锂能股份有限公司
天力锂能
天力有限 指 新乡市天力能源材料有限公司，为发行人前身
中山证券 指 中山证券有限责任公司
中原证券 指 中原证券股份有限公司
国海证券 指 国海证券股份有限公司
伟亚投资 指 广州伟亚投资管理有限公司
中纳资本 指 深圳市中纳资本投资管理有限公司
港中投投资 指 深圳市港中投投资有限公司
华蕴投资 指 深圳华蕴投资管理有限公司
富德新材 指 河南富德高科新材创业投资基金合伙企业（有限合伙）
群象岛投资 指 杭州群象岛股权投资基金合伙企业（有限合伙）
允公投资 指 新疆允公股权投资合伙企业（有限合伙）
华安盈富 指 新疆华安盈富股权投资管理有限公司
侨鹏投资 指 宁波梅山保税港区侨鹏投资合伙企业（有限合伙）
宏润节能 指 河南宏润节能环保创业投资基金（有限合伙）
宝通辰韬 指 宁波梅山保税港区宝通辰韬投资合伙企业（有限合伙）
捷煦汇通 指 吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
璞达思创业 指 杭州璞达思创业投资合伙企业（有限合伙）
新材料基金 指 安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）
淮北建投 指 淮北市建投控股集团有限公司
农开裕新 指 河南农开裕新先进制造业投资基金（有限合伙）
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
新三板、全国股转
指 全国中小企业股份转让系统
系统
注：本文除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符
的情况，均为四舍五入原因造成。除特别说明外，本文所涉及金额均以人民币为货币单位。
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一、发行人股本形成及演变情况概览
2009年3月，天力有限设立 天力有限设立，注册资本为300万元
2010年1月，天力有限第一次增资 注册资本增至700万元
2010年4月，天力有限第二次增资 注册资本增至2,100万元
2014年1月，天力有限股权继承与转让、法定代表人 李雯、李轩继承李树群股权，李玉臣75万股权、尚保刚50万
变更 股权、李璟25万股权转让给李雯，法定代表人变更为王瑞庆
2014年2月，天力有限第二次股权转让 李雯将其315万股权、李轩将其315万股权转让给王瑞庆
2014年12月，天力有限第三次股权转让 李雯将其210万股权、李轩将其60万股权转让给王瑞庆
注册资本增至2,450万元，由原股东王瑞庆和新股东蔡碧
2015年3月，天力有限第三次增资
博、陈国瑞、李洪波、李艳林、尚保刚、谷云成出资认购
全体股东作为发起人，已2015年3月31日经审计的净资产折
2015年6月，整体变更为股份有限公司
股整体变更为股份有限公司
注册资本增至2,484万元，由范斌、张磊等10名新股东出资
2015年7月，天力锂能第一次增资
认购
注册资本增至2,604万元，由新股东李权、蒋新荣、王顺雨
2015年7月，天力锂能第二次增资
出资认购
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2015年10月16日，天力锂能通过全国中小企业股份转让系统
2015年10月，天力锂能新三板挂牌
挂牌
2015年12月，天力锂能第三次增资 天力锂能增发115万股股票，注册资本增至2,719万元
2016年4月，天力锂能第四次增资 天力锂能增发231万股股票，注册资本增至2,950万元
2016年6月，天力锂能第五次增资 天力锂能增发80万股股票，注册资本增至3,030万元
2016年11月，天力锂能第六次增资 天力锂能增发625万股股票，注册资本增至3,599万元
2017年11月，天力锂能第七次增资 天力锂能增发438万股股票，注册资本增至4,037万元
天力锂能2017年度权益分派，每10股转增10股派5.00元，分
2018年7月，天力锂能第八次增资
红后股本增至8,074万元
天力锂能增发869.2307万股股票，注册资本增至8,943.2307
2019年12月，天力锂能第九次增资
万元
2019年12月，天力锂能第十次增资 天力锂能增发205万股股票，注册资本增至9,148.2307万元
4-3-3
二、有限公司设立以来的股份形成情况
（一）2009 年 3 月，天力有限设立
1、审批程序
2009 年 3 月 1 日，新乡市天力能源材料有限公司（筹）的全体股东做出股
东决定，同意设立天力有限。同日，签署了《新乡市天力能源材料有限公司章程》。
2009 年 3 月 5 日，天力有限登记设立。公司注册资本为人民币 300 万元，
系由自然人李树群、李玉臣、尚保刚、李璟 4 人共同出资设立，设立时公司经营
范围为“磷酸铁锂、镍钴锰酸锂新型锂离子电池正极材料生产、销售。（凡涉及
许可经营项目的凭许可证经营）”。
2、验资
2009 年 3 月 3 日，河南正源会计师事务所出具《验资报告》豫正会验字（2009）
第 033 号），审验确认截至 2009 年 3 月 3 日止，公司已收到全体股东缴纳的注册
资本合计人民币 300 万元，出资方式均为货币。
3、工商登记
2009 年 3 月 5 日，天力有限在河南省新乡市工商行政管理局完成工商注册
登记，取得注册号为 410700100012046 的《企业法人营业执照》。天力有限设立
时的股权结构具体如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 李树群 150.00 50.00 货币
2 李玉臣 75.00 25.00 货币
3 尚保刚 50.00 16.70 货币
4 李 璟 25.00 8.30 货币
合计 300.00 100.00 -
（二）2010 年 1 月，天力有限第一次增资
1、审批程序
2010 年 1 月 5 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意公司注册资本
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由 300 万元增资到 700 万元，新增注册资本由李树群认购。
2、验资
2010 年 1 月 12 日，河南正源会计师事务所出具《验资报告》（豫正会验字
（2010）第 011 号），审验确认截止至 2010 年 1 月 8 日止，公司已收到李树群缴
纳的新增出资人民币 400 万元，公司新增实收资本人民币 400 万元，出资方式为
货币，增资后注册资本为 700 万元。
3、工商登记
2010 年 1 月 13 日，天力有限在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《企业法人营业执照》（注册号为 410700100012046）。
本次增资完成后，天力有限的股权结构具体如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 李树群 550.00 78.60 货币
2 李玉臣 75.00 10.70 货币
3 尚保刚 50.00 7.20 货币
4 李 璟 25.00 3.50 货币
合 计 700.00 100.00 -
（三）2010 年 4 月，天力有限第二次增资
1、审批程序
2010 年 3 月 20 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意公司注册资本
由 700 万元增资到 2,100 万元，新增注册资本由李树群认购。
2、验资
2010 年 4 月 6 日，新乡正奥联合会计师事务所出具《验资报告》（新奥会验
字（2010）第 026 号），审验确认截止至 2010 年 4 月 6 日止，公司已收到李树群
缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 1,400 万元，出资方式为货币，出
资后天力有限实收资本为人民币 2,100 万元。
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3、工商登记
2010 年 4 月 7 日，天力有限在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《企业法人营业执照》（注册号为 410700100012046）。
本次增资完成后，天力有限的股权结构具体如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 李树群 1,950.00 92.86 货币
2 李玉臣 75.00 3.57 货币
3 尚保刚 50.00 2.38 货币
4 李 璟 25.00 1.19 货币
合 计 2,100.00 100.00 -
（四）2014 年 1 月，天力有限股权继承与转让、法定代表人变更
1、审批程序
2014 年 1 月 27 日，天力有限召开股东会，经代表公司表决权 100%的股东
同意，审议通过了以下事项：（1）鉴于公司股东、执行董事李树群先生因病去世，
李树群的法定继承人其父李俊林、其母祁兰英、配偶陈伯霞放弃继承权，李树群
持有的公司股权 1,950 万元出资额（占股权比例的 92.86%）由其长女李雯、次女
李轩共同继承。其中长女李雯继承天力有限股权 975 万元出资额（占股权比例的
46.43%），次女李轩继承其父剩余股权 975 万元出资额（占股权比例的 46.43%），
具体内容以其法定继承人办理的《公证书》为准。（2）同意公司股东李玉臣将其
持有的公司股权 75 万元出资额（占股权比例的 3.57%）、尚保刚将其持有的公司
股权 50 万元出资额（占股权比例的 2.38%）、李璟将其持有的公司股权 25 万元
出资额（占股权比例的 1.19%）转让给李雯。（3）李雯与李轩变更为公司股东，
其中李雯持有公司股权 1,125 万元出资额，占公司股权比例的 53.57%；李轩持有
公司股权 975 万元出资额，占公司股权比例的 46.43%。（4）免去李树群公司执
行董事的职务，选举王瑞庆为公司执行董事，原公司监事继续留任。同时，公司
法定代表人由李树群变更为王瑞庆。
2014 年 1 月 27 日，李俊林、祁兰英、陈伯霞签署放弃继承权的声明书，李
雯与李轩签署股权分割协议，各自继承其父李树群持有的天力有限 46.43%股份
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（合计 92.86%）。上述事项由河南省新乡市红旗公证处公证。
2014 年 1 月 27 日，转让方李玉臣、尚保刚、李璟分别与受让方李雯签署《新
乡市天力能源材料有限公司股权转让协议》，具体转让情况如下：
转让出资额（万 转让价款
序号 转让方 受让方
元） （万元）
1 李玉臣 李雯 75.00 75.00
2 尚保刚 李雯 50.00 50.00
3 李 璟 李雯 25.00 25.00
2、工商登记
2014 年 1 月 28 日，新乡市工商行政管理局换发了新的《企业法人营业执照》
（注册号为 410700100012046）。本次变更完成后，天力有限股东、出资情况及
股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 李 雯 1125.00 53.57 货币
2 李 轩 975.00 46.43 货币
合 计 2,100.00 100.00 -
3、股权代持情况
2009 年 3 月，李树群、李玉臣、尚保刚、李璟 4 人共同出资设立天力有限，
其中李树群出资 150 万元，李玉臣出资 75 万元，尚保刚出资 50 万元，李璟出资
25 万元；李树群委托上述三人代为持有天力有限的出资，其与委托方未签署任
何书面的代持协议，全部出资为李树群自有资金。
李树群病故后，李玉臣、尚保刚、李璟将其代持的股权转让归还给李树群的
大女儿李雯，李雯与上述三人签署了股权转让协议，由于涉及股权代持还原，因
此股权转让款均未实际支付；李玉臣、尚保刚、李璟亦未要求李雯支付股权转让
款。
根据保荐机构及律师事务所对李玉臣、尚保刚、李璟调查访谈并经当事人确
认，上述股权转让完成后，李玉臣、尚保刚、李璟与李树群不存在任何股权代持
关系，与李雯的股权转让不存在任何纠纷或潜在纠纷。
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（五）2014 年 2 月，天力有限第二次股权转让
1、审批程序
2014 年 2 月 11 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意公司股东李雯
将其持有的公司股权 315 万元出资额（占股权比例的 15%）、李轩将其持有的公
司股权 315 万元出资额（占股权比例的 15%）转让给王瑞庆。
2014 年 2 月 11 日，转让方李雯、李轩分别同受让方王瑞庆签署《新乡市天
力能源材料有限公司股权转让协议》，具体转让情况如下：
转让出资额（万 转让价款
序号 转让方 受让方
元） （万元）
1 李 雯 王瑞庆 315.00 418.95
2 李 轩 王瑞庆 315.00 418.95
2、工商登记
2014 年 2 月 13 日，天力有限就上述变更事项在新乡市工商行政管理局完成
备案登记手续并换发《企业法人营业执照》。本次变更完成后，天力有限股东、
出资情况及股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 李 雯 810.00 38.57 货币
2 李 轩 660.00 31.43 货币
2 王瑞庆 630.00 30.00 货币
合 计 2,100.00 100.00 -
（六）2014 年 12 月，天力有限第三次股权转让
1、审批程序
2014 年 7 月 23 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意股东李雯将其
持有的公司股权 210 万元（占股权比例的 10%）转让给王瑞庆；同意公司股东李
轩将其持有的公司股权 60 万元（占股权比例的 2.86%）转让给王瑞庆。
2014 年 7 月 23 日，转让方李雯、李轩分别同受让方王瑞庆签署《新乡市天
力能源材料有限公司股权转让协议》，具体转让情况如下：
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转让出资额（万 转让价款
序号 转让方 受让方
元） （万元）
1 李 雯 王瑞庆 210.00 294.00
2 李 轩 王瑞庆 60.00 84.00
2、工商登记
2014 年 12 月 31 日，天力有限就上述变更事项在新乡市工商行政管理局完
成备案登记手续，并换发营业执照；本次变更完成后，天力有限股东、出资情况
及股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 王瑞庆 900.00 42.86 货币
2 李 雯 600.00 28.57 货币
3 李 轩 600.00 28.57 货币
合 计 2,100.00 100.00 -
（七）2015 年 3 月，天力有限第三次增资
1、审批程序
2015 年 3 月 23 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意公司增加注册
资本 350 万元，由原股东王瑞庆和新股东蔡碧博、陈国瑞、李洪波、谷云成、尚
保刚、李艳林出资认购。
2、增资价格
各股东经协商确认了本次增资的价格为每 1 元注册资本对应认购价格为 2 元，
其中原股东王瑞庆以货币增资 182 万元、新股东蔡碧博以货币增资 50 万元、新
股东陈国瑞以货币增资 50 万元、新股东李洪波以货币增资 50 万元、新股东李艳
林以货币增资 10 万元、新股东尚保刚以货币增资 5 万元、新股东谷云成以货币
增资 3 万元。具体出资认购情况如下：
序号 出资人 认缴出资额（万元） 认购金额（万元） 认购方式
1 王瑞庆 182.00 364.00 货币
2 蔡碧博 50.00 100.00 货币
3 陈国瑞 50.00 100.00 货币
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4 李洪波 50.00 100.00 货币
5 李艳林 10.00 20.00 货币
6 尚保刚 5.00 10.00 货币
7 谷云成 3.00 6.00 货币
合 计 350.00 700.00 -
3、验资
2015 年 3 月 31 日，河南正源会计师事务所出具《验资报告》（豫正会验字
（2015）第 1006 号），审验确认截至 2015 年 3 月 27 日止，公司已收到股东王瑞
庆、蔡碧博、陈国瑞、李洪波、谷云成、尚保刚、李艳林缴纳的新增注册资本（实
收资本）合计人民币 350 万元。变更后的累计注册资本人民币 2,450 万元，实收
资本 2,450 万元。
4、工商登记
2015 年 3 月 31 日，天力有限在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《营业执照》（注册号为 410700100012046）。本次增资
完成后，天力有限的股权结构具体如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 王瑞庆 1,082.00 44.16 货币
2 李 雯 600.00 24.49 货币
3 李 轩 600.00 24.49 货币
4 蔡碧博 50.00 2.04 货币
5 陈国瑞 50.00 2.04 货币
6 李洪波 50.00 2.04 货币
7 李艳林 10.00 0.41 货币
8 尚保刚 5.00 0.21 货币
9 谷云成 3.00 0.12 货币
合 计 2,450.00 100.00 -
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三、股份有限公司设立以来的股份形成情况
（一）2015 年 6 月，天力有限整体变更为股份有限公司
1、审批程序
2015 年 4 月 15 日，天力有限召开股东会，全体股东审议同意将公司整体变
更为股份有限公司，以 2015 年 3 月 31 日为基准日，经审计后的净资产折为 2,450
万股，剩余部分转为资本公积金；公司全体股东作为发起人，按各自在新乡天力
能源材料有限公司的股权出资比例等额折为新乡天力锂能股份有限公司的股份。
2015 年 5 月 28 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华审字
[2015]005347 号《审计报告》，经审计，截至 2015 年 3 月 31 日，公司账面净资
产为人民币 42,986,886.71 元。
2015 年 5 月 29 日，新乡市天力能源材料有限公司的股东王瑞庆、李雯、李
轩、蔡碧博、陈国瑞、李洪波、谷云成、尚保刚、李艳林签署《新乡天力锂能股
份有限公司发起人协议书》，同意将新乡市天力能源材料有限公司整体变更为股
份公司。各发起人一致同意以其在新乡市天力能源材料有限公司所享有的净资产
折股，其中 2,450 万元折合为股份公司的股本 2,450 万股，每股人民币 1 元；超
过股份总额部分的净资产全部作为股本溢价计入资本公积。
2015 年 5 月 29 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了国融兴华评
报字[2015]第 010123 号资产评估报告，评估确认截至评估基准日 2015 年 3 月 31
日，经评估后的净资产价值为人民币 5,012.54 万元。
2015 年 6 月 1 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过将
新乡市天力能源材料有限公司整体变更为股份有限公司，并由新乡市天力能源材
料有限公司截至 2015 年 3 月 31 日止经审计的所有者权益（净资产）人民币
42,986,886.71 元折股投入，按 1:0.5699 的比例折合股份总额 2,450.00 万股，每股
面值 1.00 元，共计股本人民币 2,450.00 万元，由原股东按原持股比例分别持有。
净资产折合股本后的余额转为资本公积。
2、验资
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2015 年 6 月 1 日，大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具大华验字
[2015]000375 号《验资报告》，审验确认截至 2015 年 6 月 1 日止，天力锂能股份
有限公司（筹）已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币 2,450 万元，
均系以新乡市天力能源材料有限公司截至 2015 年 3 月 31 日止的净资产折股投入，
共计 2,450 万股，每股面值 1 元，净资产折合股本后的余额转为资本公积。
3、工商登记
2015 年 6 月 15 日，股份公司在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《营业执照》（注册号为 410700100012046）。有限公司
整体变更为股份公司后，公司股东和持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 王瑞庆 1,082.00 44.16
2 李 雯 600.00 24.49
3 李 轩 600.00 24.49
4 蔡碧博 50.00 2.04
5 陈国瑞 50.00 2.04
6 李洪波 50.00 2.04
7 李艳林 10.00 0.41
8 尚保刚 5.00 0.21
9 谷云成 3.00 0.12
合 计 2,450.00 100.00
（二）2015 年 7 月，股份公司第一次增资
1、审批程序
2015 年 6 月 18 日，天力锂能召开 2015 年第一次临时股东大会，全体股东
同意公司增加注册资本 34 万元，由新股东范斌、张磊、张克歌、张忠波、田胜
燕、郜春兰、徐海永、李璟、杨文保、李超出资认购。
2、增资价格
本次增资的价格为每股 2.5 元，其中范斌以货币认购 4 万股、张磊以货币认
购 4 万股、张克歌以货币认购 4 万股、李璟以货币认购 4 万股、徐海永以货币认
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购 4 万股、杨永保以货币认购 4 万股、田胜燕以货币认购 3 万股、郜春兰以货币
认购 3 万股、张忠波以货币认购 2 万股、李超以货币认购 2 万股。具体股份认购
情况如下：
序号 出资人 认购股份数（万股） 认购金额（万元） 认购方式
1 范 斌 4.00 10.00 货币
2 张 磊 4.00 10.00 货币
3 张克歌 4.00 10.00 货币
4 李 璟 4.00 10.00 货币
5 徐海永 4.00 10.00 货币
6 杨文保 4.00 10.00 货币
7 田胜燕 3.00 7.50 货币
8 郜春兰 3.00 7.50 货币
9 张忠波 2.00 5.00 货币
10 李 超 2.00 5.00 货币
合 计 34.00 85.00 -
3、验资
2015 年 6 月 26 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 C 验字（2015）017 号），审验确认截至 2015 年 6 月 26 日止，公
司已收到范斌、张磊等 10 名自然人缴纳的新增注册资本合计人民币 340,000.00
元。
4、工商登记
2015 年 7 月 1 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《营业执照》（注册号为 410700100012046）。本次增资
完成后，天力锂能的股权结构具体如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 王瑞庆 1,082.00 43.56
2 李 雯 600.00 24.15
3 李 轩 600.00 24.15
4 蔡碧博 50.00 2.01
4-3-13
5 陈国瑞 50.00 2.01
6 李洪波 50.00 2.01
7 李艳林 10.00 0.40
8 尚保刚 5.00 0.20
9 范 斌 4.00 0.16
10 张 磊 4.00 0.16
11 张克歌 4.00 0.16
12 徐海永 4.00 0.16
13 李 璟 4.00 0.16
14 杨文保 4.00 0.16
15 谷云成 3.00 0.12
16 田胜燕 3.00 0.12
17 郜春兰 3.00 0.12
18 张忠波 2.00 0.08
19 李 超 2.00 0.08
合 计 2,484.00 100.00
（三）2015 年 7 月，股份公司第二次增资
1、审批程序
2015 年 6 月 26 日，天力锂能召开 2015 年第二次临时股东大会，全体股东
同意公司增加注册资本 120 万元，由新股东李权、蒋新荣、王顺雨出资认购。
2、增资价格
本次增资的价格为每股 4 元，其中李权以货币认购 60 万股、蒋新荣以货币
认购 30 万股、王顺雨以货币认购 30 万股。具体出资认购情况如下：
序号 出资人 认购股份数（万股） 认购金额（万元） 认购方式
1 李 权 60.00 240.00 货币
2 蒋新荣 30.00 120.00 货币
3 王顺雨 30.00 120.00 货币
合 计 120.00 480.00 -
4-3-14
3、验资
2015 年 6 月 30 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 C 验字（2015）018 号），审验确认截至 2015 年 6 月 30 日止，公
司已收到李权、蒋新荣、王顺雨 3 名自然人缴纳的新增注册资本合计人民币
1,200,000.00 元，变更后的累计注册资本人民币 26,040,000.00 元。
4、工商登记
2015 年 7 月 7 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变更登记，并换发了新的《营业执照》（注册号为 410700100012046）。本次增资
完成后，天力锂能的股权结构具体如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 王瑞庆 1,082.00 41.55
2 李 雯 600.00 23.04
3 李 轩 600.00 23.04
4 李 权 60.00 2.31
5 蔡碧博 50.00 1.92
6 陈国瑞 50.00 1.92
7 李洪波 50.00 1.92
8 蒋新荣 30.00 1.15
9 王顺雨 30.00 1.15
10 李艳林 10.00 0.39
11 尚保刚 5.00 0.19
12 范 斌 4.00 0.15
13 张 磊 4.00 0.15
14 张克歌 4.00 0.15
15 徐海永 4.00 0.15
16 李 璟 4.00 0.15
17 杨文保 4.00 0.15
18 谷云成 3.00 0.12
19 田胜燕 3.00 0.12
20 郜春兰 3.00 0.12
4-3-15
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
21 张忠波 2.00 0.08
22 李 超 2.00 0.08
合 计 2,604.00 100.00
（四）2015 年 10 月，股份公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
2015 年 9 月 18 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同
意新乡天力锂能股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股
转系统函[2015]6204 号），同意公司股票在股转系统挂牌，转让方式为协议转让。
2015 年 10 月 16 日，公司股票正式在股转系统挂牌公开转让，采取协议转
让方式，证券代码为“833757”，证券简称为“天力锂能”。
（五）2015 年 12 月，股份公司第三次增资
1、审批程序
2015 年 11 月 5 日，天力锂能召开 2015 年第五次临时股东大会，大会审议
通过《新乡天力锂能股份有限公司股票发行方案》，同意发行 115 万股公司股票，
由新股东中山证券、中原证券、国海证券、伟亚投资、中纳资本、港中投投资出
资认购。
2、增资价格
本次发行的股票认购价格为 7.00 元/股，其中中山证券以货币认购 50 万股、
中原证券以货币认购 25 万股、国海证券以货币认购 25 万股、伟亚投资以货币认
购 5 万股、中纳资本以货币认购 5 万股、港中投投资以货币认购 5 万股。股份认
购情况如下：
序号 发行对象 认购股份数（万股） 认购金额（万元） 认购方式
1 中山证券 50.00 350.00 货币
2 中原证券 25.00 175.00 货币
3 国海证券 25.00 175.00 货币
4 伟亚投资 5.00 35.00 货币
5 中纳资本 5.00 35.00 货币
4-3-16
6 港中投投资 5.00 35.00 货币
合 计 115.00 805.00 -
3、验资
2015 年 11 月 12 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2015）262 号），审验确认截至 2015 年 11 月 10 日止，
公司已收到中山证券、中原证券、国海证券、伟亚投资、中纳资本、港中投投资
6 家法人缴纳的新增注册资本合计人民币 1,150,000.00 元。变更后的累计注册资
本人民币 27,190,000.00 元。
4、登记手续
2015 年 12 月 31 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工
商 变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行的新增股份于 2016 年 1 月 4 日在股转系统挂牌并公开转让。
（六）2016 年 4 月，股份公司第四次增资
1、审批程序
2016 年 2 月 22 日，天力锂能召开 2016 年第二次临时股东大会，大会审议
通过《关于<2016 年第一次股票发行方案>的议案》，同意发行 231 万股公司股票，
由原股东王瑞庆、李洪波、李超、蔡碧博、陈国瑞、杨文保、徐海永、张忠波、
范斌和新股东王霞、曹玉东、张界、陈树盛、随建喜、王勇出资认购。
2、增资价格
本次发行股票的认购价格为 7.00 元/股，其中王瑞庆以货币认购 62 万股、李
洪波以货币认购 40 万股、李超以货币认购 24 万股、王霞以货币认购 20 万股、
曹玉东以货币认购 20 万股、张界以货币认购 14 万股、陈树盛以货币认购 12 万
股、随建喜以货币认购 10 万股、蔡碧博以货币认购 6 万股、陈国瑞以货币认购
5 万股、张忠波以货币认购 4 万股、杨文保以货币认购 4 万股、徐海永以货币认
购 4 万股、王勇以货币认购 4 万股、范斌以货币认购 2 万股。具体出资认购情况
4-3-17
如下：
序号 发行对象 认购股份数（万股） 认购金额（万元） 认购方式
1 王瑞庆 62.00 434.00 货币
2 李洪波 40.00 280.00 货币
3 李 超 24.00 168.00 货币
4 王 霞 20.00 140.00 货币
5 曹玉东 20.00 140.00 货币
6 张 界 14.00 98.00 货币
7 陈树盛 12.00 84.00 货币
8 随建喜 10.00 70.00 货币
9 蔡碧博 6.00 42.00 货币
10 陈国瑞 5.00 35.00 货币
11 张忠波 4.00 28.00 货币
12 杨文保 4.00 28.00 货币
13 徐海永 4.00 28.00 货币
14 王 勇 4.00 28.00 货币
15 范 斌 2.00 14.00 货币
合 计 231.00 1,617.00 -
3、验资
2016 年 3 月 10 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2016）0081 号），审验确认截至 2016 年 3 月 10 日止，
公司已收到王瑞庆等符合条件的 15 名自然人缴纳的新增注册资本（实收资本）
合计人民币 2,310,000.00 元。变更后的累计注册资本人民币 29,500,000.00 元，实
收资本 29,500,000.00 元。
4、登记手续
2016 年 4 月 6 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行的新增股份于 2016 年 4 月 13 日在股转系统挂牌并公开转让。
4-3-18
（七）2016 年 6 月，股份公司第五次增资
1、审批程序
2016 年 5 月 5 日，天力锂能召开 2016 年第四次临时股东大会，大会审议通
过《关于<2016 年第二次股票发行方案>的议案》，同意发行 80 万股公司股票。
2、增资价格
本次发行股份的认购价格为 10.00 元/股，华蕴投资以货币认购 80 万股。具
体出资认购情况如下：
认购股份数 认购金额（万
序号 发行对象 认购方式
（万股） 元）
1 华蕴投资 80.00 800.00 货币
合 计 80.00 800.00 -
3、验资
2016 年 5 月 20 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2016）0450 号），审验确认截至 2016 年 5 月 20 日止，
公司已收到华蕴投资缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 800,000.00 元。
变更后的累计注册资本人民币 30,300,000.00 元，实收资本 30,300,000.00 元。
4、登记手续
2016 年 6 月 22 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行的新增股份于 2016 年 6 月 27 日在股转系统挂牌并公开转让。
（八）2016 年 11 月，股份公司第六次增资
1、审批程序
2016 年 10 月 17 日，天力锂能召开 2016 年第七次临时股东大会，大会审议
通过《关于<2016 年第三次股票发行方案>的议案》，同意发行 569 万股公司股票。
4-3-19
2、增资价格
各股东经协商确认了本次认购价格为 16.00 元/股，其中富德新材以货币认购
270 万股、徐焕俊以货币认购 125 万股、葛秋以货币认购 62.5 万股、朱平东以货
币认购 62.5 万股、群象岛投资以货币认购 30 万股、华蕴投资以货币认购 19 万
股。具体出资认购情况如下：
认购股份数 认购金额（万
序号 发行对象 认购方式
（万股） 元）
1 富德新材 270.00 4320.00 货币
2 徐焕俊 125.00 2000.00 货币
3 葛 秋 62.50 1000.00 货币
4 朱平东 62.50 1000.00 货币
5 群象岛投资 30.00 480.00 货币
6 华蕴投资 19.00 304.00 货币
合 计 569.00 9,104.00 -
3、验资
2016 年 10 月 24 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2016）0670 号），审验确认截至 2016 年 10 月 21 日止，
公司已收到富德新材、群象岛投资、华蕴投资、徐焕俊、葛秋、朱平东缴纳的新
增注册资本（实收资本）合计人民币 5,690,000.00 元。变更后的累计注册资本人
民币 35,990,000.00 元，实收资本 35,990,000.00 元。
4、登记手续
2016 年 11 月 23 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工
商 变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行的新增股份于 2016 年 12 月 2 日在股转系统挂牌并公开转让。
（九）2017 年 11 月，股份公司第七次增资
1、审批程序
2017 年 7 月 31 日，天力锂能召开 2017 年第六次临时股东大会，大会审议
4-3-20
通过《关于<新乡天力锂能股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案>的议案》，
同意发行不超过 700 万股公司股票。
2、增资价格
各股东经协商确认了本次认购价格为 33.00 元/股，其中允公投资以货币认购
91 万股、华安盈富以货币认购 91 万股、侨鹏投资以货币认购 75.7 万股、宏润节
能以货币认购 60 万股、宝通辰韬以货币认购 60 万股、捷煦汇通以货币认购 30.3
万股、璞达思创业以货币认购 30 万股。具体出资认购情况如下：
认购股份数 认购金额（万
序号 发行对象 认购方式
（万股） 元）
1 允公投资 91.00 3,003.00 货币
2 华安盈富 91.00 3,003.00 货币
3 侨鹏投资 75.70 2,498.10 货币
4 宏润节能 60.00 1,980.00 货币
5 宝通辰韬 60.00 1,980.00 货币
6 捷煦汇通 30.30 999.90 货币
7 璞达思创业 30.00 990.00 货币
合 计 438.00 14,454.00 -
3、验资
2017 年 10 月 18 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2017）0268 号），经审验确认截至 2017 年 9 月 25 日止，
公司已收到允公投资、华安盈富、侨鹏投资、宏润节能、宝通辰韬、捷煦汇通、
璞达思创业缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 4,380,000.00 元。变更
后的累计注册资本人民币 40,370,000.00 元，实收资本 40,370,000.00 元。
4、登记手续
2017 年 11 月 16 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工
商 变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行的新增股份于 2017 年 11 月 28 日在股转系统挂牌并公开转让。
4-3-21
（十）2018 年 7 月，股份公司第八次增资
1、审批程序
2018 年 5 月 21 日，天力锂能召开 2017 年年度股东大会，大会审议通过《关
于公司 2017 年度利润分配方案的议案》。
2、权益分配方案
2018 年 7 月 13 日，公司披露 2017 年年度权益分派实施公告，具体权益分
派方案为：以公司现有总股本 40,370,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增
10.000000 股，（其中以股票发行溢价所形成的资本公积金每 10 股转增 10.000000
股，不需要纳税；以其他资本公积每 10 股转增 0.000000 股，需要纳税），派 5.000000
元人民币现金（个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策（财税
【2015】101 号文）；QFII（如有）实际每 10 股派 4.500000 元，对于 QFII 之外
的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
本次权益分派股权登记日为 2018 年 7 月 19 日。
3、验资
2020 年 5 月 14 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（天健验[2020]（10-1）号），审验确认截至 2018 年 8 月 15 日止，公司新增注册
资本（实收资本）合计人民币 40,370,000.00 元。变更后的累计注册资本人民币
80,740,000.00 元，实收资本 80,740,000.00 元。
4、登记手续
2018 年 7 月 13 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工商
变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次资本公积转增股份已经于 2018 年 7 月 20 日在股转系统挂牌公开转让。
4-3-22
（十一）2019 年 12 月，股份公司第九次增资
1、审批程序
2019 年 10 月 15 日，天力锂能召开 2019 年第四次临时股东大会，大会审议
通过《关于<公司股票发行方案>的议案》，同意发行不超过 1,538.4615 万股公司
股票。
2、增资价格
本次发行股份的认购价格为 19.50 元/股，其中新材料基金以货币认购
769.2307 万股、淮北建投以货币认购 100 万股。具体股份认购情况如下：
序号 发行对象 认购股份数（万股） 认购金额（万元） 认购方式
1 新材料基金 769.2307 15,000.00 货币
2 淮北建投 100.00 1,950.00 货币
合 计 869.2307 16,950.00 -
3、验资
2019 年 11 月 12 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2019）0107 号），审验确认截至 2019 年 11 月 11 日止，
公司已收到新材料基金、淮北建投缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币
8,692,307.00 元。变更后的累计注册资本人民币 89,432,307.00 元，实收资本
89,432,307.00 元。
4、登记手续
2019 年 12 月 2 日，天力锂能在新乡市市场监督管理局完成上述事项的工商
变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行新增股份已在股转系统挂牌并公开转让。
4-3-23
（十二）2019 年 12 月，股份公司第十次增资
1、审批程序
2019 年 12 月 26 日，天力锂能召开 2019 年第五次临时股东大会，大会审议
通过《关于<公司股票发行方案>的议案》，同意发行不超过 205 万股公司股票。
2、增资价格
本次发行股份的认购价格为 19.50 元/股，其中农开裕新将以其持有的公司
3,997.50 万元债权认购公司本次发行的股票。具体出资认购情况如下：
认购股份数 认购金额（万
序号 发行对象 认购方式
（万股） 元）
1 农开裕新 205.00 3,997.50 债权
合 计 205.00 3,997.50 -
3、验资
2019 年 12 月 31 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 B 验字（2019）0124 号），审验确认截至 2019 年 12 月 31 日止，
公司已将应付河南农开裕新先进制造业投资基金（有限合伙）债务 39,975,000.00
元按 19.5:1 转增实收资本（股本）2,050,000.00 元，余额 37,925,000.00 元增加资
本公积。变更后的累计注册资本人民币 91,482,307.00 元，实收资本 91,482,307.00
元。
4、登记手续
2019 年 12 月 30 日，天力锂能在新乡市工商行政管理局完成上述事项的工
商 变 更 登 记 ， 并 换 发 了 新 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
9141070068568407XM）。
本次发行新增股份已在股转系统挂牌并公开转让。
四、发行人最新股东持股情况
截至 2020 年 9 月 4 日，根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出
具的《全体排名证券持有人名册》，公司前 100 名股东持股情况如下所示：
4-3-24
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 王瑞庆 22,880,000 25.01
2 李雯 12,000,000 13.12
3 李轩 12,000,000 13.12
宁波隆华汇股权投资管理有限公司－安
4 徽高新投新材料产业基金合伙企业（有 7,692,307 8.41
限合伙）
河南富德高科新材创业投资基金合伙企
5 5,400,000 5.90
业（有限合伙）
6 徐焕俊 2,500,000 2.73
河南中原联创投资基金管理有限公司－
7 河南农开裕新先进制造业投资基金（有 2,130,000 2.33
限合伙）
8 朱平东 1,930,000 2.11
9 新疆华安盈富股权投资管理有限公司 1,820,000 1.99
湖北九派长园智能制造产业股权投资基
10 1,820,000 1.99
金合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区侨鹏投资合伙企业
11 1,514,000 1.66
（有限合伙）
宁波梅山保税港区宝通辰韬创业投资合
12 1,348,000 1.47
伙企业（有限合伙）
13 河南永谐企业管理中心（有限合伙） 1,299,000 1.42
14 葛秋 1,250,000 1.37
河南欧瑞宏润创业投资基金管理有限公
15 司－河南宏润节能环保创业投资基金 1,200,000 1.31
（有限合伙）
16 李权 1,200,000 1.31
17 李洪波 1,012,500 1.11
上海诺铁资产管理有限公司－淮北创业
18 1,000,000 1.09
投资基金（有限合伙）
19 蔡碧博 840,000 0.92
20 陈国瑞 825,000 0.90
21 王顺雨 800,000 0.87
吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业
22 606,000 0.66
（有限合伙）
23 李超 518,000 0.57
上海劲邦劲兴创业投资合伙企业（有限
24 312,000 0.34
合伙）
4-3-25
25 首正泽富创新投资（北京）有限公司 292,950 0.32
26 符岳炎 267,528 0.29
北京新鼎荣盛资本管理有限公司－新鼎
27 啃哥新三板精选层一号私募股权投资基 256,510 0.28
金
28 施成 248,953 0.27
29 蒋新荣 200,000 0.22
北京新鼎荣盛资本管理有限公司－新鼎
30 啃哥新三板精选层二号私募股权投资基 187,949 0.21
金
31 张桂芬 160,000 0.17
32 樊川 152,854 0.17
33 李艳林 150,000 0.16
34 陆金学 138,099 0.15
35 邹云飞 133,100 0.15
36 周松林 126,000 0.14
北京德丰杰龙升投资基金管理中心（有
37 126,000 0.14
限合伙）
38 孙志成 120,000 0.13
39 徐海永 120,000 0.13
40 李清龙 107,000 0.12
41 陈树盛 100,000 0.11
42 薛谊 100,000 0.11
43 周伟明 99,800 0.11
44 范斌 92,000 0.10
45 朱文丹 90,801 0.10
46 卫晓洪 90,000 0.10
47 曹玉东 88,000 0.10
48 高维平 86,700 0.09
49 沈梦映 80,238 0.09
50 杨文保 80,000 0.09
51 新疆允公股权投资合伙企业（有限合伙） 80,000 0.09
52 包立夫 75,066 0.08
53 邹艾芝 73,000 0.08
54 张永才 67,498 0.07
4-3-26
55 陈静 64,933 0.07
56 孙伏龙 60,673 0.07
57 张磊 60,000 0.07
58 张克歌 60,000 0.07
59 郜春兰 60,000 0.07
60 中科招商航空科技有限公司 54,555 0.06
61 楼文秀 53,000 0.06
62 陈为强 51,000 0.06
63 单雅平 51,000 0.06
64 谢小信 51,000 0.06
65 莫耀力 50,000 0.05
晨鸣（青岛）资产管理有限公司－道一
66 50,000 0.05
泉三板 1 号创业投资基金
67 李向明 49,641 0.05
68 孙文锁 48,033 0.05
69 谷云成 45,000 0.05
70 章宇 44,818 0.05
71 王玉荣 44,000 0.05
72 罗瑞康 42,700 0.05
广州证券－中信证券－广州证券新兴 1
73 42,000 0.05
号集合资产管理计划
74 刘昕宇 40,000 0.04
75 广州市科万投资合伙企业（有限合伙） 40,000 0.04
76 王思洋 40,000 0.04
77 王霞 40,000 0.04
78 金叠 39,200 0.04
79 王勇 39,000 0.04
80 李璟 38,000 0.04
81 但承龙 37,573 0.04
82 陈菊良 37,500 0.04
83 朱大立 37,492 0.04
84 赵敏 35,900 0.04
85 郭增虎 34,165 0.04
86 牟晓健 32,400 0.04
4-3-27
87 王丹 32,000 0.04
88 张承智 31,897 0.03
89 张祥方 31,084 0.03
90 蒋冠英 31,000 0.03
91 张红忠 30,002 0.03
92 王明刚 30,000 0.03
93 连昆祁 30,000 0.03
94 张海云 30,000 0.03
95 吴显文 29,000 0.03
深圳市高上资本管理有限公司－武汉高
96 28,000 0.03
飞上金创业投资合伙企业（有限合伙）
97 郑士秋 27,384 0.03
98 王放 27,000 0.03
99 彭燕华 26,000 0.03
100 朱炬 24,700 0.03
合 计 89,768,503 98.13
4-3-28
本公司全体董事、监事、高级管理人员已阅读《新乡天力锂能股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明》，确认不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人全体董事签名：
________________ ________________ ________________
王瑞庆 陈国瑞 李 雯
________________ ________________ ________________
李洪波 刘 希 李德成
________________ ________________ ________________
唐有根 申华萍 冯艳芳
发行人全体监事签名：
________________ ________________ ________________
张 磊 刘汉超 张克歌
发行人非董事高级管理人员签名：
________________
李艳林
新乡天力锂能股份有限公司
年 月 日
4-3-29
