新乡天力锂能股份有限公司

                           信息披露管理办法


                              第一章 总则

    第一条 为规范新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“公司”）及其他相 关义
务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护
公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
治理准则》以及《公司章程》等有关规定，特制定本办法。

    第二条 本办法所指“信息”是指所有可能对公司证券价格产生重大影响的 信息
以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包括：招
股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

    第三条 本办法适用于如下机构和人员：

    （一）公司董事会、监事会；

    （二）公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员；

    （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公司
及其主要负责人；

    （四）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东；

    （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。



                     第二章 信息披露的基本原则
    第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。

    第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息披
露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第六条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股东
和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得
信息。

    第七条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，或
者本办法没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票价
格可能产生较大影响的，公司应当按照本办法的规定及时披露相关信息。

    第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人
员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，
公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

    第九条 在公司内幕信息依法披露之前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
但是，法律、行政法规另有规定的除外。任何知情人不得利用该信息进行内幕交易。
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露 的信
息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。除依法需要披
露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有
关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。公司及其控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承
诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

    第十条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券
交易所登记，并在证券交易所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒
体发布。

    公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事
件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。

    公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发
布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。

    公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国证券 监督
管理委员会派出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。



                        第三章 信息披露的内容

           第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

    第十一条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

    公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说
明书。

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

    招股说明书应当加盖公司公章。

    第十三条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作
相应的补充公告。

    第十四条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，
并经证券交易所审核同意后公告。

    公司董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。

    上市公告书应当加盖公司公章。

    第十五条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用
保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

    第十六条 本办法第十一条至第十五条有关招股说明书的规定，适用于公司债
券募集说明书。

    第十七条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

                           第二节 定期报告

    第十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

    年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计。

    第十九条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3
个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。

    第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
    第二十条 公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格式及编制
规则，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

    第二十一条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监
事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际
情况。

    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保
证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

    第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。

    第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

    第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                   第三节 临时报告及其他事项披露
    第二十五条 重大交易事项

    本办法所称“重大交易”包括除上市公司日常经营活动之外发生的下 列类 型的
事项：

    （一）购买或者出售资产；

    （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除
外）；

    （三）提供财务资助（含委托贷款）；

    （四）提供担保（含对子公司担保）；

    （五）租入或者租出资产；

    （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

    （七）赠与或者受赠资产；

    （八）债权或者债务重组；

    （九）研究与开发项目的转移；

    （十）签订许可协议；
    （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

    （十二）深圳证券交易所认定的其他交易。

    上述购买、出售资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

    第二十六条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：

    （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

    （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

    （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

    （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

    （五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。

    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

    第二十七条 第二十七条 公司提供财务资助，应当根据《公司章程》经董事会
或股东大会审议同意并作出决议，并及时对外披露。

    第二十八条 第二十八条 公司提供担保，应当根据《公司章程》经董事会或股
东大会审议同意并作出决议，并及时对外披露。

    公司的对外担保事项出现下列情形之一时，应当及时披露：

    (一)被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的;

    (二)被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。

    第二十九条 关联交易事项

    关联交易，是指公司或者公司的控股子公司与公司的关联人之间发生的转移资
源或者义务的事项，包括以下交易：

    （一）本办法第二十五条规定的交易事项；

    （二）购买原材料、燃料、动力；

    （三）销售产品、商品；
    （四）提供或者接受劳务；

    （五）委托或者受托销售；

    （六）关联双方共同投资；

    （七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

    第三十条 当关联交易金额达到如下标准时应披露：

    （一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；

    （二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额超过 300 万元，且占

公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。

    公司在连续十二个月内与同一关联人进行的交易，或者与不同关联人进行的与
同一交易标的相关的交易，应当累计计算交易金额。

    公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披
露，并提交股东大会审议。

    第三十一条 重大事项

    发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者
尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向公司所在地中国证券监督管
理委员会派出机构和深圳证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。

    前款所称重大事项包括：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履
行职责；
    （八）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的涉案金额超过一千万元，且占上市公司最近一期经审计净资
产绝对值 10%以上的或涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的
或可能对对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资
决策产生较大影响的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；

    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处
罚；公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关调查或者采取强制措施；

    （十二）公司发生大额赔偿责任；

    （十三）公司计提大额资产减值准备；

    （十四）公司出现股东权益为负值；

    （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；

    （十六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

    （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；

    （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；

    （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

    （二十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动

    （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；

    （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；

    （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所
    （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

    （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；

    （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

    （二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

    （二十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。

    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    上述事项涉及具体金额的，比照适用本办法第二十六条的规定。

    第三十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期
限）时；

    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉该重大事件发生并报
告时；

    （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异
常波动时；

    （五）发生重大事项的其他情形。

    第三十三条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第三十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密、
商业秘密等情形,及时披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法 规、引
致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照有关规定豁免披
露。

    公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能
会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司
可以按照相关规定暂缓披露。

    公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意
扩大暂缓、豁免事项的范围。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当
由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。

    暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及
其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。

    第三十五条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄露；

    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动

    第三十六条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，
及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。

    公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产生较
大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

    第三十七条 公司控股子公司发生本办法第三章规定的重大事件，视同上市公
司发生的重大事项，适用本办法规定。

    公司参股公司发生本办法第三章规定的重大事件，原则上按照公司在该参股公
司的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；参股公司发生的重大事项虽未达到
本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产 生重
大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。

    第三十八条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。

    公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原
则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法
披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投
资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。

    公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，应
当按照同一标准予以披露。

    第三十九条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。

    第四十条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

    公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公 司证
券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。

    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

    第四十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及时披
露。



                       第四章 信息披露事务管理

                     第一节 信息披露义务人与责任

    第四十二条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是信息披露
工作的最终负责人。

    董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。

    公司设证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责
或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。

    公司证券事务部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，
协助董事会秘书做好信息披露工作。

    公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记录
由公司证券事务部负责保存。
    第四十三条 公司的信息披露义务人有：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员；

    （二）公司各部门的主要负责人；

    （三）公司各控股子公司的主要负责人；

    （四）公司各参股公司的主要负责人；

    （五）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东；

    （六）其他负有信息披露义务的人员和部门。

    公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本办法的规定，履行
信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。

    第四十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息
披露义务人履行信息披露义务。

    第四十五条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。

    第四十六条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。

    监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合
法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。

    第四十七条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

    第四十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披
露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书
面授权，不得对外发布公司未披露信息。
    第四十九条 公司、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员有责任保证
公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决
策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息，应当配合董事会秘书信息披露相
关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利，财务总监
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会、监事会和公司管理
层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息
披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

    董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，
应当及时改正。

    独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督，对公司
信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议
并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深圳证券交易所
报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对
公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。

    第五十条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当督促
本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本
部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董事会秘书。
公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相关临时报告能
够及时披露。

    第五十一条 公司的控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东发生
以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。

    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （四）中国证监会规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。

    第五十二条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当
及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

    第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。

    通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，
应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

                       第二节 重大信息的报告
    第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司证券价格产生
重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书和证券事务部相关负
责人。

    第五十五条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信息
披露报告人，负责重大信息的报告事宜。

    公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项发
生的当天向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主要负
责人。

    公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控股
子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工

    作，并按照本办法的规定向董事会秘书提供相关文件资料，并保证所提供的资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第五十六条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重大信
息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要求补充相
关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该重大事项
有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。

    信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司信息
披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本办法等相关法律法
规和规范性文件的规定执行。

    第五十七条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本办法的规定，
判断是否需要公告相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司董
事长报告，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织
临时报告的披露工作。

    第五十八条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是
否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调
查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行

    公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如
公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人员、
公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。

                 第三节 信息披露文件的编制与披露
    第五十九条 定期报告的编制与披露：

    （一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报告
的审计工作，并及时向董事会秘书提交财务报表及附注、审计报告和其他有关财务
资料。

    （二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负责
向董事会秘书、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。

    （三）董事会秘书负责组织证券事务部编制完整的定期报告，并将定期报告提
交公司董事会审议批准。

    董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，同
时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。

    （四）董事会秘书负责根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，
组织对定期报告的信息披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报纸
和网站上公告，并将定期报告和其他相关文件送公司所在地中国证券监督管理委员
会派出机构和深圳证券交易所备案。

    第六十条 临时报告的编制与披露：

    临时报告的编制由董事会秘书组织证券事务部完成。

    （一）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式披
露的临时报告，由董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，在公
司形成董事会决议、监事会决议、股东大会决议后披露相关公告。

    （二）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式
披露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：

    1、以董事会名义发布的临时公告应提交董事长审核签字；

    2、以监事会名义发布的临时公告应提交监事会召集人审核签字。

    第六十一条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告或
补充公告。

    第六十二条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告
以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和
记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。



         第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第六十三条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控
制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的
泄漏。

    第六十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和
会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计制度》规定执
行。




       第六章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
    第六十五条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。

    第六十六条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档
案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、 投资者关系活动
的交流内容、 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）及其他内
容等。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于三年。

    第六十七条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派两人或
两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通
内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证券部保存。

    第六十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供
公司未公开重大信息。

    公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束
后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和公司网站（如有）
刊载。

    公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告深圳证
券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。



           第七章 收到证券监管部门相关文件的报告制度

    第六十九条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应第一时间
向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘
书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：

    （一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指
引、通知等相关业务规则；

    （二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；

    （三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。

    第七十条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董
事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券部起草临时报告初稿提
交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。



                       第八章 保密措施及法律责任

    第七十一条 信息知情人员对本制度第三章所列的公司信息未公告前，对其知
晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用
该等内幕信息买卖公司的股票及其衍生品种，或者泄露该信息，或者建议他人买卖
该股票及其衍生品种。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔
偿责任。前述知情人员系指：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及
其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的
人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。

    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或
者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如
有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工
作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记
结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及
其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、
论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因
而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

    （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

    第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应
当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易
或者配合他人操纵公司证券交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负责。

    第七十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提
供内幕信息。

    第七十四条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公司
尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。

    第七十五条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情节
轻重追究经办人和责任人的责任：

    （一）本部门（包括控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关
信息披露报告人未及时向董事会秘书和证券事务部相关负责人报告的；

    （二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和证券事务部提
供的文件资料存在错误、遗漏或误导的；

    （三）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的信息
的；

    （四）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的信息
进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价格的；

    （五）公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和证券部
提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；

    （六）其他给公司造成不良影响或损失的行为；

    中国证监会、深圳证券交易所对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处罚。

    公司依据本办法对相关人员进行处分的，应当在 5 个工作日内将处理结果报公
司所在地中国证券监督管理委员会派出机构和深圳证券交易所备案。



                              第六章 附则

    第七十六条 本办法未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定
执行。如本办法与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定有冲突的，依照有关
规定执行。

    第七十七条 本办法经董事会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释。




                                                 新乡天力锂能股份有限公司

                                                               2023 年 4 月