中信证券股份有限公司
                  关于杭州华塑科技股份有限公司
         使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及
        使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为杭州华塑
科技股份有限公司（以下简称“华塑科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，对华塑科技使用最高不超过人
民币 6.00 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理事项以及使用部分超募
资金永久补充流动资金进行了核查，核查情况及核查意见如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）同意注册，并经深圳证券交
易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,500 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为 56.50 元，募集资金总额 84,750.00 万元，减除
发行费用 9,765.05 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 74,984.95 万元。
    2023 年 3 月 3 日，保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司已将扣除
保荐承销费（不含增值税）后的募集资金 78,288.00 万元划至公司募集资金专户。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天健验〔2023〕70 号”《验资报告》
对公司截至 2023 年 3 月 3 日的募集资金到位情况进行了审验确认。
    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资
金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户
存储三方监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据公司募集


                                    1
资金使用计划，部分募集资金存在暂时闲置的情形。

      二、募集资金用途
      根据《杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目：
                                                                     单位：万元
 序号                   项目名称                总投资额    拟使用募集资金金额
  1      电池安全监控产品开发及产业化建设项目   21,743.73             21,743.73
  2      研发中心建设项目                        8,781.50              8,781.50
  3      营销服务网络升级建设项目                6,339.35              6,339.35
  4      补充流动资金                           15,000.00             15,000.00
                      合计                      51,864.58             51,864.58

      三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
      （一）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

      1、基本情况
      （1）投资目的
      为提高募集资金的使用效率，在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、
不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，公司将合理利用暂时
闲置募集资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公
司及股东获取更多回报。
      （2）额度及期限
      公司拟使用最高不超过人民币 6.00 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限
范围内，资金可以循环滚动使用。
      （3）投资产品品种
      公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型投资产品（包括
但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。
      （4）实施方式
      公司董事会授权管理层在授权额度和期限范围内行使投资决策权并 签署相
关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。


                                       2
    （5）现金管理收益分配
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严
格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措 施的要
求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    （6）信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关要求，做好信息披露工作。

    2、投资风险及风险控制措施
    （1）投资风险
    尽管公司进行现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资质的
金融机构销售的保本型投资产品，但该类投资产品仍会受到货币政策等宏观经济
的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除收
益将受到市场波动的影响。
    （2）风险控制措施
    ①公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定办理相关
现金管理业务。
    ②公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和
执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
    ③公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
    ④公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控
制理财风险。
    ⑤公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    ⑥公司将严格根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，


                                   3
及时履行信息披露的义务

    3、对公司的影响
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保证不影响募集资金投
资项目的实施、确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开展，亦不存在
变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。
    同时，对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，
增加收益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）使用部分超募资金永久补充流动资金

    1、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

    公司超募资金金额为 23,120.37 万元，根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管
理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，
占超募资金总额的比例为 29.41%，用于公司的生产经营。公司最近 12 个月内累
计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反
中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

    2、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的必要性
    随着公司生产规模的不断扩大及业务的不断扩展，公司经营性流动资金需
求日益增加，通过使用部分超募资金补充流动资金，有利于提高募集资金使用
效率，降低财务费用，提升公司经营效益。公司本次使用 6,800.00 万元超募资
金永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关的经营活动。本次使用部分
超募资金永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    3、公司关于本次使用部分超募资金永久补充流动资金的相关说明及承诺
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关规范性文件的要求，公司将承诺每 12 个月内累计使用超募资
金补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久


                                    4
补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目正常进行；在补充流动资金后的
12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    四、履行的审议程序及意见

    （一）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的审议程序

    1、董事会审议程序
    公司于 2023 年 3 月 16 日召开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和公司正常运行的前提下，拟对总额不超过民币 6.00 亿元（含）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，自董事会审议通过之日起 1
年之内有效，购买的投资产品期限不得超过 12 个月。

    2、监事会审议程序
    公司于 2023 年 3 月 16 日召开第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    3、独立董事意见
    公司独立董事对本事项发表意见如下：在确保不影响正常运营和募集资金投
资项目建设的情况下，公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，
有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
    该事项决策和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文
件及公司《募集资金管理办法》的规定。
    因此，独立董事一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

    （二）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的审议程序

    1、董事会审议程序
    公司于 2023 年 3 月 16 日召开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于部
分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 6,800.00 万元永
久补充流动资金，该议案尚需提交股东大会审议。


                                   5
    2、监事会审议程序
    公司于 2023 年 3 月 16 日召开第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。

    3、独立董事意见
    公 司 独 立 董 事 对 本 事 项 发 表 意 见 如 下 ：公 司 本 次 拟使 用 部 分 超募资金
6,800.00 万元永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改
变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和
全体股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法
规和规范性文件的要求。
    因此，独立董事一致同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并
将该议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。
    五、保荐机构核查意见

    （一）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    经核查，保荐机构认为：杭州华塑科技股份有限公司本次使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的事项已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事
会第十三次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，已履行必要的决策程
序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规
的规定。该事项不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
保荐机构对华塑科技实施该事项无异议。

    （二）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

    经核查，保荐机构认为：杭州华塑科技股份有限公司本次使用部分超募资金
永久补充流动资金的事项已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十三次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，该事项尚需提交股东大会


                                          6
审议，相关决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等相关法规的规定。该事项不会与募集资金投资项目实施
计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情形。保荐机构对华塑科技实施该事项无异议。
    （以下无正文）




                                   7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及使用部分超募资金永久补充流 动资金
的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                         朱   玮             何   康




                                                  中信证券股份有限公司

                                                       年    月    日




                                   8