证券代码：301162          证券简称：国能日新            公告编号：2022-036


                    国能日新科技股份有限公司
              第二届监事会第十二次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会
议通知于 2022 年 9 月 25 日以书面或通讯方式送达全体监事。本次会议于 2022
年 9 月 29 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会会议的召集、召开和
表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
   1、审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
    经审核，监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国能
日新科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上同意。
    2、审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
    经审核，监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2022 年限制
性股票激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利
益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国能
日新科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上同意。
       3、审议通过《关于核查<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》
    经核查，监事会认为：列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均为公司
核心管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括公司独立董事、监事及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工，
且不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当
人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形
的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    列入本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规、规
范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《国能日新科技股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的
激励对象的资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将
于股东大会审议本次激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示
情况的说明。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。
       三、备查文件
    1、第二届监事会第十二次会议决议。


    特此公告。




                                               国能日新科技股份有限公司
                                                                   监事会
                                                        2022 年 9 月 29 日