证券代码：301162         证券简称：国能日新          公告编号：2022-042

                     国能日新科技股份有限公司
                 独立董事公开征集委托投票权报告书

      独立董事顾科先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
  致。


    特别声明：
   1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人顾科先生符合《中华人民共和国
证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司
股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。
   2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。
   3、截至本报告书披露日，征集人未持有公司股票。


   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据国能日新
科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立
董事顾科先生作为征集人就公司拟于2022年10月17日召开的2022年第二次临时股东
大会审议的公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案
向公司全体股东征集委托投票权。
   中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征集
委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完整性
发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
    一、征集人声明
   本人顾科作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事的委
托，就公司拟召开的2022年第二次临时股东大会中审议的公司2022年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保
证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担单独和连带的法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、
操纵市场等证券欺诈行为。
   本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的
信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于
征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗
漏。征集人本次征集股东委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署
本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中
的任何条款或与之产生冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不
得用于其他任何目的。
    二、公司基本情况及本次征集事项
   （一）基本情况
   1、公司名称：国能日新科技股份有限公司
   2、股票简称：国能日新
   3、股票代码：301162
   4、法定代表人：雍正
   5、住所：北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号
   6、联系电话：010-83458109
   7、传真：010-83458107
   8、互联网地址：https://www.sprixin.com
   9、电子信箱：ir@sprixin.com
   10、邮政编码：100096
   （二）本次征集事项
   由征集人针对2022年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征
集委托投票权：
   议案一：《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》；
    议案二：《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》；
    议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》。
    （三）本征集委托投票权报告书签署日期：2022年9月29日
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况，参见公司于同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开公司2022年第二次临时股东大会
的通知》（公告编号：2022-041）。
    四、征集人基本情况
    （一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事顾科先生，其基本情
况如下：
    顾科先生：1980年11月出生,中国国籍,无永久境外居留权。保荐代表人、注册
会计师,研究生学历。2005年07月至2007年04月,就职于华欧国际证券有限责任公司,
任经理。2007年05月至2009年04月,就职于中国银河证券股份有限公司,任副总经理。
2009年05月至2019年03月,就职于瑞银证券有限责任公司,任执行董事。2019年03月
至今,就职于北京栖港投资有限公司,任执行董事兼总经理。2020年8月起,任莱茵股
份独立董事。
    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。
    （三）截至本报告书签署日，征集人未持有公司股份，征集人与其主要直系亲
属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司
董事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联
关系。征集人与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2022年9月29日召开的第二届董
事会第十三次会议，并且对《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关
事宜的议案》均投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
    六、征集方案
    征集人依据中国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本
次征集委托投票权方案，具体内容如下：
    （一）征集对象：截止2022年10月11日下午股市交易结束后，在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理出席会议登记手续的公司全体股东。
    （二）征集时间：2022年10月12日至10月13日期间（每日上午9:00-11:00，下
午14:00-17:00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容逐
项填写《国能日新科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》
（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委
托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其
他相关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证明
书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文
件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡复印件；
    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署
的授权委托书不需要公证。
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将
授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以公司证券事务部收到的时间为准。
   委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
   地址：北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号
   收件人：池雨坤
   电话：010-83458109
   传真：010-83458107
   邮政编码：100096
   请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
   第四步：由见证律师确认有效表决票，公司聘请的律师事务所见证律师将对法
人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权
委托将由见证律师提交征集人。
   （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足
下述条件的授权委托将被确认为有效：
   1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
   3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
   （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同
的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的
授权委托书为有效。
   （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人
出席会议。
   （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委
托自动失效；
   2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集
人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无
效。


   特此公告。


                                                            征集人：顾科
                                                           2022年9月29日


   附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                            国能日新科技股份有限公司
                 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
本次征集委托投票权制作并公告的《国能日新科技股份有限公司独立董事公开征集
委托投票权报告书》全文、《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的通知》及
其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投
票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委
托书内容进行修改。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托国能日新科技股份有限公司独立董
事顾科先生作为本人/本公司的代理人出席国能日新科技股份有限公司2022年第二
次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
       本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

提案                                                   该列打勾的栏
                    非累积投票议案名称                                同意   反对   弃权
编码                                                   目可以投票

        《关于公司<2022 年限制性股票激励计划 （草
1.00                                                        √
        案）>及其摘要的议案》
        《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核
2.00                                                        √
        管理办法>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年
3.00                                                        √
        限制性股票激励计划相关事宜的议案》

       备注：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请
在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选
视为弃权。
       授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章，
法定代表人需签字。
   如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意见的，则委托人
在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人行使表决权的行为予以确认。
受托人无转委托权。
   委托人姓名（名称）：
   委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
   委托人股东账号：
   委托人持股数：
   委托人签名（盖章）：
   受托人姓名：
   受托人身份证号码：
   受托人签名：
   委托日期：
   本项授权的有效期限：自签署之日起至国能日新科技股份有限公司2022年第二
次临时股东大会结束。