国能日新：关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告2022-10-17
证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2022-049
国能日新科技股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 29 日召开
第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
并于 2022 年 9 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了相关
公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法
规的规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划采取了充分必要的保密措施，同
时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。通过向中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称
“本激励计划”）内幕信息知情人在本激励计划草案披露前 6 个月内（即 2022
年 3 月 29 日至 2022 年 9 月 29 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情
况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围及程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人；
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期
间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更
明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况的说明
1
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，上述相关内幕信息知情
人在自查期间内买卖公司股票情况如下：
姓名 交易期间 自查期间累计买入（股） 自查期间累计卖出（股）
韩克刚 2022/4/29-2022/9/6 24,100 18,600
韩敬涛 2022/5/24-2022/9/15 2,497 1,897
刘瑞芳 2022/7/6-2022/9/5 1,700 1,700
公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励
计划的相关进程，对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查。经核查，上述核
查对象在自查期间进行的股票交易是基于个人对二级市场交易情况的独 立判断
而进行的操作，不存在知悉本次激励计划内幕信息的情形以及利用本次激励计划
内幕信息进行公司股票交易的情形。
除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间内均不存在买
卖公司股票的情况。
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《上市公司
监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定，限定参与策
划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的商议筹划、论
证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息知情人严格控
制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内，在公司发布本激励计划相
关公告前，不存在信息泄露的情形。
三、结论意见
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》及相关内幕信
息知情人登记管理制度的规定，限定策划人员范围并采取严格保密措施，对接触
内幕信息的公司人员及中介机构进行登记管理，在公司首次公开披露本次激励计
划相关公告前，不存在信息泄露的情形。
综上，经核查，在本次激励计划草案披露前 6 个月内，未发现本次激励计划
内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或 泄露本
次激励计划有关内幕信息的行为，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的：
2
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
国能日新科技股份有限公司
董事会
2022 年 10 月 17 日
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