长江证券承销保荐有限公司
                 关于国能日新科技股份有限公司
     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国能日新科技股
份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定的要求，对国能日新首次公开发行网下配售限售
股上市流通的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：

    一、首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,773.00 万股，并于 2022 年 4 月 29 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。首次公开发行股票完成后公司总股本为 70,892,630 股，其
中有流通限制或限售安排的股份数量为 54,078,061 股，占发行后总股本的比例为
76.28%；无流通限制或限售安排的股份数量 16,814,569 股，占发行后总股本的比
例为 23.72%。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
915,431 股，占发行后总股本的 1.29%，限售期为自股票上市之日起 6 个月，该
部分限售股将于 2022 年 10 月 31 日上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增
股本等导致股本数量变动的情况。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部


                                     1
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易
之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为 915,431 股，占网下发行总量的
10.03%，占发行后总股本的比例为 1.29%。

     除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。

     四、本次解除限售股份的上市流通安排

     1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 10 月 31 日（星期一）。

     2、本次解除限售股份数量为 915,431 股，占公司总股本 1.29%。

     3、本次解除限售的股东户数为 3,858 户。

     4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                   限售股份数量        占总股本比例      本次解除限售     剩余限售股数
    限售股类型
                     （股）                （%）           数量（股）       量（股）
  首次公开发行网
                      915,431         1.29          915,431           0
  下配售限售股
    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。

     五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

     本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                          本次变动前          本次变动增减              本次变动后
    股份性质                                  数量（+,-）
                   数量（股）       比例（%）     （股）         数量（股）      比例（%）
一、限售条件流通
                       54,078,061        76.28        -915,431      53,162,630        74.99
股/非流通股


                                            2
                         本次变动前          本次变动增减         本次变动后
    股份性质                                 数量（+,-）
                   数量（股）      比例（%）     （股）      数量（股）       比例（%）
首发前限售股          53,162,630        74.99           0       53,162,630         74.99

首发后限售股            915,431          1.29     -915,431                0         0.00
二、无限售条件流
                      16,814,569        23.72      915,431      17,730,000         25.01
通股
三、总股本            70,892,630       100.00           0       70,892,630        100.00
    注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 9 月 30 日作为股权登记日
下发的股本结构表填写。本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

     六、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：国能日新本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；国能日新本次解除
限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；国能日新关
于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

     综上，保荐机构对国能日新本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                 伍俊杰                陈   超




                                                 长江证券承销保荐有限公司


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