国能日新科技股份有限公司

                                  2022 年度监事会工作报告
            2022 年度，国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
       守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
       ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
       《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的原则，规范运作，科
       学决策，积极推动公司各项业务发展。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努
       力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股
       东权益。现将 2022 年度公司监事会工作报告如下：
            一、2022 年监事会会议召开情况
            2022 年度，公司共召开 10 次监事会会议，监事会成员均亲自出席，未有
       委托出席或未出席的情形。会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法
       律法规及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：
序号           会议届次             召开日期                         会议议案名称
 1     第二届监事会第五次会议      2022/1/30   1   《关于批准报出<审阅报告>的议案》
                                               1   《关于公司 2021 年度审计报告的议案》
                                               2   《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                                               3   《关于修订<对外担保管理办法>的议案》
                                               4   《关于修订<对外投资管理办法>的议案》
                                               5   《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
 2     第二届监事会第六次会议      2022/4/2
                                               6   《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
                                                   《关于修订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议
                                               7
                                                   案》
                                                   《关于公司设立募集资金账户并授权签署募集资金三
                                               8
                                                   方监管协议的议案》
 3     第二届监事会第七次会议      2022/4/20   1   《关于公司 2022 年第一季度财务报告的议案》
                                               1   《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                               2   《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
                                               3   《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
                                               4   《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
 4     第二届监事会第八次会议      2022/5/9    5   《关于 2022 年度监事薪酬的议案》
                                               6   《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
                                               7   《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
                                                   《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
                                               8
                                                   案》
                                               1   《关于对外投资设立控股子公司的议案》
 5     第二届监事会第九次会议      2022/5/25
                                               2   《关于使用募集资金置换先期投入的议案》
 6     第二届监事会第十次会议      2022/8/9    1   《关于申请银行授信额度的议案》
                                               1   《关于<2022 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
 7     第二届监事会第十一次会议    2022/8/26
                                               2   《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专
                                                 项报告>的议案》
                                                 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及
                                             1
                                                 其摘要的议案》
                                                 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管
8    第二届监事会第十二次会议   2022/9/29    2
                                                 理办法>的议案》
                                                 关于核查<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
                                             3
                                                 激励对象名单>的议案》
9    第二届监事会第十三次会议   2022/10/17   1   《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
                                             1   《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
                                             2   《关于对外投资的议案》
10   第二届监事会第十四次会议   2022/10/24
                                                 《关于向激励对象授予预留限制性股票（第一批次）
                                             3
                                                 的议案》


            二、监事会对报告期内有关事项的意见
          1、公司依法运作情况
          2022 年度，监事会成员列席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对
     股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行
     情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
          监事会认为，本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够
     得到很好的落实，公司内控制度健全完善。本年度没有发现公司董事、高级管
     理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的
     行为。
          2、公司财务情况
          2022 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司定期报告，
     审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监
     督。
          监事会认为，本年度公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好；
     财务报表真实、准确、完整、及时反应了公司财务状况和经营成果。
          3、公司收购、出售资产情况
          报告期内，公司无收购资产、出售重大资产行为。
          4、募集资金存放与使用情况
          公司监事会核查了 2022 年度公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为，
     公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
     监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
     公司规范运作》以及《公司募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、
完整披露募集资金的存放及使用情况，不存在违规存放及使用募集资金的情形，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
   2022 年 5 月 9 日公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》。
   监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金不影响募集资
金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。结合公司自身实际经营情况，为提高超募资金使用效率，监事会同意公司
使用部分超募资金永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。在保证日常
资金需求和资金安全的前提下，同意使用部分闲置募集资金（含超募资金）进
行现金管理，可以获取较好的投资回报，不会影响公司正常业务开展，不存在
损害公司中小股东利益的情形。
   2022 年 5 月 25 日公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过《关于使用
募集资金置换先期投入的议案》。
   监事会认为：为充分抓住市场机遇，本次发行的募集资金到位之前，若因
市场竞争或公司自身经营需要等因素导致部分投资项目必须进行先期投入的，
公司可使用自有资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。
   5、公司关联交易情况
   2022 年，监事会依法对公司发生的关联交易进行了监督、检查及审核。
   监事会认为：公司 2022 年度发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允
的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及其他
股东利益的情形；决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联
交易定价遵循了公允、合理的原则。
    6、公司对外担保情况
   报告期内，公司无对外担保情形。
    7、公司内部控制情况
   2022 年度，公司监事会对公司内部控制制度的建设、运行情况进行了核查。
   监事会认为，公司已根据相关法律法规要求和自身实际情况，建立了法人
治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生
产经营管理的实际需求，真实、准确地反应了目前公司内部控制的现状；公司
内部控制体系涵盖公司经营各环节，对公司经营管理的主要环节起到了较好的
风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规性。
    8、内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的确认进行了监督检查。
    监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定
和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知
情人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公
平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
    三、2023 年监事会工作计划
    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，继续忠实
勤勉地履职，依法列席董事会和股东大会，监督重大事项决策，进一步促进公
司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，维
护公司和全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。


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                                                      2023 年 4 月 12 日