国能日新：关于国能日新科技股份有限公司2023年度日常关联交易预计的核查意见2023-04-12
长江证券承销保荐有限公司
关于国能日新科技股份有限公司
2023 年度日常关联交易预计的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新科
技股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如
下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
基于业务发展及日常生产经营需要，公司及控股子公司预计 2023 年度将与
北京铁力山科技股份有限公司（以下简称“铁力山”）、北京五洲驭新科技有限
公司（以下简称“五洲驭新”）产生采购商品及接受服务日常关联交易不超过
850 万元。
（二）预计 2023 年度日常关联交易类别和金额
单位：万元
合同签订 截至披露
关联交易 关联交易 上年发
关联人 关联交易内容 金额或预 日已发生
类别 定价原则 生金额
计金额 金额
北京铁力山科技
采购固定资产 市场定价 150.00 116.72 -
向关联人 股份有限公司
采购商品/ 采购供电设备
北京五洲驭新科 市场定价 100.00 2.55 32.70
接受服务 及附件
技有限公司
采购测量设备 市场定价 600.00 6.80 -
合计 850.00 126.07 32.70
（三）2022 年度日常关联交易实际发生情况
1
单位：万元
实际发生额 实际发生额 披露日
关联交易 关联交 实际发 预计
关联人 占同类业务 与预计金额 期及索
类别 易内容 生金额 金额
比例(％) 差异(%) 引
向关联人 采购供
北京五洲驭新
采购商品/ 电设备 32.70 未预计 39.96 不适用 不适用
科技有限公司
接受服务 及附件
合计 32.70 - - -
公司董事会对日常关联交易实际发
生情况与预计存在较大差异的说明 不适用
(如适用)
公司独立董事对日常关联交易实际
发生情况与预计存在较大差异的说 不适用
明(如适用)
二、关联方介绍和关联关系
（一）北京铁力山科技股份有限公司
1、基本情况
公司名称 北京铁力山科技股份有限公司
统一社会信用代码 911101165858298331
成立日期 2011.11.21
公司住所 北京市怀柔区开放路 113 号南三层 320 室
法定代表人 丁江伟
注册资本 4,500 万元
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；生产软件及
辅助设备、通信设备；销售办公家具、控制台、计算机、软件及辅助
设备、办公用品、电子产品及软件、机械设备、通信设备；生产办公
家具、控制台（仅限外埠开展生成经营活动）；生产机柜（仅限于分
支机构）；计算机系统服务；信息系统集成服务；电子、通信与自动
控制技术研究服务；会议服务；基础软件服务；应用软件服务；数据
处理（数据处理中的银卡中心、ＰＵＥ值在１．５以上的云计算数据
中心除外）；集成电路设计；集成电路制造（仅限外埠开展生产经营
经营范围 活动）；产品设计；智能仪器仪表制造；制造电子元器件与机电组件
设备（仅限外埠开展生产经营活动）；多媒体设计服务；广播电视节
目制作及发射设备制造、广播电视接收设备制造（不含卫星电视广播
地面接收设施）（仅限外埠开展生产经营活动）；应用电视设备及其
他广播电视设备制造（仅限外埠开展生产经营活动）；货物进出口、
技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展
经营活动；以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
2、2022 年度主要财务数据（未审计）：截至 2022 年 12 月 31 日总资产
2
26,390.66 万元，净资产 12,259.17 万元；2022 年营业收入 28,717.19 万元，净利
润 2,476.15 万元。
3、与公司关联关系说明：铁力山为公司董事长、总经理雍正先生、董事丁
江伟先生共同控制的企业。丁江伟先生担任铁力山董事长、总经理。符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3 条规定的情形。因此，铁力山为公司
的关联法人。
4、履约能力分析：铁力山自成立以来依法存续，目前经营正常，具备较
好的履约能力。经核查，铁力山不属于失信被执行人。
（二）北京五洲驭新科技有限公司
1、基本情况
公司名称 北京五洲驭新科技有限公司
统一社会信用代码 91110108MA01CYEPXK
成立日期 2018.6.19
公司住所 北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢 2 层 210 室
法定代表人 徐雁军
注册资本 1,000 万元
Ups 电源、风能、光伏、锂电池的技术开发、技术服务、技术转让、
技术推广、技术咨询；软件开发;计算机系统服务；应用软件服务；
软件咨询；产品设计；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、化
工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、机械设备、家具、
经营范围 换电设施、日用家电;合同能源管理；货物进出口；委托加工机械设
备；制造风能原动设备、光伏设备及元器件、太阳能电池（光伏电
池）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批
准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、2022 年度主要财务数据（已审计）：截至 2022 年 12 月 31 日总资产
764.85 万元，净资产-1,326.79 万元；2022 年营业收入 1,385.95 万元，净利润-
372.25 万元。
3、与公司关联关系说明：五洲驭新为天津驭能能源科技有限公司（以下简
称“天津驭能”）的全资子公司，天津驭能为公司的参股公司，公司持有其
19.33%的股权。北京允公允能科技有限公司（以下简称“北京允公允能”）系天
津驭能大股东北京驭能者能源科技有限公司的股东。北京允公允能系公司控股
股东、实际控制人雍正投资（投资比例为 15%）并任监事的公司。
3
基于审慎严谨的判断，本次交易公司认定天津驭能为公司关联方，因此对
天津驭能全资子公司五洲驭新亦视为公司关联法人。
4、履约能力分析：五洲驭新自成立以来依法存续，目前经营正常，具备较
好的履约能力。经核查，五洲驭新不属于失信被执行人。
三、关联交易主要内容
（一）定价政策和定价标准
公司与上述关联方的关联交易将遵循公平、合理的定价原则，依据市场价
格协商定价，并按照协议约定进行结算。
（二）关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司 2023 年度预计发生的日常关联交易事项，为公司业务发展及生产经营
的正常需要，以上关联交易遵循平等互利及等价有偿的市场原则，通过公允、
合理协商的方式确定关联交易价格，不存在损害公司及股东利益的情形。同时
该交易不会对公司独立性产生影响，亦不会因该交易而对关联人形成依赖或被
其控制。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（一）独立董事事前认可意见
公司 2023 年度关联交易预计符合公司正常经营活动所需，遵循市场公允定
价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会因此对关联方产生依赖，
不会对公司独立性产生影响。因此，同意将《关于 2023 年度日常关联交易预计
的议案》提交公司董事会审议。
（二）独立董事的独立意见
公司独立董事对上述关联交易事项进行了事前认可，同意将该事项提交董
事会审议，并发表如下独立意见：公司 2023 年度关联交易预计符合公司正常经
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营活动所需，遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况，
不会因此对关联方产生依赖，不会对公司独立性产生影响。在董事会表决过程
中，关联董事进行了回避表决，其程序合法、有效，符合有关法律法规及《公
司章程》的规定。因此，我们一致同意公司 2023 年度预计的日常关联交易事项。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：公司 2023 年度日常关联交易的预计是公司业务正常
发展的需要，公司 2023 年度日常关联交易预计涉及的关联交易具备必要性和公
允性，没有损害公司和公司非关联股东的利益。关联交易不会对公司的独立性
构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次关联交易已经公司董事会、监事会审议通过，
关联董事已回避表决，独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了同意的独
立意见，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》
及公司关联交易管理制度等相关规定；本次关联交易基于公司经营管理需要而
进行，关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情
形。保荐机构对国能日新本次关联交易事项无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公
司 2023 年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
伍俊杰 陈 超
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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