证券代码：301166            证券简称：优宁维           公告编号：2022-014



                   上海优宁维生物科技股份有限公司
     监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
              激励对象名单的公示情况说明及核查意见
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2022 年 2 月 20 日，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《2022
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）首次授予部分激励
对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了
核查，相关公示情况及核查情况如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况
    公司于 2022 年 2 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》《2022 年限制性股票激励计划（草案）
摘要》《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单》，并于 2022 年 2 月 22 日通过公司内部网站发布
了《2022 年度首次股权激励方案公示名单》，将本次激励对象的姓名和职务在公
司内部予以公示，名单公示时限为 10 天，从 2022 年 2 月 22 日至 2022 年 3 月 3
日止。公示期内，公司员工可通过口头、书面等方式向公司监事会反馈意见。截
至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。
    2、公司监事会对拟首次授予部分激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或
子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。
    二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司《2022 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了核查，
并发表核查意见如下：
    1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等文件规定的激励对象条件，符合《激
励计划》规定的激励对象条件。
    2、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上海
优宁维生物科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，
不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存
在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    4、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员均为公司实施《激励计
划》时在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术
人员、董事会认为需要被激励的其他人员，不包括公司监事、独立董事，不包括
外籍人员，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
    5、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员均不存在被禁止参与股
权激励计划的其他情形。
    综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规、规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作
为公司 2022 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。
                                   上海优宁维生物科技股份有限公司监事会
                                               2022 年 3 月 4 日