民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为上海
优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“优宁维”或“公司”、“上市公司”）
持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-
创业板上市公司规范运作（2022 年）》等有关法律、法规和规范性文件的要求，
对优宁维 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12
月 17 日 于 深 圳 证 券 交 易 所 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 （ A 股 ）
21,666,668.00 股，发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08
元，扣除未付民生证券的保荐及承销费用（不含税）人民币 247,659,134.65 元后，
实际募集资金到账金额为人民币 1,616,974,313.43 元，扣除预先支付民生证券的
保荐费（不含税）、审计及验资费用（不含税）、律师费用（不含税）等其他发行
费用（不含税）人民币合计 21,457,029.82 元后，实际募集资金净额为人民币
1,595,517,283.61 元。
2021 年 12 月 23 日，公司开设的下述账户收到募集资金金额为人民币
1,616,974,313.43 元。
开立银行 银行账号 金额（元）
平安银行上海自贸区分行 15960351896868 134,315,800.00
招商银行上海分行四平支行 121923691110118 453,581,013.43
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003 149,077,500.00
开立银行 银行账号 金额（元）
中国民生银行上海分行营业部 687006988 380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行 439082459340 500,000,000.00
合计 1,616,974,313.43
上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2021 年 12 月 23 日出具天职业字[2021]45819 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金投入募投项目 0.00 元，其
中：以前年度使用 0.00 元，本年度使用 0.00 元。利用募集资金进行现金管理使
用 1,616,973,913.43 元。以前年度使用募集资金 0.00 元，本年度使用募集资金
1,616,974,313.43 元（含手续费及询证函费用）。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 1,468,085,557.06 元，
与 实 际 募 集 资 金 到 账 金 额 人 民 币 1,616,974,313.43 元 的 差 异 金 额 为 人 民 币
148,888,756.37 元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2021年12月23日实际到账公司募集资金（注1） 1,616,974,313.43
减：认购七天通知存款（注2） 149,077,350.00
减：手续费及询证函费用 400.00
加：累计利息收入 188,993.63
截至2021年12月31日募集资金账户余额 1,468,085,557.06
注 1：实际募集资金到账金额与实际募集资金净额差异为尚未置换的预先支付民生证券的保
荐费（不含税）、审计及验资费用（不含税）、律师费用（不含税）等其他发行费用（不含税）
人民币合计 21,457,029.82 元，下同；
注 2：公司于 2021 年 12 月 29 日通过募集资金专户 98250078801000002003 认购上海浦东发
展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出 149,077,350.00 元，对应账户为募集资金专
户下的理财账户 98250076801700000386。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律
法规及《上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理
制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管
理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司第三届
董事会第三次会议审议通过。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
银行名称 银行账户账号
平安银行上海自贸区分行 15960351896868
招商银行上海分行四平支行 121923691110118
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003
中国民生银行上海分行营业部 687006988
中国银行上海市新天地支行 439082459340
上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于 2022 年 1 月
25 日与平安银行上海自贸区分行、招商银行上海分行四平支行、上海浦东发展
银行南市支行、中国民生银行上海分行营业部、中国银行上海市卢湾支行（中国
银行上海市新天地支行为其分支营业网点）签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账户账号 存款方式 余额
平安银行上海自贸区分行 15960351896868 非预算单位专用存款账户 134,315,550.00
招商银行上海分行四平支行 121923691110118 非预算单位专用存款账户 453,770,007.06
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003 非预算单位专用存款账户 -
中国民生银行上海分行营业部 687006988 非预算单位专用存款账户 380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行 439082459340 非预算单位专用存款账户 500,000,000.00
合计 1,468,085,557.06
截止 2021 年 12 月 31 日，公司通过募集资金专户 98250078801000002003
认购上海浦东发展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出 149,077,350.00
元，存放于上述募集资金专户下的理财账户 98250076801700000386。该资金于
2022 年 1 月 7 日到期转入募集资金专户 98250078801000002003。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见附件 1 募集资金使用情况
对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施
方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入置换情形。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流
动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、大额存单、收益凭证等）。于 2022 年 2 月 20 日召开第三届董事会第三
次会议和第三届监事会第二次会议、分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的议案》、 关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 120,000.00 万元的闲置募集资金及
不超过人民币 80,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审
议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用。
2021 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
单位：人民币元
预计年化
银行名称 产品名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日
收益率
上海浦东发展银行南市支行 利多多通知存款业务 七天通知存款 149,077,350.00 2021-12-23 2021-12-29 1.90%
上海浦东发展银行南市支行 利多多通知存款业务 七天通知存款 149,077,350.00 2021-12-29 2022-1-7 1.90%
招商银行上海分行四平支行 对公智能通知存款 七天通知存款 453,581,013.43 2021-12-23 2022-2-18 2.10%
平安银行上海自贸试验区分行 通知存款 七天通知存款 134,315,550.00 2021-12-23 2022-2-18 2.10%
中国民生银行上海分行营业部 流动利D 存款 380,000,000.00 2021-12-23 2022-2-18 2.10%
中国银行上海市卢湾支行 协定存款 协定存款 500,000,000.00 2021-12-23 2022-2-18 1.65%
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品本期尚未到
期金额合计 1,616,973,913.43 元。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募
集资金节余的情况。
（七）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元，扣除募
集资金投资项目资金需求后，超募资金为 131,212.40 万元。截止 2021 年 12 月
31 日，该超募资金用于现金管理。上述事项经公司第三届董事会第三次会议和
第三届监事会第二次会议审议通过。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2021 年 12 月 31 日，公司利用尚未使用募集资金进行现金管理，具体
情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用闲置
募集资金进行现金管理情况。”
（九）募集资金使用的其他情况
本年度公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资
金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对优宁维管理层编制的《上海优宁
维生物科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行
了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，优宁
维 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监
督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定编制，如实反
映了优宁维 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：优宁维 2021 年度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》等
规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：上海优宁维生物科技股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,595,517,283.61 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 项目可
截至期末累计投 本年
项目,含 截至期末 截至期末投 项目达到预定 是否达 行性是
募集资金承诺投 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 度实
承诺投资项目 部分变 调整后投资总额 承诺投入 入进度（%） 可使用状态日 到预计 否发生
资总额 入金额 投入金额(2) 入金额的差额(3) 现的
更（如 金额(1) (4)＝(2)/(1) 期 效益 重大变
＝(2)-(1) 效益
有） 化
1.线上营销网络与信息化建设项 不适
否 80,796,000.00 80,796,000.00 - - - - - 2023 年 12 月 不适用 否
目 用
不适
2.线下营销及服务网络升级项目 否 68,281,500.00 68,281,500.00 - - - - - 2023 年 6 月 不适用 否
用
不适
3.研发中心建设项目 否 84,315,800.00 84,315,800.00 - - - - - 不适用 否
用
其中：蛋白及抗体试剂研发技改项 不适
否 54,290,800.00 54,290,800.00 - - - - - 2023 年 4 月 不适用 否
目 用
爱必信（上海）生物科技有限公司 不适
否 15,524,000.00 15,524,000.00 - - - - - 2023 年 4 月 不适用 否
实验室建设项目 用
上海乐备实生物技术有限公司实 不适
否 14,501,000.00 14,501,000.00 - - - - - 2023 年 12 月 不适用 否
验室调整项目 用
不适
4.补充流动资金项目 否 50,000,000.00 50,000,000.00 - - - - - 2023 年 5 月 不适用 否
用
不适
承诺投资项目小计 — 283,393,300.00 283,393,300.00 - - - - - 不适用
用
超募资金投向（注 1） — —
1.自主品牌产品生产基地项目（生
— 280,485,200.00 280,485,200.00 - - - - - 2024 年 5 月 — — 否
物制剂生产线建设项目）
2.永久补充流动资金 — 393,630,000.00 393,630,000.00 - - - - - — — 否
超募资金投向小计 — 674,115,200.00 674,115,200.00 - - - - - — —
合计 — 957,508,500.00 957,508,500.00 - - - - - — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（七）超募资金使用情况”
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（八）尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
注 1：2022 年 2 月 20 日，经公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分超额募集资金 280,485,200.00 元、393,630,000.00 元投资建设项目和永久补充流动资金。
注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
梁 军 卞 进
民生证券股份有限公司
2022年4月21日