民生证券股份有限公司
              关于上海优宁维生物科技股份有限公司
     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为上海
优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“优宁维”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，对优宁维
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：

    一、首次公开发行网下配售股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并经深圳
证券交易所《关于上海优宁维生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板
上市的通知》（深证上〔2021〕1336 号）同意，公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 股，于 2021 年 12 月 28 日在深圳证券交易
所上市交易。

    公司首次公开发行前总股本为 65,000,000 股，首次公开发行后总股本为
86,666,668 股，其中无限售条件流通股票数量为 20,136,997 股，占发行后总股本
的比例为 23.23%，有限售条件的股份为 66,529,671 股，占发行后总股本的比例
为 76.77%。

    本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,152,609
股，占公司总股本的 1.33%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限
售股将于 2022 年 6 月 28 日（星期二）限售期届满并上市流通。自首次公开发行
网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股份股利或
资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

     本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用比
例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份锁定期为 6 个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开
始计算。”

     除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

     截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违法违规担保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

     1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 28 日（星期二）；

     2、本次解除限售股份数量为 1,152,609 股，占公司发行后总股本的 1.33%；

     3、本次解除限售股份的股东户数为 6,976 户；

     4、股份解除限售及上市流通的具体情况：
                 限售股份数量                      本次解除限售     剩余限售股数
 限售股类型                       占总股本比例
                   （股）                            数量（股）       量（股）
首次公开发行网
                     1,152,609           1.33%          1,152,609                  -
  下配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同
时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
职未满半年；首次公开发行网下配售限售股不含首次公开发行战略配售股份。

     四、本次解除限售前后股本结构变动情况
 股份性质            本次变动前                  本次变动              本次变动后
                                   比例                                                比例
                   数量（股）                增加（股） 减少（股）    数量（股）
                                   （%）                                               （%）
一、限售条件流通
                      66,166,671     76.35            -   1,152,609     65,014,062      75.02
股/非流通股


首发后限售股           1,152,609      1.33            -   1,152,609                -        -

首发前限售股          65,000,000     75.00            -           -     65,000,000      75.00
首发后可出借限
                         14,062       0.02            -           -        14,062        0.02
售股
二、无限售条件流
                      20,499,997     23.65    1,152,609           -     21,652,606      24.98
通股
三、总股本            86,666,668    100.00            -           -     86,666,668     100.00
   注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 6 月 17 日作为股权登记日下发的
   股本结构表填写。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

       五、保荐机构的核查意见

       经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
   流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
   律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自
   律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定
   的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公
   开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准
   确、完整。

       综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

       （以下无正文）
    （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                梁   军                卞   进




                                                 民生证券股份有限公司

                                                        2022年6月24日