证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2022-062
上海优宁维生物科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第 2 号——公告格式（2022 年修订）》的相关规定，经上海优宁维
生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议审议通过，
现将公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12 月 17
日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）21,666,668.00 股，
发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除发行相关
费用（不含税）269,116,164.47 元后，实际募集资金净额为人民币 1,595,517,283.61
元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2021 年 12 月 23 日出具天职业字[2021]45819 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2022 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
项目 金 额（元）
1、募集资金总额 1,864,633,448.08
2、保荐承销费（不含预付） 247,659,134.65
3、实际募集资金到账金额 1,616,974,313.43
4、减：募集资金支出金额 447,968,259.16
（ 1）线上营销网络与信息化建设项目 1,150,877.44
（ 2）线下营销及服务网络升级项目 2,539,826.79
（ 3）研发中心建设项目 8,411,605.06
1）爱必信（上海）生物科技有限公司实验室建设项目 936,540.00
1
2）蛋白及抗体试剂研发技改项目 6,884,990.06
3）上海乐备实生物技术有限公司实验室调整项目 590,075.00
（ 4）补充流动资金项目 25,717,949.87
（ 5）自主品牌产品生产基地项目（生物制剂生产线建设项目） 16,518,000.00
（ 6）超募资金-永久补充流动资金 393,630,000.00
5、加：利息收入（含理财收益）扣除银行手续费净额 10,931,198.99
6、募集资金余额 1,179,937,253.26
（ 1）现金管理余额 1,047,500,000.00
（ 2）活期余额 132,437,253.26
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法
律法规及《上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理
制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、
投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第三届董事
会第三次会议审议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
银 行名称 银 行账户账号
中国银行上海市新天地支行 439082459340
招商银行上海分行四平支行 121923691110118
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003
中国民生银行上海分行营业部 687006988
平安银行上海自贸区分行 15960351896868
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分行 15868951896886
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分行 15967251896833
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分行 15985751896892
中国工商银行股份有限公司南京中大街支行 4301020519100310919
上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构民生证券股份有限
公司已与平安银行上海自贸区分行、招商银行上海分行四平支行、上海浦东发展银
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行南市支行、中国民生银行上海分行营业部、中国银行上海市卢湾支行（中国银行
上海市新天地支行为其分支营业网点）、中国工商银行股份有限公司南京溧水支行
（中国工商银行股份有限公司南京中大街支行为其分支营业网点）签订了《募集资
金三方监管协议》。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三
方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
银 行名称 银 行账户账号 存 款方式 余额
中国银行上海市新天地支行 439082459340 非预算单位专用存款账户 546,735.42
招商银行上海分行四平支行 121923691110118 非预算单位专用存款账户 6,513,788.73
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003 非预算单位专用存款账户 415,509.86
中国民生银行上海分行营业部 687006988 非预算单位专用存款账户 97,820,834.18
平安银行上海自贸区分行 15960351896868 非预算单位专用存款账户 25,232,050.13
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分
15868951896886 非预算单位专用存款账户 407,484.47
行
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分
15967251896833 非预算单位专用存款账户 587,951.47
行
平安银行股份有限公司上海自贸试验区分
15985751896892 非预算单位专用存款账户 910,899.00
行
中国工商银行股份有限公司南京中大街支
4301020519100310919 非预算单位专用存款账户 2,000.00
行
总计 非预算单位专用存款账户 132,437,253.26
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2022 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资
金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方
式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 6 月 17 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付
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发 行 费 用 的 自 筹 资金 3,642.52 万 元 。 天职 国际 会计 师 事务 所出 具了 天职业字
[2022]33361 号《关于上海优宁维生物科技股份有限公司使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，民生证券股份有限公司出
具了专项核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、
流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、
定期存款、大额存单、收益凭证等）。于 2022 年 2 月 20 日召开第三届董事会第
三次会议和第三届监事会第二次会议、分别审议通过了《关于使用闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的议案》、《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产
经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 120,000.00 万元的闲置募集资
金及不超过人民币 80,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理（未到期）情况
明细如下：
单位：人民币元
账号 银 行名称 产 品名称 产 品类型 认 购金额
招 商 银 行 上 海分行四平 招商银行点金系列进取型区间累积
121923691110118 结构性存款 200,000,000.00
支行 91 天结构性存款 SSH00046
招商银行点金系列看涨三层区间 91
招 商 银 行 上 海分行四平
121923691110118 天结构性存款（产品代码： 结构性存款 50,000,000.00
支行
NSH03059）
平 安 银 行 股 份有限公司 平安银行对公结构性存款（100%保
15868951896886 结构性存款 47,000,000.00
上海自贸试验区分行 本挂钩汇率）2022 年 00135 期
平 安 银 行 股 份有限公司 平安银行对公结构性存款（100%保
15967251896833 结构性存款 14,000,000.00
上海自贸试验区分行 本挂钩汇率）2022 年 00134 期
平 安 银 行 股 份有限公司 平安银行对公结构性存款（100%保
15985751896892 结构性存款 13,000,000.00
上海自贸试验区分行 本挂钩汇率）2022 年 00133 期
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账号 银 行名称 产 品名称 产 品类型 认 购金额
中国工商银行挂钩汇率区间累计型
中 国 工 商 银 行股份有限
4301020519100310919 法人人民币结构性存款产品-专户性 结构性存款 186,000,000.00
公司南京中大街支行
第 233 期 F 款
中国银行挂钩型结构性存款
439082459340 中国银行新天地支行 结构性存款 41,000,000.00
【 CSDPY20221105】
中国银行挂钩型结构性存款
439082459340 中国银行新天地支行 结构性存款 88,000,000.00
【 CSDVY202214931】
中国银行挂钩型结构性存款
439082459340 中国银行新天地支行 结构性存款 87,000,000.00
【 CSDVY202214932】
中国银行挂钩型结构性存款
439082459340 中国银行新天地支行 结构性存款 88,000,000.00
【 CSDVY202214933】
中国银行挂钩型结构性存款
439082459340 中国银行新天地支行 结构性存款 87,000,000.00
【 CSDVY202214934】
利多多公司稳利 22JG3630 期 (3 个
上 海 浦 东 发 展银行南市
98250078801000002003 月网点专属 B 款)人民币对公结构 结构性存款 140,000,000.00
支行
性存款
上 海 浦 东 发 展银行南市
98250078801000002003 利多多通知存款 B 通知存款 6,500,000.00
支行
总计 - - 1,047,500,000.00
（六）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资
金节余的情况。
（七）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元，扣除募集
资金投资项目资金需求后，超募资金为 131,212.40 万元。2022 年 2 月 20 日公司第
三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议及 2022 年 3 月 9 日公司 2022 年
第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流
动资金的议案》，同意使用超募资金 28,048.52 万元用于自主品牌产品生产基地项
目（生物制剂生产线建设项目）建设，由公司子公司南京优宁维生物科技有限公司
组织实施。同意使用 39,363 万元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的
29.99%。民生证券股份有限公司出具了专项核查意见，独立董事发表了同意的独立
意见。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2022 年 6 月 30 日，公司利用尚未使用募集资金进行现金管理，具体情况
详见“三、本半年度募集资金的实际使用情况”之“（五）使用闲置募集资金进行
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现金管理情况”。
（九）募集资金使用的其他情况
本年度公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司 2022 年半度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的相关规
定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
上海优宁维生物科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月 30 日
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上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 6 月 30 日
编制单位：上海优宁维生物科技股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,595,517,283.61 本年度投入募集资金总额 447,968,259.16
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 447,968,259.16
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
变更项 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末投资 项目达到预定可 本年度 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 是否发生重
资总额 （1） 额（注 2） 入金额(2) 进度（%）(3) 使用状态日期 实现的效益 计效益
部分变 大变化
＝(2)/(1)
更）
1.线上营销网络与信息化建设项目 否 80,796,000.00 80,796,000.00 1,150,877.44 1,150,877.44 1.42% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
2.线下营销及服务网络升级项目 否 68,281,500.00 68,281,500.00 2,539,826.79 2,539,826.79 3.72% 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 84,315,800.00 84,315,800.00 8,411,605.06 8,411,605.06 9.98% - 不适用 不适用 否
其中：蛋白及抗体试剂研发技
否 54,290,800.00 54,290,800.00 6,884,990.06 6,884,990.06 12.68% 2023 年 4 月 不适用 不适用 否
改项目
爱必信（上海）生物科技有限
否 15,524,000.00 15,524,000.00 936,540.00 936,540.00 6.03% 2023 年 4 月 不适用 不适用 否
公司实验室建设项目
上海乐备实生物技术有限公司
否 14,501,000.00 14,501,000.00 590,075.00 590,075.00 4.07% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
实验室调整项目
4.补充流动资金项目 否 50,000,000.00 50,000,000.00 25,717,949.87 25,717,949.87 51.44% 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 283,393,300.00 283,393,300.00 37,820,259.16 37,820,259.16 13.35% - 不适用 不适用
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超 募资金投向（注 1）
1.自主品牌产品生产基地项目（生
— 280,485,200.00 280,485,200.00 16,518,000.00 16,518,000.00 5.89% 2024 年 5 月 — — 否
物制剂生产线建设项目）
2.永久补充流动资金 — 393,630,000.00 393,630,000.00 393,630,000.00 393,630,000.00 100% - — — 否
超募资金投向小计 — 674,115,200.00 674,115,200.00 410,148,000.00 410,148,000.00 60.84% - — —
合计 — 957,508,500.00 957,508,500.00 447,968,259.16 447,968,259.16 46.78% — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见“三、本半年度募集资金的实际使用情况”中“（七）超募资金使用情况”
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、本半年度募集资金的实际使用情况”中“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见“三、本半年度募集资金的实际使用情况”中“（八）尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
注 1：2022 年 2 月 20 日，经公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公
司使用部分超额募集资金 280,485,200.00 元、393,630,000.00 元投资建设项目和永久补充流动资金。
注 2：“本半年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本半年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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