民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：优宁维
保荐代表人姓名：梁军 联系电话：（021）60876732
保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：（021）60876732
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，已审阅相关议案和决议
（2）列席公司董事会次数 0次，已审阅相关议案和决议
（3）列席公司监事会次数 0次，已审阅相关议案和决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月21日
重点介绍了上市公司规范运作、 信
息披露、募集资金使用规范等相 关
（3）培训的主要内容
内容，并结合相关上市公司违规 案
例进行讲解学习
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
是 不适用
期限以及股东持股及减持意向等承诺
2、稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3、关于股份回购和股份购回的措施和承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8、发行人关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
9、发行人及其控股股东、实际控制人，董监高以及持股5%以
是 不适用
上的股东关于未履行承诺约束措施的承诺
10、控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东关于防止及避
是 不适用
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
由于卞进先生因工作变动原因，无法继续担任
优宁维持续督导保荐代表人，民生证券委派蒋
1、保荐代表人变更及其理由
红亚女士为优宁维持续督导保荐代表人，继续
履行保荐职责
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有
限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
梁 军 蒋红亚
民生证券股份有限公司
2023年4月25日