中原证券股份有限公司
               关于河南凯旺电子科技股份有限公司
     2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

    作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，中原证券股份有限
公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯旺科技2021
年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：


    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证
券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发
行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发
行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集资金到位
情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验字【2021】
第0065号《验资报告》。

    （二）募集资金使用金额及余额

    截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

               项目                            金额（万元）

募集资金总额                                                    64,979.52
                                   注
  减：发行费用（承销费和保荐费）                                 5,394.53

  减：累计已投入募投项目                                                -

  减：购买理财产品                                                      -
  加：募集资金利息收入扣减手续费净
                                                                     0.49
额
募集资金期末余额                                                59,585.49

    注：截至2021年12月31日，除承销费用外，本次发行费用中的保荐费188.68
万元、审计及验资费用518.87万元、律师费用297.17万元、信息披露费490.57万
元、手续费及其他费用56.57万元尚未用募集资金支付。

    二、募集资金的存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法
规的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资
金的存储、使用、用途变更及管理监督作出了明确规定。

    根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中原证券股份有限公司分别与中信银行
股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股
份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司
深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方
监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至2021年12月31日，公司募集资金账户余额为59,585.49万元（含利息收
入），具体存储情况如下：

           开户银行                   银行账号              账户余额（万元）

中信银行郑州分行                 8111101011501385875                  16,903.20

招商银行郑州农业路支行             755919422210205                     6,994.62

上海浦东发展银行郑州分行         76140078801800002141                  6,000.05

平安银行深圳分行                   15566778899957                     20,000.16

招商银行深圳分行                   755919422210907                     9,687.45

             合计                                       -             59,585.49

    上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入0.49万元。

    （注：本文中若出现合计数与各分项数值直接相加之和尾数不一致的情况，
系计算过程中四舍五入原因造成。）
    三、2021 年度募集资金的实际使用情况

    截至2021年12月31日，募集资金尚未使用。

    四、变更募集资金项目的资金使用情况

    公司2021年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：2021年，凯旺科技严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了募集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完
整，集资金存放与使用情况不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定的情形。
    附表1：
                                                                          募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                      单位：万元
募集资金总额                                                                    64,979.52        本年度投入募集资金总额                                                                0.00

变更用途的募集资金总额                                                                0.00
                                                                                                 已累计投入募集资金总额                                                                0.00
变更用途的募集资金总额比例                                                            0.00
承诺投资项目             已变更项目，含部   募集资金承    调整后投资    截至期末承    本年       截至期末累   截至期末累计       截至期末         项目达到   本年度   是否达   项目可行
                         分变更（如有）     诺投资总额      总额        诺投入金额    度投       计投入金额   投入金额与承       投入进度         预定可使   实现的   到预计   性是否发
                                                                            (1)       入金           (2)      诺投入金额的       （%）(4)         用状态日     效益   效益     生重大变
                                                                                        额                    差额(3)＝(2)-(1)   ＝（2)/(1)         期                             化
精密连接器及连接组件
                                        -     16,903.06     16,903.06     16,903.06          -            -                  -                -   不适用     不适用   不适用    不适用
产能扩展项目
研发中心建设项目                        -      6,994.56      6,994.56      6,994.56          -            -                  -                -   不适用     不适用   不适用    不适用

补充流动资金                            -      6,000.00      6,000.00      6,000.00          -            -                  -                -   不适用     不适用   不适用    不适用

        合计                            -     29,897.62     29,897.62     29,897.62          -            -                  -                -      -         -        -          -

未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                  无

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                      无

                                                                                      本次发行原计划募集资金（扣除发行费用后）29,897.62 万元，实际募集资金总额为人民币 64,979.52 万
                                                                                      元，扣除与本次发行有关的费用人民币 6,946.38 万元（不含税）后募集资金净额为人民币 58,033.14 万
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                    元，超额募集资金 28,135.52 万元。超额募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，科学、
                                                                                      审慎的制定使用计划并提交董事会审议通过后使用。截止 2021 年 12 月 31 日，超募资金尚未使用，存
                                                                                      放于公司募集资金专户。
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                      无

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                      无
                                           本次募集资金到位之前，为不影响项目建设，本公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。精密连接
                                           器及连接组件产能扩展项目先期投入自筹资金人民币 6,610.71 万元。发行费用用自筹资金支付金额
                                           318.60 万元。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）已对此进行审验。在 2022 年 1 月 11 日出具了
                                           《河南凯旺科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的鉴证报告》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                           编号勤信专字【2022】第 0078 号报告。公司于 2022 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第十九次会议审
                                           议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意
                                           公司使用募集资金置换预先已投入精密连接器及连接组件产能扩展项目的自筹资金 6,610.71 万元及已
                                           支付发行费用 318.60 万元，合计 6,929.30 万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因       无
                                           公司于 2021 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了
                                           《关于使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
                                           公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，使用额度不超过人
                                           民币伍亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求
尚未使用的募集资金用途及去向
                                           的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等保本型产品， 单笔投资最
                                           长期限不超过 12 个月。该授权自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和授权期限
                                           范围内，资金可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日，公司未购买任何理财产品，尚未使用的募集
                                           资金存放于公司募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无
   （此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                  王二鹏                    武佩增




                                                 中原证券股份有限公司

                                                       年    月    日