河南凯旺电子科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况
专项审核报告
勤信专字【2022】第 0551 号
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鉴证报告 1-2
附件：
河南凯旺电子科技股份有限公司关于
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
2021 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
勤信专字【2022】第 0551 号
河南凯旺电子科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“贵
公司”）管理层编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们
同意将本报告作为贵公司 2021 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对
外披露。
二、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作（2022 年）》及相关格式指引的规定编制《2021 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》 ，并保证其内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的 《2021 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴
证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执
行了鉴证业务。上述准则要求我们计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和
使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
1
施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出
职业判断。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》已按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
-创业板上市公司规范运作（2022 年）》及相关格式指引的规定编制，公允反映
了河南凯旺电子科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
二○二二年四月十一日 中国注册会计师：
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附件：
河南凯旺电子科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022年修订）》和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市
公司规范运作（2022年）》有关规定，本公司董事会将公司2021年度募集资金存
放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证监会《关于同意河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2021]3563 号文）同意注册，公司向社会公开发行不
超过 2,396 万股新股。公司于 2021 年 12 月公开发行普通股（A 股）股票 2,396
万股，发行价格为每股 27.12 元，募集资金总额为 649,795,200.00 元。募集资
金扣除尚未支付的承销费和保荐费人民币 53,945,261.89 元（其中发行费用
53,945,261.89 元，税款 3,236,715.71 元由公司以自有资金承担。另有保荐费
1,886,792.45 元为提前支付，税款 113,207.55 元由公司以自有资金承担）后的
余额 595,849,938.11 元已由主承销商、上市保荐人中原证券股份有限公司于
2021 年 12 月 20 日汇入公司募集资金账户。上述募集资金到位情况业经中勤万
信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2021】第 0065
号验资报告。
（二）截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用金额及结余情况
项 目 募集资金发生额（元）
募集资金净额 595,849,938.11
加：累计利息收入扣除手续费净额 4,933.42
减：以前年度已使用金额 -
减：本年使用金额 -
期末余额 595,854,871.53
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注：本次发行费用保荐费 1,886,792.45 元，审计及验资费用 5,188,679.25 元，
律师费用 2,971,698.11 元，信息披露费 4,905,660.38 元，手续费及其他费用 565,671.50
元尚未用募集资金支付。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 12 月，公司设立了募集资金专项账户。公司与中信银行股份有限公
司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司
郑州分行、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行及
保荐机构中原证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，募
集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集
资金监管协议的履行不存在问题。
截止 2021 年 12 月 31 日，相关募集资金专项账户存储情况如下：
序 募集资金储备金
开户行 账号 募集资金用途
号 额（元）
精密连接器及连接组
1 中信银行股份有限公司郑州分行 8111101011501385875 169,032,008.59
件产能扩展项目
2 招商银行郑州农业路支行 755919422210205 69,946,182.88 研发中心建设项目
上海浦东发展银行股份有限公司
3 76140078801800002141 60,000,500.00 补充流动资金
郑州分行
4 平安银行股份有限公司深圳分行 15566778899957 200,001,634.67 超募资金
5 招商银行股份有限公司深圳分行 755919422210907 96,874,545.39 超募资金
合计 595,854,871.53
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 4,933.42 元。
三、本年度募集资金实际使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
河南凯旺电子科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月十一日
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 64,979.52 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00
承诺投资项目 已变更项目，含部 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年 截至期末累 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年度 是否达 项目可
分变更（如有） 诺投资总额 总额 诺投入金额 度投 计投入金额 投入金额与承 投入进度 预定可使 实现的 到预计 行性是
(1) 入金 (2) 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 效益 效益 否发生
额 差额(3)＝ ＝（2)/(1) 期 重大变
(2)-(1) 化
精密连接器及连接组
- 16,903.06 16,903.06 16,903.06 - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
件产能扩展项目
研发中心建设项目 - 6,994.56 6,994.56 6,994.56 - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金 - 6,000.00 6,000.00 6,000.00 - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 29,897.62 29,897.62 29,897.62 - - — — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本次发行原计划募集资金（扣除发行费用后）29,897.62 万元，实际募集资金总额为人民币
64,979.52 万元，扣除与本次发行有关的费用人民币 6,946.38 万元（不含税）后募集资金净额为
超募资金的金额、用途及使用进展情况 人民币 58,033.14 万元，超额募集资金 28,135.52 万元。超额募集资金将根据公司的发展规划及
实际生产经营需求，科学、审慎的制定使用计划并提交董事会审议通过后使用。截止 2021 年 12 月
31 日，超募资金尚未使用，存放于公司募集资金专户。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本次募集资金到位之前，为不影响项目建设，本公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。精密连
接器及连接组件产能扩展项目先期投入自筹资金人民币 6,610.71 万元。发行费用用自筹资金支付
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金额 318.60 万元。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）已对此进行审验。在 2022 年 1 月 11 日
出具了《河南凯旺科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的鉴
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证报告》，编号勤信专字【2022】第 0078 号报告。公司于 2022 年 1 月 24 日召开的第二届董事会
第十九次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费
用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入精密连接器及连接组件产能扩展项目的自筹资
金 6,610.71 万元及已支付发行费用 318.60 万元，合计 6,929.30 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2021 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通
过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，使用额度不
超过人民币伍亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足
尚未使用的募集资金用途及去向
保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等保本型产品，
单笔投资最长期限不超过 12 个月。该授权自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述
额度和授权期限范围内，资金可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日，公司未购买任何理财产
品，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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