中原证券股份有限公司

       关于河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行

           网下配售限售股份上市流通事项的核查意见


    中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为河南凯旺
电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》等有关规定，对凯旺科技首次公开发行网下配售限售股
份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、公司首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证
券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股，
并于 2021 年 12 月 23 日起在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股
票后，总股本由 71,861,700 股变更为 95,821,700 股。其中无限售条件流通股为
22,722,198 股，占发行后总股本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为 73,099,502
股，占发行后总股本的比例为 76.29%。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司
首次公开发行并上市之日起 6 个月，本次上市流通的网下配售限售股股份数量为
1,237,802 股，占公司总股本的 1.29%。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计

                                       1
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证
券交易所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为 1,237,802 股，约占本次
公开发行股票总量的 5.17%，占发行后总股本的 1.29%。

       除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东
不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排

       1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 24 日（星期五）。

       2、本次解除限售股份的数量为 1,237,802 股，占发行后公司总股本的 1.29%。

       3、本次解除限售的股东户数为 7,246 户。

       4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                         限售股份数量                            本次解除限售       剩余限售股
序号     限售股类型                             占总股本比例
                         （股）                                  数量（股）         数量（股）
         首次公开发行
 1       网下配售限售           1,237,802             1.29%           1,237,802               0
         股份
    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。

       五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：

                            本次变动前                本次变动                   本次变动后
       股份性质                      比例           增加          减少                     比例
                        数量（股）                                           数量（股）
                                     (%)          （股）        （股）                     (%)
一、有限售条件股份      73,099,502    76.29                -   1,237,802      71,861,700   75.00
其中：首发前限售股      71,861,700    75.00                -             -    71,861,700   75.00
        首发后限售股     1,237,802       1.29              -   1,237,802               -          -
二、无限售条件股份      22,722,198    23.71      1,237,802               -    23,960,000   25.00

                                            2
三、总股本           95,821,700   100.00   -        -   95,821,700   100.00

    六、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司本次网下配售限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和股东承诺。
公司本次网下配售限售股份解除限售申请符合相关规定，相关股东严格履行了其
在首次公开发行股票中做出的相关承诺。公司本次网下配售限售股份解除限售相
关的信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对凯旺科技本次网下配售限售股份上市流通事项无异议。




    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项的核查意见》之签署页）




    保荐代表人：
                     王二鹏                       武佩增




                                                 中原证券股份有限公司


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