证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-042
河南凯旺电子科技股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“发行人”）首次公开发行网下配售限售股份。
2、本次解除限售股东户数共计 7,246 户，解除限售股份的数量为 1,237,802 股，占
公司总股本的 1.29%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，本次解除限
售的股份上市流通日期为 2022 年 6 月 24 日（星期五）。
一、公司首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股，并于 2021 年 12 月
23 日起在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票后，总股本 71,861,700 股
变更为 95,821,700 股。其中无限售条件流通股为 22,722,198 股，占发行后总股本的比例
为 23.71%，有限售条件流通股为 73,099,502 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司首次公
开发行并上市之日起 6 个月，本次上市流通的网下配售限售股股份数量为 1,237,802 股，
占公司总股本的 1.29%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用
比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限
为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的
股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股
份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计
算，对应的股份数量为 1,237,802 股，约占本次公开发行股票总量的 5.17%，占发行后总
股本的 1.29%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。
截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股
东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 24 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 1,237,802 股，占发行后公司总股本的 1.29%。
3、本次解除限售的股东户数为 7,246 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份数量 本次解除限售 剩余限售股
序号 限售股类型 占总股本比例
（股） 数量（股） 数量（股）
首次公开发行
1 网下配售限售 1,237,802 1.29% 1,237,802 0
股份
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东
中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、
高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量 比例 增加 减少 数量 比例
（股） (%) （股） （股） （股） (%)
一、有限售条件股份 73,099,502 76.29 - 1,237,802 71,861,700 75.00
其中：首发前限售股 71,861,700 75.00 - - 71,861,700 75.00
首发后限售股 1,237,802 1.29 - 1,237,802 - -
二、无限售条件股份 22,722,198 23.71 1,237,802 - 23,960,000 25.00
三、总股本 95,821,700 100.00 - - 95,821,700 100.00
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和股东承诺。公司
本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，相关股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的相关承诺。公司本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次解除限售股份上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、上市公司限售股份解除限售申请表
3、股份结构表和限售股份明细表
4、中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行网下配
售限售股份上市流通事项的核查意见
特此公告。
河南凯旺电子科技股份有限公司
董事会
2022 年 6 月 21 日
