证券代码：301182            证券简称：凯旺科技           公告编号：2023-021


                       河南凯旺电子科技股份有限公司

                 关于续聘公司 2023 年度外部审计机构的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2023 年 4 月 10 日召开第三届
董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于续聘公司 2023
年度外部审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“中勤万信会计师事务所”）为公司 2023 年度审计机构，聘任期限为一年。公司
独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，
现将相关内容公告如下：

     一、 拟聘任会计师事务所事项的基本情况

     （一）机构信息

    1.基本信息

    中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信会计师事务所”）
系 2013 年 12 月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式
的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，
2013 年 12 月 11 日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083 号），2013 年 12
月 13 日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。 注册地址在
北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证
券期货相关业务审计资格。

    分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

    分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

    分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信
在河南区域设立的专业分支机构，成立于 2014 年 3 月 27 日，持有郑州市市场监督管理
局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。
    分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段 17 号 12 层 1207 号

    分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

    中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至 2021 年末，中勤万信合
伙人数量 70 人，注册会计师人数 359 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
人数 182 人。

    中勤万信 2021 年度总收入为 40,731 万元，其中审计业务收入 35,270 万元，证券期
货业务收入 7,882 万元。2021 年度上市公司年报审计 30 家，主要行业涉及制造业，电
力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技
术服务业，交通运输、仓储和邮政业。

    2.投资者保护能力

    截止 2021 年末，中勤万信共有职业风险基金余额 4,154 万元，未发生过使用职业
风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为 8,000 万元的职业责任保险，未
发生过赔偿事项。

    3.诚信记录

    中勤万信 2020 年度无证券监管部门行政处罚及行政监管措施, 2021 年收到证券监
管部门采取行政监管措施一份，2 名从业人员受到行政监管措施 1 次, 2022 年 12 月收到
证券监管部门采取行政监管措施一份，2 名从业人员受到行政监管措施 1 次。

     （二）项目信息

    1.基本信息。

    拟签字项目合伙人：王猛，注册会计师。自 2006 年加入中勤万信并开始从事上市
公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008 年成为注册会计师，为濮阳濮耐高
温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有
限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签
署了安图生物、天迈科技等公司的审计报告。

    拟质量控制复核人：王永新，注册会计师，2000 年起从事注册会计师业务，为广
西柳州医药股份有限公司、武汉明德生物科技股份有限公司、河南豫光金铅股份有限公
司、湖北京山轻工机械股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、年报审计和
重大资产重组审计等证券服务。
    拟签字注册会计师：马成辉，注册会计师，自 2015 年加入中勤万信并开始从事上
市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2019 年成为注册会计师，为中原大地
传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司、河南凯旺电子科技股份有限公司、
河南天马新材料股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计
等证券服务。

    2.诚信记录

    就中勤万信拟受聘为公司 2023 年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注
册会计师马成辉及质量控制复核人王永新最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。

    3.独立性

    就中勤万信拟受聘为公司 2023 年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注
册会计师马成辉及质量控制复核人王永新不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。

    4.审计收费

    2022 年财务审计费用为 45 万元。2023 审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的
复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

     二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
     （一）董事会、监事会对议案审议和表决情况

    公司于 2023 年 4 月 10 日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度外部审计机构的议案》，聘请中勤万信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年外部审计机构，聘任期限为一年，并提请股
东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与中勤万信会计师
事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。该事项尚需提交公司股东大会审议。

    （二）第三届审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会对中勤万信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、
独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的
执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。我们同意向董事会提议
续聘中勤万信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意该议案提交公司第三届
董事会第三次会议审议。

    （三）独立董事的事前认可情况和独立意见

    事前认可意见：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执
业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。
经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度审计机构，我们同意本议案提交公司董事会审议。

    独立意见：经核查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，
在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公
正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度审计机构。我们同意本议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。

    （四）生效日期

    本次续聘会计师事务所事宜尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之
日起生效。

     三、    备查文件

    1、第三届董事会第三次会议决议；

    2、第三届监事会第三次会议决议；

    3、第三届董事会审计委员会第二次会议决议；

    4、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事宜的独立意见；

    5、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；

    6、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；

       特此公告。

                                          河南凯旺电子科技股份有限公司
                                                           董事会
                                                      2023 年 4 月 12 日