九江善水科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
深圳证券交易所：
九江善水科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“善水科技”）
根据《证券法》和《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的规定，
向贵所提交首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。根据《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 28 号——创业板公司招股说明书（2020 年修
订）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号——首次公开
发行股票并在创业板上市申请文件（2020 年修订）》的相关要求，特就公司自设
立以来的股本演变情况予以说明，公司的董事、监事、高级管理人员对股本演变
情况予以确认。
（本确认意见如无特别说明，相关用语含义与《九江善水科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相同）
一、发行人的股本变化结构图
2012 年 5 月，善水有限设立
注册资本：500 万元；实收资本：500 万元
2016 年 12 月，善水有限整体变更为股份有
股权结构：黄国荣 70%、吴新艳 20%、吴秀荣 10%
限公司。
注册资本由 500.00 万元变更为 4,000.00
万元。
2016 年 12 月，善水有限整体变更为股份有限公司
注册资本：4,000 万元；实收资本：4,000 万元
股权结构：黄国荣 70%、吴新艳 20%、吴秀荣 10%
2017 年 4 月，善水科技第一次增资。
注 册 资 本 由 4,000.00 万 元 变 更 为
15,797.65 万元。
2017 年 4 月，善水科技第一次增资
注册资本：15,797.65 万元；实收资本：15,797.65
万元
股权结构：黄国荣 25.32%、吴新艳 15.83%、正祥
投资 13.66%、赣州泽祥 11.30%、刘杰 10.82%、家
安睿投资 6.16%、沈伟峰 3.31%、周军 3.17%、阮
环宇 2.98%、吴秀荣 2.53%、龙欣投资 2.29%、施
思 1.27%、胡忠良 0.63%、吴珂 0.45%、项翠美 0.14%、
胡俊峰 0.14%
4-3-1
2017 年 8 月，善水科技股票在全国中小企
业股份转让系统挂牌公开转让，证券简称：
2017 年 8 月，善水科技在全国中小企业股份转让 善水科技，证券代码：871838，转让方式：
系统挂牌 协议转让。
2017 年 8 月 8 日，善水科技股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌公开转让，证券简称：善水科技，
证券代码：871838，转让方式：协议转让。 2019 年 2 月，善水科技股票在全国中小企
业股份转让系统摘牌。
善水科技在全国中小企业股份转让系统挂
牌期间未发生股份转让。
2019 年 2 月，善水科技股票在全国中小企业股份
转让系统摘牌。
善水科技在全国中小企业股份转让系统挂牌期间 2019 年 3 月，善水科技原发起人补足净资
未发生股份转让。 产。
善水科技发起人黄国荣、吴新艳、吴秀荣
以自有货币资金按善水有限整体变更时各
自持股比例向善水科技补足支付净资产差
2019 年 3 月，善水科技原发起人补足净资产。
额 7,568,748.03 元，并计入善水科技资本
善水科技发起人黄国荣、吴新艳、吴秀荣以自有货
公积。
币资金按善水有限整体变更时各自持股比例向善
水科技补足支付净资产差额 7,568,748.03 元，并
计入善水科技资本公积。
2019 年 6 月，善水科技第一次股权转让。
吴珂将所持善水科技股份 400,000 股转让
2019 年 6 月，善水科技第一次股权转让 给沈伟峰。
注册资本：15,797.65 万元；实收资本：15,797.65
万元
股权结构：黄国荣 25.32%、吴新艳 15.83%、正祥
投资 13.66%、赣州泽祥 11.30%、刘杰 10.82%、家
安睿投资 6.16%、沈伟峰 3.56%、周军 3.17%、阮
环宇 2.98%、吴秀荣 2.53%、龙欣投资 2.29%、施
思 1.27%、胡忠良 0.63%、吴珂 0.20%、项翠美 0.14%、
胡俊峰 0.14%
2019 年 6 月，善水科技第二次增资。
注 册 资 本 由 15,797.65 万 元 增 至
16,097.65 万元。
2019 年 6 月，善水科技第一次股权转让
注册资本：16,097.65 万元；实收资本：16,097.65
万元
股权结构：黄国荣 24.85%、吴新艳 15.53%、正祥
投资 13.41%、赣州泽祥 11.08%、刘杰 10.62%、家
安睿投资 6.05%、沈伟峰 3.50%、周军 3.11%、阮
环宇 2.93%、吴秀荣 2.48%、龙欣投资 2.25%、鼎
丰投资 1.86%、施思 1.24%、胡忠良 0.62%、吴珂
0.19%、项翠美 0.14%、胡俊峰 0.14%
4-3-2
二、发行人的股本形成及其变化
自成立以来，公司股本及变化情况如下：
（一）2012 年 5 月，善水有限设立
2012 年 5 月 7 日，善水有限设立。设立时注册资本为 500.00 万元，其中黄
国荣以货币资金出资 350.00 万元，占注册资本的 70.00%；吴新艳以货币资金出
资 100.00 万元，占注册资本的 20.00%；吴秀荣以货币资金出资 50.00 万元，占
注册资本的 10.00%。
2012 年 5 月 4 日，九江龙城会计师事务所出具“浔龙城验字（2012）第 71
号”《验资报告》，载明“截至 2012 年 5 月 4 日止，贵公司（筹）已收到全体
股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币伍佰万元，均为货币出资。”
2012 年 5 月 7 日，善水有限取得彭泽县工商行政管理局核发的注册号为
360430210006132 的《营业执照》。
善水有限设立时股权结构如下所示：
单位：万元
出资方 出资额 出资比例（%）
黄国荣 350.00 70.00
吴新艳 100.00 20.00
吴秀荣 50.00 10.00
合 计 500.00 100.00
（二）2016 年 12 月，整体变更设立股份公司
2016 年 11 月 3 日，善水有限股东会通过决议，同意公司整体变更为股份公
司，并一致同意以 2016 年 6 月 30 日为基准日对善水有限的资产进行审计、评估，
并以审计结果作为善水有限整体变更的依据。
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“上会师报字(2016)第 5159
号”《审计报告》，全体发起人以善水有限截至 2016 年 6 月 30 日经审计的净资
产人民币 43,255,006.31 元为基础，按照 1.08:1 的比例折合股份 40,000,000
4-3-3
股，每股面值 1 元，共计股本 40,000,000.00 元投入整体变更后的股份公司，各
股东持股比例不变，其余金额 3,255,006.31 元计入资本公积。
2016 年 11 月 29 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具“上会师报
字（2016）5372 号”验资报告，对股份公司初始注册资本实收情况进行了验证。
2016 年 12 月 23 日，善水科技完成股份公司整体变更的工商登记。
整体变更设立后，公司股权结构如下：
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
黄国荣 2,800.00 70.00
吴新艳 800.00 20.00
吴秀荣 400.00 10.00
合计 4,000.00 100.00
（三）2017 年 4 月，第一次增资
2016 年 12 月 27 日，善水科技 2016 年第二次临时股东大会通过决议，同意
将公司股本增至 15,797.65 万元。其中黄国荣增资 1,200.00 万元、吴新艳增资
1,700.00 万元、正祥投资增资 2,158.00 万元、泽祥投资增资 1,784.40 万元、
刘杰增资 1,710.00 万元、家安睿投资增资 973.81 万元、沈伟峰增资 523.00 万
元、周军增资 500.00 万元、阮环宇增资 471.00 万元、龙欣投资增资 361.75 万
元、施思增资 200.00 万元、胡忠良增资 100.00 万元、吴珂增资 71.29 万元、项
翠美增资 22.20 万元、胡俊峰增资 22.20 万元，增资价格为 1.00 元/股。
2017 年 4 月 20 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具“上会师报字
（2017）第 2656 号”《验资报告》。截至 2017 年 4 月 3 日，善水科技已收到本
次增加的出资合计 11,797.65 万元，变更后的累计实收资本为 15,797.65 万元。
2017 年 4 月 19 日，善水科技完成本次增资的工商变更登记手续。
本次增资前后，股权变动如下：
原股份数 增加股数 增资后股份数
股东名称 增资后持股比例
（万股） （万股） （万股）
黄国荣 2,800.00 1,200.00 4,000.00 25.32%
吴新艳 800.00 1,700.00 2,500.00 15.83%
4-3-4
原股份数 增加股数 增资后股份数
股东名称 增资后持股比例
（万股） （万股） （万股）
正祥投资 - 2,158.00 2,158.00 13.66%
[注]
赣州泽祥 - 1,784.40 1,784.40 11.30%
刘 杰 - 1,710.00 1,710.00 10.82%
家安睿投资 - 973.81 973.81 6.16%
沈伟峰 - 523.00 523.00 3.31%
周 军 - 500.00 500.00 3.17%
阮环宇 - 471.00 471.00 2.98%
吴秀荣 400.00 - 400.00 2.53%
龙欣投资 - 361.75 361.75 2.29%
施 思 - 200.00 200.00 1.27%
胡忠良 - 100.00 100.00 0.63%
吴 珂 - 71.29 71.29 0.45%
项翠美 - 22.20 22.20 0.14%
胡俊峰 - 22.20 22.20 0.14%
合计 4,000.00 11,797.65 15,797.65 100.00%
注：2017 年 4 月 18 日，共青城泽祥投资管理合伙企业(有限合伙)更名为赣州泽祥睿宝投资管理合伙
企业(有限合伙)。
（四）2017 年 8 月，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
2017 年 7 月 24 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了股转系
统函［2017］4349 号《关于同意九江善水科技股份有限公司股票在全国中小企
业股份转让系统挂牌的函》。2017 年 8 月 8 日，公司股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌公开转让，证券简称：善水科技，证券代码：871838，转让方式：
协议转让。
（五）2019 年 2 月，公司在全国中小企业股份转让系统摘牌
2019 年 2 月 2 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了股转系
统函［2019］469 号《关于同意九江善水科技股份有限公司股票终止在全国中小
企业股份转让系统挂牌的函》。2019 年 2 月 14 日，公司股票在全国中小企业股
份转让系统摘牌。
4-3-5
公司在全国中小企业股份转让系统挂牌期间未发生股份转让。截至 2019 年
2 月 14 日，善水科技的股本结构如下：
股东名称 持股数（万股） 持股比例
黄国荣 4,000.00 25.32%
吴新艳 2,500.00 15.83%
正祥投资 2,158.00 13.66%
赣州泽祥 1,784.40 11.30%
刘 杰 1,710.00 10.82%
家安睿投资 973.81 6.16%
沈伟峰 523.00 3.31%
周 军 500.00 3.17%
阮环宇 471.00 2.98%
吴秀荣 400.00 2.53%
龙欣投资 361.75 2.29%
施 思 200.00 1.27%
胡忠良 100.00 0.63%
吴 珂 71.29 0.45%
项翠美 22.20 0.14%
胡俊峰 22.20 0.14%
合计 15,797.65 100.00%
经核查，善水科技于 2018 年 4 月 26 日对定期报告中涉及的会计差错更正事
项作出说明并披露，因善水科技在申请挂牌期间的会计差错行为违反了《全国中
小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系
统挂牌公司信息披露细则》第四条的规定。2018 年 8 月 31 日，全国中小企业股
份转让系统有限责任公司公司监管部向善水科技、董事长黄国荣、时任财务总监
詹国华出具了《关于对九江善水科技股份有限公司及相关责任人的监管意见函》
（公司监管部发[2018]356 号）（以下简称“监管意见函”）。除上述《监管意
见函》事项外，善水科技在申请挂牌及挂牌期间不存在其他因违法违规被股转系
统纪律处分的情形，不存在被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政
处罚、立案调查的情形。对于《监管意见函》事项，鉴于善水科技已及时整改，
相关更正信息已及时披露，善水科技此后未再出现被出具监管意见的情形，保荐
4-3-6
机构及发行人律师认为，上述情形不属于重大违法违规，不构成本次发行的实质
性障碍。
（六）2019 年 3 月，公司原发起人补足净资产
发行人系由善水有限整体变更设立的股份有限公司。根据上会会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的上会师报字(2016)第 5159 号《审计报告》，善水有限
以截至 2016 年 6 月 30 日经审计的净资产 43,255,006.31 元为基础，折为公司股
份 4,000.00 万股。2016 年 11 月 29 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出
具“上会师报字（2016）5372 号”《验资报告》，对善水科技（筹）发起人出
资予以审验。2016 年 12 月 23 日，善水科技在九江市工商局登记注册，并领取
证照编号为 040010014887 的《企业法人营业执照》，注册资本 4,000.00 万元。
经公司自查，公司发现前期会计差错并进行更正，更正后的截至 2016 年 6
月 30 日账面净资产为 35,686,258.28 元，与“上会师报字（2016）第 5159 号”
《审计报告》审定的净资产差额为 7,568,748.03 元，低于公司整体变更时的股
本 4,000.00 万元。
2019 年 3 月 9 日，经公司 2019 年第二次临时股东大会决议通过，公司对上
述会计差错更正以及追溯调整事项予以确认。为解决因会计差错引起的整体变更
时净资产额低于实收股本问题，确保公司资本充实，公司发起人黄国荣、吴新艳、
吴秀荣以自有货币资金按善水有限整体变更时各自持股比例向公司补足支付上
述净资产差额 7,568,748.03 元，并计入公司资本公积。中天运对此予以审验并
出具了“中天运[2019]核字第 90021 号”《验资复核报告》。
（七）2019 年 6 月，第一次股权转让
2019 年 6 月 3 日，因个人资金需求，吴珂与沈伟峰签订《股权转让协议》，
吴珂将拥有的发行人股份 400,000 股作价 160.00 万元转让给沈伟峰。2019 年 6
月 4 日，上述款项支付完毕。本次股权转让经江西省彭泽县公证处公证，并出具
（2019）赣浔彭证内字第 389 号《公证书》。
本次股权转让后，善水科技的股本结构如下：
股东名称 持股数（万股） 持股比例
4-3-7
股东名称 持股数（万股） 持股比例
黄国荣 4,000.00 25.32%
吴新艳 2,500.00 15.83%
正祥投资 2,158.00 13.66%
赣州泽祥 1,784.40 11.30%
刘 杰 1,710.00 10.82%
家安睿投资 973.81 6.16%
沈伟峰 563.00 3.56%
周 军 500.00 3.17%
阮环宇 471.00 2.98%
吴秀荣 400.00 2.53%
龙欣投资 361.75 2.29%
施 思 200.00 1.27%
胡忠良 100.00 0.63%
吴 珂 31.29 0.20%
项翠美 22.20 0.14%
胡俊峰 22.20 0.14%
合计 15,797.65 100.00%
（八）2019 年 6 月，第二次增资
2019 年 6 月 27 日，善水科技 2019 年第三次临时股东大会通过决议，同意
将公司股本增至 16,097.65 万元，由鼎丰投资向善水科技增资 300.00 万股，增
资价格 7.20 元/股。
2019 年 6 月 28 日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中天运[2019]
验字第 90041 号”《验资报告》。截至 2019 年 6 月 27 日，善水科技已收到本次
增加的出资合计 2,160.00 万元，其中股本 300.00 万元，资本公积 1,860.00 万
元，变更后的累计实收资本为 16,097.65 万元。
2019 年 6 月 27 日，善水科技完成本次增资的工商变更登记手续。
本次增资前后，股权变动如下：
原股份数 增加股数 增资后股份数
股东名称 增资后持股比例
（万股） （万股） （万股）
4-3-8
原股份数 增加股数 增资后股份数
股东名称 增资后持股比例
（万股） （万股） （万股）
黄国荣 4,000.00 - 4,000.00 24.85%
吴新艳 2,500.00 - 2,500.00 15.53%
正祥投资 2,158.00 - 2,158.00 13.41%
赣州泽祥 1,784.40 - 1,784.40 11.08%
刘 杰 1,710.00 - 1,710.00 10.62%
家安睿投资 973.81 - 973.81 6.05%
沈伟峰 563.00 - 563.00 3.50%
周 军 500.00 - 500.00 3.11%
阮环宇 471.00 - 471.00 2.93%
吴秀荣 400.00 - 400.00 2.48%
龙欣投资 361.75 - 361.75 2.25%
鼎丰投资 - 300.00 300.00 1.86%
施 思 200.00 - 200.00 1.24%
胡忠良 100.00 - 100.00 0.62%
注
吴 珂 31.29 - 31.29 0.19%
项翠美 22.20 - 22.20 0.14%
胡俊峰 22.20 - 22.20 0.14%
合计 15,797.65 300.00 16,097.65 100.00%
注：股东吴珂已于 2020 年 2 月 5 日因病去世，其继承人未就吴珂遗产继承事项达成一致意见，已就遗
产继承事项提起诉讼，案件尚在审理过程中。
三、发行人全体董事、监事、高级管理人员的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员已对发行人关于公司设立以来股本演
变情况的说明进行了核查，确认其披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
4-3-9
（此页无正文，为《九江善水科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况
的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页）
全体董事签名：
黄国荣 阮环宇 吴新艳
吴秀荣 付居标 吴亭亭
李国平 虞义华 易有禄
全体监事签名：
黄连根 柳艳清 张 俊
全体高级管理
人员签名： 黄国荣 吴秀荣 吴亭亭
方俊生 赵玉伟
九江善水科技股份有限公司
年 月 日
4-3-10
