招商证券股份有限公司
关于宁波家联科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称保荐机构、本公司）作为宁波家联科技股
份有限公司（以下简称家联科技、公司）首次公开发行股票并在创业板上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司信息披
露指引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对家联科技首次公开发
行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，其具体情况如下：
一、首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波家联科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3103 号）同意注册，宁波家联科技股份
有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，并于 2021 年 12 月
9 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为 90,000,000 股，
首 次 公开发行后总股本为 120,000,000 股，其中有限售条件流通股数量为
93,130,011 股，占公司发行后总股本的 77.61%；无限售条件流通股数量为
26,869,989 股，占公司发行后总股本的 22.39%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,506,191 股，占发行后总股本的 1.26%，限售期为自股票上市之日起 6 个月，该
部分限售股将于 2022 年 6 月 9 日锁定期届满并上市流通。
自公司首次公开发行股票至今，公司未发生利润分配、公积金转增等导致股
本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分釆用比例限售方
式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自
公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的
股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份
锁定期为 6 个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本
次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 1,506,191 股，占本次公开发行后股
票总量的 1.26%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 9 日。
2、本次解除限售股份的数量为 1,506,191 股，占发行后公司总股本 1.26%。
3、本次申请解除限售的股东户数为 7,291 户。
4、本次申请解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次解除限售数量
限售股类型 限售股份数量（股） 占总股本比例（%）
（股）
首次公开发行网下配
1,506,191 1.26 1,506,191
售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、监事、高级管理人
员且离职未满半年。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
93,026,711 77.52% -1,506,191 91,520,520 76.27%
非流通股
其中：首发前限售股 90,000,000 75.00% 90,000,000 75.00%
首发后限售股 1,506,191 1.26% -1,506,191 0 0.00%
首发后可出借限售股 1,520,520 1.27% 1,520,520 1.27%
二、无限售条件流通
26,973,289 22.48% 1,506,191 28,479,480 23.73%
股
三、总股本 120,000,000 100% 120,000,000 100%
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 5 月 30 日作为股权登记日下发的股本
结构表。根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》，首次公开发行的战略投资
者在承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借后，按照无限售流
通股管理。目前公司战略投资者共持有 1,520,520 股，截至 2022 年 5 月 30 日，已有 103,300
股出借，该转融通证券出借股份所有权不会发生转移，上表中的无限售条件流通股变动前后
均包含暂时按照无限售流通股管理的 103,300 股。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了
其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》的签章页）
保荐代表人：________________ _________________
张 贺 杜元灿
招商证券股份有限公司
2022 年 6 月 6 日
