南京北路智控科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
南京北路智控科技股份有限公司
二〇二一年六月
1
释 义
在本文件中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：
公司、本公司、北路智控、
指 南京北路智控科技股份有限公司
股份公司、发行人
北路有限 指 南京北路自动化系统有限责任公司，发行人前身
路泰管理 指 南京路泰管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台
路兴管理 指 南京路兴管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台
路秀管理 指 南京路秀管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台
路祺管理 指 南京路祺管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台
路骏管理 指 南京路骏企业管理咨询有限公司，路泰管理股东
北路科技 指 南京北路科技有限责任公司，发行人历史股东
郑煤机 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司，持有发行人 5%以上股份股东
报告期 指 2018 年、2019 年以及 2020 年
公司章程 指 南京北路智控科技股份有限公司章程
华泰联合、华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司
中天运 指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
锦天城 指 上海市锦天城律师事务所
股东、股东大会 指 南京北路智控科技股份有限公司股东、股东大会
董事、董事会 指 南京北路智控科技股份有限公司董事、董事会
监事、监事会 指 南京北路智控科技股份有限公司监事、监事会
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
2
一、公司设立以来股本的形成及变化情况
2007 年 8 月 段文斌、于胜利、丁恩杰、陈珉、北路科技分别出资 390.00
设立北路有限
万元、300.00 万元、150.00 万元、150.00 万元、10.00 万元
（注册资本 1,000.00 万元）
增加注册资本至 2,000.00 万元，段文斌、于胜利、陈珉、金
2011 年 10 月 北路有限第一次增资
勇分别认购 200.00 万元、200.00 万元、50.00 万元、550.00 万
（注册资本 2,000.00 万元）
元
2012 年 3 月 金勇将其持有的北路有限 3.38%的股权以人民币 67.60 万元的
北路有限第一次股权转让
价格转让给新股东张永新
（注册资本 2,000.00 万元）
丁恩杰将其持有的北路有限的 2.95%股权、3.45%股权、0.80%
2013 年 8 月 北路有限第二次股权转让
股权、0.30%股权分别转让给段文斌、于胜利、陈珉、张永新；
（注册资本 2,000.00 万元）
北路科技将其持有的北路有限的 0.50%股权转让给于胜利
2016 年 4 月 陈珉将其持有的北路有限 5.40%股权、5.40%股权分别以
北路有限第三次股权转让
108.00 万元、108.00 万元的价格转让给段文斌、于胜利
（注册资本 2,000.00 万元）
2016 年 8 月 增资额为 900.00 万元，其中新股东王云兰、蒋宇新分别认购
北路有限第二次增资
北路有限新增注册资本 857.20 万元、42.80 万元
（注册资本 2,900.00 万元）
以资本公积 1,200.00 万元转增注册资本，其中向段文斌、于
2017 年 9 月 北路有限第三次增资 胜利、金勇、张永新、王云兰、蒋宇新分别转增 175.61 万元、
（注册资本 4,100.00 万元） 216.22 万元、404.99 万元、30.54 万元、354.76 万元、17.88
万元
2019 年 9 月 北路有限第四次股权转让 段文斌将其持有的公司 22.75%股权以人民币 0 元的价格转让
（注册资本 4,100.00 万元） 给其子段若凡
以未分配利润 1,284.00 万元转增注册资本，其中向段若凡、
2019 年 9 月 北路有限第四次增资 于胜利、金勇、张永新、王云兰、蒋宇新分别转增 292.07 万
（注册资本 5,384.00 万元） 元、282.86 万元、277.91 万元、32.61 万元、379.55 万元、19.00
万元
2019 年 10 月 北路有限第五次增资 新股东路泰管理、路兴管理、路秀管理、路祺管理分别认购
（注册资本 6,050.00 万元） 327.52 万元、132.57 万元、121.22 万元、84.69 万元
2020 年 8 月 公司以截至 2020 年 2 月 29 日经审计的账面净资产按 1：0.5948
北路有限变更为股份公司
折股
（注册资本 6,050.00 万元）
2020 年 9 月 郑煤机认购 526.0870 万元的新增注册资本，公司股本由
股份公司第一次增资 3
6,050.00 万股増加至 6,576.0870 万股
（股本 6,576.0870 万股）
二、公司设立以来股本演变情况说明
1、2007 年 8 月，北路有限设立
2007年8月9日，段文斌、于胜利、丁恩杰、陈珉、北路科技签署《南京北路
自动化系统有限（责任）公司章程》，决定共同出资设立北路有限，公司注册资
本为1,000.00万元，其中段文斌出资390.00万元，于胜利出资300.00万元，丁恩杰
出资150.00万元，陈珉出资150.00万元，北路科技出资10.00万元。
经江苏天宁会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏天宁验[2007]第
3-P027号）验证，截至2007年8月7日止，北路有限已收到全体股东缴纳的第一期
注册资本合计200.00万元，均以货币方式出资。
2007年8月13日，北路有限在南京市江宁区工商行政管理局完成设立登记手
续，并取得了注册号为3201212305230的《企业法人营业执照》。
北路有限设立时，公司的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 段文斌 390.00 39.00% 货币
2 于胜利 300.00 30.00% 货币
3 丁恩杰 150.00 15.00% 货币
4 陈 珉 150.00 15.00% 货币
5 北路科技 10.00 1.00% 货币
合 计 1,000.00 100.00% --
2009年6月29日，江苏天杰会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏天杰
验字[2009]第1-I023号），验证截至2009年6月29日止，北路有限已收到全体股东
缴纳的第二期注册资本合计人民币800.00万元，均以货币方式出资，公司累计实
收资本为1,000.00万元。
2、2011 年 10 月，北路有限第一次增资
2011年4月6日，北路有限股东会作出决议，同意将公司的注册资本由人民币
1,000.00万元增加至2,000.00万元，其中原股东段文斌、于胜利、陈珉、金勇分别
认购新增注册资本200.00万元、200.00万元、50.00万元、550.00万元，并通过新
的公司章程。
4
经 江 苏 华 夏 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 《 验 资 报 告 》（ 华 夏 会 验
[2011]1-127号）验证，截至2011年9月29日止，北路有限已收到股东缴纳的新增
注册资本合计1,000.00万元，均以货币方式出资。
2011年10月19日，北路有限取得更新后的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 段文斌 590.00 29.50% 货币
2 金 勇 550.00 27.50% 货币
3 于胜利 500.00 25.00% 货币
4 陈 珉 200.00 10.00% 货币
5 丁恩杰 150.00 7.50% 货币
6 北路科技 10.00 0.50% 货币
合 计 2,000.00 100.00% --
3、2012 年 3 月，北路有限第一次股权转让
2011年10月28日，北路有限股东会作出决议，同意金勇将其持有的北路有限
3.38%的股权转让给新股东张永新，并通过了章程修正案。
2011年10月28日，金勇与张永新签订了《股权转让协议》。
2012年3月28日，北路有限取得更新后的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 段文斌 590.00 29.50% 货币
2 于胜利 500.00 25.00% 货币
3 金 勇 482.40 24.12% 货币
4 陈 珉 200.00 10.00% 货币
5 丁恩杰 150.00 7.50% 货币
6 张永新 67.60 3.38% 货币
7 北路科技 10.00 0.50% 货币
合 计 2,000.00 100.00% --
4、2013 年 8 月，北路有限第二次股权转让
2013 年 5 月 20 日，北路有限股东会作出决议，同意丁恩杰将其持有的北
5
路有限 2.95%的股权转让给段文斌、持有的北路有限 3.45%的股权转让给于胜
利、持有的北路有限 0.80%的股权转让给陈珉、持有的北路有限 0.30%的股权
转让给张永新，北路科技将其持有的北路有限 0.50%的股权转让给于胜利，并
通过了公司章程修正案。
2013 年 5 月 21 日，丁恩杰分别与段文斌、于胜利、陈珉、张永新签订了
《股权转让协议》，北路科技与于胜利签订了《股权转让协议》。
2013 年 8 月 1 日，北路有限取得更新后的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 段文斌 649.00 32.45% 货币
2 于胜利 579.00 28.95% 货币
3 金 勇 482.40 24.12% 货币
4 陈 珉 216.00 10.80% 货币
5 张永新 73.60 3.68% 货币
合 计 2,000.00 100.00% --
5、2016 年 4 月，北路有限第三次股权转让
2015年12月17日，北路有限股东会作出决议，同意陈珉将其持有的北路有限
5.40%的股权转让给段文斌，将其持有的北路有限5.40%的股权转让给于胜利，
并通过了章程修正案。
2015年12月17日，陈珉分别与段文斌、于胜利签订了《股权转让协议》。
2016年4月2日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
本次股权转让完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 段文斌 757.00 37.85% 货币
2 于胜利 687.00 34.35% 货币
3 金 勇 482.40 24.12% 货币
4 张永新 73.60 3.68% 货币
合 计 2,000.00 100.00% --
6
6、2016 年 8 月，北路有限第二次增资
2016年4月18日，新股东王云兰、蒋宇新与公司原股东签署了《南京北路自
动化有限责任公司股权增资扩股协议书》，约定王云兰以2,000.00万元的价格认购
公司新增注册资本857.20万元，新股东蒋宇新以100.00万元的价格认购公司新增
注册资本42.80万元。
2016年6月19日，北路有限股东会作出决议，同意本次增资事宜，并通过了
新的公司章程。
经江苏兴瑞会计师事务所有限公司分别出具“兴瑞验字[2016]1308号”和“兴
瑞验字[2016]1376”《验资报告》验证，验证截至2016年7月6日止，公司已收到
新股东缴纳的投资款2,100.00万元，其中增加注册资本900.00万元，增加资本公
积1,200.00万元，均以货币方式出资，公司累计实收资本变更为2,900.00万元。
2016年8月19日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
本次增资完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 王云兰 857.20 29.56% 货币
2 段文斌 757.00 26.10% 货币
3 于胜利 687.00 23.69% 货币
4 金 勇 482.40 16.63% 货币
5 张永新 73.60 2.54% 货币
6 蒋宇新 42.80 1.48% 货币
合 计 2,900.00 100.00% --
7、2017 年 9 月，北路有限第三次增资
2017年7月18日，北路有限股东会作出决议，同意以资本公积1,200.00万元转
增注册资本，其中向段文斌转增175.61万元、于胜利转增216.22万元、金勇转增
404.99万元、张永新转增30.54万元、王云兰转增354.76万元、蒋宇新转增17.88
万元，同时通过了章程修正案。
2017年9月15日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
本次增资完成后，北路有限的出资结构如下：
7
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 王云兰 1,211.96 29.56% 货币
2 段文斌 932.61 22.75% 货币
3 于胜利 903.22 22.03% 货币
4 金 勇 887.39 21.64% 货币
5 张永新 104.14 2.54% 货币
6 蒋宇新 60.68 1.48% 货币
合 计 4,100.00 100.00% --
2017年9月20日，南京博文会计师事务所有限公司出具《验资报告》（南博文
验字[2017]第A-005号），验证截至2017年7月20日止，北路有限已将资本公积
1,200.00万元转增实收资本，变更后公司注册资本为人民币4,100.00万元。
8、2019 年 9 月，北路有限第四次股权转让
2019年8月8日，北路有限股东会作出股东会决议，同意段文斌将其持有的北
路有限22.75%的股权转让给段若凡，并通过了章程修正案。段文斌与段若凡为父
子关系。
2019年8月15日，段文斌与段若凡签订了《股权转让协议》。
2019年9月3日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
本次股权转让完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 王云兰 1,211.96 29.56% 货币
2 段若凡 932.61 22.75% 货币
3 于胜利 903.22 22.03% 货币
4 金 勇 887.39 21.64% 货币
5 张永新 104.14 2.54% 货币
6 蒋宇新 60.68 1.48% 货币
合 计 4,100.00 100.00% --
9、2019 年 9 月，北路有限第四次增资
2019年9月6日，北路有限股东会作出决议，同意公司注册资本由4,100.00万
元增加至5,384.00万元，由公司以未分配利润1,284.00万元按全体股东持股比例转
增注册资本，并通过了章程修正案。
2019年9月18日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
8
本次增资完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 王云兰 1,591.51 29.56% 货币
2 段若凡 1,224.68 22.75% 货币
3 于胜利 1,186.08 22.03% 货币
4 金 勇 1,165.3 21.64% 货币
5 张永新 136.75 2.54% 货币
6 蒋宇新 79.68 1.48% 货币
合 计 5,384.00 100.00% --
2019 年 9 月 30 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（中汇会验[2019]5030 号），验证截至 2019 年 9 月 30 日止，公司已将未分配利
润 1,284.00 万元转增实收资本，变更后公司的注册资本为 5,384.00 万元。
10、2019 年 10 月，北路有限第五次增资
2019年10月12日，北路有限股东会作出决议，同意将公司的注册资本由人民
币5,384.00万元增加至6,050.00万元，此次增资额为666.00万元，其中新股东路泰
管理、路兴管理、路秀管理、路祺管理分别以524.032万元、212.112万元、193.952
万元、135.504万元的价格认购北路有限新增注册资本327.52万元、132.57万元、
121.22万元、84.69万元，并通过了新的公司章程。
2019年10月25日，北路有限取得更新后的《营业执照》。
本次增资完成后，北路有限的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 王云兰 1,591.51 26.31% 货币
2 段若凡 1,224.68 20.24% 货币
3 于胜利 1,186.08 19.60% 货币
4 金勇 1,165.30 19.26% 货币
5 路泰管理 327.52 5.42% 货币
6 张永新 136.75 2.26% 货币
7 路兴管理 132.57 2.19% 货币
8 路秀管理 121.22 2.00% 货币
9 路祺管理 84.69 1.40% 货币
10 蒋宇新 79.68 1.32% 货币
合 计 6,050.00 100.00% --
9
2019 年 11 月 5 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（中汇会验[2019]5042 号），验证截至 2019 年 11 月 5 日止，公司已收到新股东
缴纳的全部认购款合计人民币 1,065.60 万元，其中增加股本 666.00 万元，增加
资本公积 399.60 万元，均以货币出资，公司累计实收资本变更为 6,050.00 万元。
11、2020 年 8 月，整体变更为股份公司
2020年6月25日，中天运出具《审计报告》（中天运[2020]审字第90594号），
确认截至2020年2月29日北路有限经审计的账面净资产为101,711,492.50元。
2020年6月25日，北京中天和资产评估有限公司出具《资产评估报告》（中天
和[2020]评字第80028号），确认截至2020年2月29日北路有限的净资产评估值为
26,366.76万元。
2020年7月10日，北路有限召开股东会会议，审议同意以截至2020年2月29
日经审计净资产101,711,492.50元按1：0.5948的折股比例折成股份公司的股本总
额60,500,000.00元，剩余41,211,492.50元计入资本公积；公司股东按其对北路有
限的原出资比例持有股份公司的股份。
2020年7月25日，全体发起人共同签署《发起人协议》，约定共同设立股份公
司，并就公司注册资本及股份认缴、公司筹备、发起人的权利和义务等相关事宜
进行了约定。
2020年7月25日，发行人召开2020年第一次临时股东大会，全体发起人出席
了本次会议，审议通过了与发行人设立相关的议案。
2020年7月25日，中天运出具《验资报告》（中天运[2020]验字第90047号），
审验截至2020年7月25日止，北路智控（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合
计 60,500,000.00 元 ， 均 系 以 北 路 有 限 截 至 2020 年 2 月 29 日 经 审 计 的 净 资 产
101,711,492.50元出资，净资产超过实收资本的41,211,492.50元计入资本公积。
2020年8月18日，南京市市场监督管理局向发行人核发了《营业执照》（统一
社会信用代码：91320115663777275W）。
整体变更后，北路智控的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 出资方式
10
1 王云兰 1,591.51 26.31% 净资产
2 段若凡 1,224.68 20.24% 净资产
3 于胜利 1,186.08 19.60% 净资产
4 金 勇 1,165.30 19.26% 净资产
5 路泰管理 327.52 5.42% 净资产
6 张永新 136.75 2.26% 净资产
7 路兴管理 132.57 2.19% 净资产
8 路秀管理 121.22 2.00% 净资产
9 路祺管理 84.69 1.40% 净资产
10 蒋宇新 79.68 1.32% 净资产
合 计 6,050.00 100.00% --
12、2020 年 9 月，股份公司第一次增资
2020 年 9 月 23 日，北路智控召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于公司引入新投资者暨增资扩股的议案》等相关议案，全体股东一致同意
新投资者郑煤机以人民币 11,200.00 万元的价格认购公司 526.087 万元新增注册
资本，认购款超出新增注册资本部分的差额计入公司资本公积。本次增资完成
后，公司注册资本将由 6,050.00 万元增加至 6,576.087 万元，公司股份总数将变
更为 6,576.087 万股。
2020 年 9 月 23 日，北路智控与郑煤机及公司原股东就上述增资事宜签订了
《南京北路智控科技股份有限公司增资协议》、《南京北路智控科技股份有限公
司股东协议》。
本次增资定价依据北京亚太联华资产评估有限公司以2020年6月30日为基准
日对北路智控的股东全部权益价值进行的评估。按照收益法的评估结果，北路智
控股东全部权益评估值为129,000.00万元，本次增资价格以评估值为依据，经各
方协商确定，最终确定为每股人民币21.2893元，与评估值基本一致。
2020年9月29日，发行人取得更新后的《营业执照》。
本次增资完成后，北路智控的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 出资方式
1 王云兰 1,591.51 24.20% 净资产
2 段若凡 1,224.68 18.62% 净资产
3 于胜利 1,186.08 18.04% 净资产
11
4 金 勇 1,165.30 17.72% 净资产
5 郑煤机 526.0870 8.00% 货币
6 路泰管理 327.52 4.98% 净资产
7 张永新 136.75 2.08% 净资产
8 路兴管理 132.57 2.02% 净资产
9 路秀管理 121.22 1.84% 净资产
10 路祺管理 84.69 1.29% 净资产
11 蒋宇新 79.68 1.21% 净资产
合 计 6,576.0870 100.00% --
2020年10月13日，中天运出具《验资报告》（中天运[2020]验字第90056号），
验证截至2020年9月30日止，公司已收到新股东郑煤机缴纳投资款合计11,200.00
万元，其中增加股本526.087万元，增加资本公积10,673.913万元，均以货币出资，
公司累计实收资本变更为6,576.087万元。
本次增资完成后，公司股本结构未再发生变化。
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公司董事、监事及高级管理人员
对公司设立以来股本演变情况说明的确认意见
本公司全体董事、监事及高级管理人员确认：《南京北路智控科技股份有限
公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
董事：
于胜利 金 勇 王云兰
段若凡 蒋宇新 张永新
丁恩杰 陈 骏 王长平
监事：
万 敏 盛 敏 常亚军
除董事、监事外的
高级管理人员：
陈 燕
南京北路智控科技股份有限公司
年 月 日
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