华泰联合证券有限责任公司
关于南京北路智控科技股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北路智控
保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：173-6602-6516
保荐代表人姓名：钟超 联系电话：185-5186-3023
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
1
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 16 日
上市公司规范运作、上市公司信息披露、
（3）培训的主要内容
募集资金使用规范等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2．关于股份锁定的承诺 是 不适用
2
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
3．稳定股价承诺 是 不适用
4．稳定股价承诺及股份回购和股份购回
是 不适用
承诺
5．依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
6．股东信息披露专项承诺 是 不适用
7．对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
8．避免同业竞争承诺 是 不适用
9．规范和减少关联交易承诺 是 不适用
10．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
11．关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
12．关于未履行承诺事项时的约束措施的
是 不适用
承诺
13．关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大合
同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不
存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 10 月 31 日，保荐机构收到中国证监会下发的《关
于对华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、郑明欣采取
出具警示函监管措施的决定》，指出保荐机构在保荐成都
倍特药业股份有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公开
发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发
现倍特药业存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充
2.报告期内中国证监会和深圳
业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销
证券交易所对保荐人或者其保
售推广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描
荐的公司采取监管措施的事项
件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不
及整改情况
健全等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第
六十五条的规定，对保荐机构及相关人员采取出具警示函
的行政监管措施。
保荐机构对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责任
部门对岗位职责、工作流程、执业质量管理、风险识别与
控制等全面梳理、自查自纠，杜绝类似事件再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限
公司 2022 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈晓锋 钟 超
保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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