国金证券股份有限公司
                关于厦门唯科模塑科技股份有限公司
                      2022年定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司        被保荐公司简称：唯科科技
保荐代表人姓名：傅志锋                    联系电话： 0592-5350605
保荐代表人姓名：俞琳                      联系电话： 0592-5350605
现场检查人员姓名：傅志锋、叶翊翔
现场检查对应期间： 2022年1月-2022年11月
现场检查时间：2022 年12月19日-2022年12月20日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                       是        否     不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则
及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料
及相关公告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营管理场所；
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                     √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                     √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                        √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                        √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控制制
度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内审部门工作
情况和相关制度的执行情况等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审     √

                                     1
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现    √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支
持性文件等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                    √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等
相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明
细账，对相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                    √
露义务
4.关联交易价格是否公允                              √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                    √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                    √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了                      √

                                     2
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集
资金台账，核查募集资金使用情况；查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文
件，查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单，抽查募集资金相关合同、资金使用审
批单、支付凭证等材料；对相关人员进行访谈等，了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理财
                                                     √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情     √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                     √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                     √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，了解公司所处行业情况，并进行分析，
对相关人员进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                     √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红制度，相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                      √
按相关要求予以整改
                                     3
二、现场检查发现的问题及说明
无
 （以下无正文）




                               4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门唯科模塑科技股份有限公司

2022年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
               傅志锋                俞琳




                                                  国金证券股份有限公司


                                                      年      月         日




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