诚达药业股份有限公司


内幕信息知情人登记管理制度




     （2022 年 4 月）
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第一章 总则.................................................................................................................. 1

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定.............................................................. 1

第三章 内幕信息知情人登记管理.............................................................................. 2

第四章 内幕信息保密管理.......................................................................................... 4

第五章 责任追究.......................................................................................................... 5

第六章 附则.................................................................................................................. 5
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                              第一章 总则
    第一条 为进一步规范诚达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的“公开、公正、公平”原
则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》、等有关法律、法规和《诚达药业股份有限公司章程》等有关规定，制定
本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真
实、准确和完整。公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书为
内幕信息管理具体工作负责人。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度
实施情况进行监督。
    证券部是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
    第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内
幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、传送的各
式文件等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会按规定审核同意，
方可对外报道、传送。
    第四条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循相关规定。
                第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定
    第五条 本制度所指内幕信息是根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市
公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

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    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
   第七条 本制度所指内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
                       第三章 内幕信息知情人登记管理
   第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息

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知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人姓
名、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、
通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情
地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    公司应当保证内幕信息知情人登记档案真实、准确和完整。董事长为主要责
任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长
与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意
见。
    第十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录。
    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行

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填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控
股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及
时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况并做好保
密工作。
    第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员
在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
    证券交易所根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘
录的事项、填报内容等作出具体规定。
    第十四条 内幕信息登记备案的流程：
    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券部。
董事会秘书处应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制
度控制内幕信息传递和知情范围；
    2、证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记
表》（见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》
所填写的内容真实性、准确性；
    3、证券部核实无误后，按照规定向深圳证券交易所进行报备。
                       第四章 内幕信息保密管理
    第十五条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，
应将信息知情范围控制到最小。
    公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发
生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

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    （四）中国证监会、本所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信
息的自然人、法人或其他组织。
    第十六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。
    第十七条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向
外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
    第十八条 公司的股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重
大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并
使公司股票价格产生异动时，公司的股东及实际控制人应立即告知公司证券部并
配合公司及时、准确地公告。
    第十九条 公司向内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经
证券部备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，
并及时进行相关登记。
    第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联
方董事应回避表决。对内幕信息知情人员没有合理理由要求公司提供未公开信息
的，公司董事会应予以拒绝。
                             第五章 责任追究
    第二十一条第 公司内部信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职
导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批
评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同处分，并将自查和处罚结果报
送证监局和深圳证券交易所备案。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处
分不影响公司对其处分。
    第二十二条 非公司内部信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，
公司将提请中国证监会、深圳证券交易所对其给与相应处罚；如果给公司造成重
大损失，构成犯罪的，将提出法律诉讼，并移交司法机关处理。
                               第六章 附则
    第二十三条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
    第二十四条 本制度未尽事宜，按《上市公司信息披露管理办法》、《上市
公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号

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——创业板上市公司规范运作》等有关规定执行。
    第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。



                                              诚达药业股份有限公司董事会

                                                               2022年4月18日




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     附件：

                                            诚达药业股份有限公司内幕信息知情人登记表

         公司简称：诚达药业                                                              公司代码：301201
  序号      内幕信息知情   身份证号   知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕   内幕信息   内幕信息   登记时间   登记人
            人姓名         码         信息时间   信息地点   信息方式   内容       所处阶段
                                                            注3        注4        注5                   注6




法定代表人签名：                                                                    公司盖章：
注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。




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