证券代码：301206           证券简称：三元生物         公告编号：2022-052



           山东三元生物科技股份有限公司关于
 首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：

    1、本次上市流通的限售股份为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称
“公司”）首次公开发行网下配售限售股。

    2、本次申请解除股份限售的股东户数为 5454 户，解除限售股份的数量为
2,609,206 股，占公司总股本的比例为 1.29%。

    3、本次解除限售股份限售起始日期为 2022 年 2 月 10 日，限售期限为 6
个月，上市流通日期为 2022 年 8 月 15 日（星期一）。

     一、首次公开发行股票和网下配售股份情况及本次上市流通的限

售股形成后至今公司股本数量变化情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）同意注册，公司公开发
行人民币普通股（A 股）33,721,000 股，并于 2022 年 2 月 10 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。首次公开发行前总股本 101,162,800 股，首次公开发行股票
完成后，公司总股本为 134,883,800 股，其中有限售条件流通股为 102,902,271
股，占发行后总股本的比例 76.29%，无限售条件流通股为 31,981,529 股，占发
行后总股本的比例为 23.71%。

    2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《2021 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增


                                   1/4
       5 股，共计转增 67,441,900 股，转增后总股本为 202,325,700 股。截至本公告披
       露日，公司有限售条件流通股为 154,353,406 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。
       无限售条件流通股为 47,972,294 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

           本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，股份数量共计
       2,609,206 股，占发行后总股本的 1.29%，限售期为自公司首次公开发行股票并上
       市之日起 6 个月，并于 2022 年 8 月 15 日起上市流通。

            二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

           根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》， “网下发行
       部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整
       计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象
       获配的股票中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交
       易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自公司首次公开发行股
       票在深交所上市交易之日起开始计算。”

           除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
       截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承诺，
       不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

           本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
       在公司对其进行违规担保的情形。

            三、本次解除限售股份的上市流通安排

           1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 8 月 15 日（星期一）。
           2、本次解除限售股东户数为 5454 户。
           3、本次解除限售股份数量为 2,609,206 股，占发行后总股本的 1.29%。
           4、本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：

                                                 限售股占总股   本次解除限售股   剩余限售股数
序号       限售股类型       限售股数量（股）
                                                     本比例       数量（股）       量（股）
        首次公开发行网下
 1                              2,609,206            1.29%        2,609,206          0.00
          配售限售股
       注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同

                                               2/4
     时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
     职未满半年。


           四、本次解除限售前后股本结构变动情况

                             本次解除限售前               本次变动          本次解除限售后
        股份性质           股份数量     占总股       增加        减少      股份数量     占总股
                             (股)       本比例     （股）      （股）        (股)       本比例
一、限售条件流通股/非流通 154,353,406   76.29%        -       2,609,206 151,744,200     75.00%

       高管锁定股              0        0.00%         -              -        0         0.00%

      首发后限售股         2,609,206    1.29%                 2,609,206       0         0.00%

      首发前限售股        151,744,200   75.00%        -              -    151,744,200   75.00%

  二、无限售条件流通股     47,972,294   23.71%    2,609,206          -    50,581,500    25.00%

       三、总股本         202,325,700   100.00%       -              -    202,325,700 100.00%

     注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2022 年 8 月 8 日作为股权
     登记日下发的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限
     责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
     系四舍五入所致。


           五、保荐机构核查意见

          经核查，保荐机构认为：三元生物本次限售股份上市流通申请的股份数量、
     上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
     股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
     上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售
     股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限
     售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

          综上所述，保荐机构对三元生物本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
     的事项无异议。

           六、备查文件

          （一）限售股份上市流通申请书


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   （二）限售股份解除限售申请表
   （三）股本结构表和限售股份明细数据表
   （四）《中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

   特此公告。



                                          山东三元生物科技股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2022 年 8 月 10 日




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