证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2022-056
山东三元生物科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司再融资
类第 2 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，山东
三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2022 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准，并经深圳证券交
易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面
值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 109.30 元/股，募集资金总额为人民币
368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 13,906.07 万元后，募集资金
净额为人民币 354,664.46 万元。扣除主承销商中信建投证券股份有限公司承销费
用人民币 11,794.26 万元，余额人民币 356,776.27 万元已通过中信建投证券股份
有限公司于 2022 年 1 月 28 日划至公司指定银行账户内。
上述募集资金到账情况经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2022 年 1 月 28 日出具了《验资报告》（上会师报字（2022）第 0289 号）。
1/8
（二）募集资金本半年度、以前年度使用和结余情况
1、公司本半年度募集资金使用金额和当前余额如下：
2022 年半年度募集资金使用情况明细表
截至 2022 年 6 月 30 日
单位：人民币元
2022 年 半 年 度 使 用 募 集 资 金 总 额 ： 截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额：2,388,941,687.19
1,190,065,783.12 元 元
项目 金额 备注
募集资金总额 3,685,705,300.00
减：支付的承销及保荐费用 117,942,569.60
实际转入募集资金总额 3,567,762,730.40
加：利息收入 11,244,739.91
减：2022 年半年度使用募集资金 1,190,065,783.12
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 401,358,014.05
置换支付的其他发行费用 5,197,771.37
支付发行费用 15,259,941.29
补充流动资金 724,000,000.00
直接投入的募投项目资金 44,250,056.41
减：手续费 0.00
实际结余募集资金 2,388,941,687.19
其中：存放募集资金专户余额 328,941,687.19
现金管理余额 2,060,000,000.00
2、公司以前年度募集资金累计使用金额和当前余额如下：
2022 年半年度募集资金累计使用情况明细表
截至 2022 年 6 月 30 日
单位：人民币元
以前年度累计使用募集资金总额： 截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额：2,388,941,687.19
1,190,065,783.12 元 元
项目 金额 备注
募集资金总额 3,685,705,300.00
减：支付的承销及保荐费用 117,942,569.60
实际转入募集资金总额 3,567,762,730.40
加：利息收入 11,244,739.91
减：2022 年半年度使用募集资金 1,190,065,783.12
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 401,358,014.05
2/8
置换支付的其他发行费用 5,197,771.37
支付发行费用 15,259,941.29
补充流动资金 724,000,000.00
直接投入的募投项目资金 44,250,056.41
减：手续费 0.00
实际结余募集资金 2,388,941,687.19
其中：存放募集资金专户余额 328,941,687.19
现金管理余额 2,060,000,000.00
截至 2022 年 6 月 30 日，公司本半年度使用募集资金总额 1,190,065,783.12
元，以前年度累计使用募集资金总额 1,190,065,783.12 元，公开发行存放于专户
的募集资金余额合计为 328,941,687.19 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根
据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定
了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任
追究、审批、决策程序及信息披露程序等内容进行了明确规定。
2022 年 1 月 28 日，公司分别与潍坊银行股份有限公司滨州分行（以下简称
“潍坊银行滨州分行”）、兴业银行股份有限公司滨州分行（以下简称“兴业银
行滨州分行”）、中国光大银行股份有限公司滨州分行（以下简称“光大银行滨
州分行”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）
签订了《募集资金三方监管协议》。2022 年 2 月 25 日，与招商银行股份有限公
司滨州分行（以下简称“招商银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司三方监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重
大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。截至 2022 年 6
月 30 日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》
3/8
的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存储专户余额为 328,941,687.19 元，具体
存放如下：
单位：人民币元
序 2022 年 6 月 30
账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 用途 备注
号 日余额
年产 5 万
山东三元生
潍坊银行滨 802200001421 吨赤藓糖
1 物科技股份 770,000,000.00 320,021,241.71
州分行 020475 醇及技术
有限公司
中心项目
山东三元生
兴业银行滨 376810100100 补充流动
2 物科技股份 130,000,000.00 0.00
州分行 629127 资金
有限公司
初始金额中
山东三元生
光大银行滨 565001808057 IPO 超募 含有 8 亿元
3 物科技股份 2,667,762,730.40 7,660,898.04
州分行 87862 资金 后续转入招
有限公司
商银行滨州
分行
初始金额 8
山东三元生
招商银行滨 543900405710 IPO 超募 亿元由光大
4 物科技股份 800,000,000.00 1,259,547.44
州分行 602 资金 银行滨州分
有限公司
行后续转入
合
- - - 3,567,762,730.40 328,941,687.19 - -
计
注：截至 2022 年 6 月 30 日，除上述账户余额外，公司尚有 2,060,000,000.00 元闲置募集资
金用于现金管理（购买大额存单）
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
公司 2022 年半年度募集资金实际使用情况详见附表：《募集资金使用情况对
照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
4/8
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定和要
求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，
不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、备查文件
（一）附表：《募集资金使用情况对照表》
特此公告
山东三元生物科技股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 18 日
5/8
附表
募集资金使用情况对照表
2022 半年度
编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
本半年度
募集资金总额 368,570.53 119,006.58
投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0.00 119,006.58
募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 募集资金承 调整后投 本半年度投 截至期末累计投 截至期末投 项目达到预 本半年度实 是否达 项目可行性
承诺投资项目 项目（含部分 诺投资总额 资总额 入金额 入金额（2） 资进度（%） 定可使用状 现的效益 到预计 是否发生重
和超募资金投向 变更） （1） （3）＝（2） 态日期 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目
年产 50000 吨赤藓糖醇及技
否 77,000.00 77,000.00 44,560.81 44,560.81 57.87% 不适用 否
术中心项目
6/8
补充流动资金 否 13,000.00 13,000.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 - 90,000.00 90,000.00 44,560.81 44,560.81 - - - -
超募资金投向
永久性补充流动资金 否 0.00 79,000.00 72,400.00 72,400.00 91.65% 不适用 否
支付发行费用 否 0.00 2,111.81 2,045.77 2,045.77 96.87% 不适用 否
超募资金投向小计 - 0.00 81,111.81 74,445.77 74,445.77 - - - -
合计 - 90,000.00 171,111.81 119,006.58 119,006.58 - - - -
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
公司首次公开发行股票募集资金总额为 368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）13,906.07 万元后，募集资金净额为 354,664.46
万元，扣除募集资金投资项目 90,000.00 万元后，公司超募资金净额为 264,664.46 万元。
公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，拟使用不
超募资金的金额、用途及使 超过 330,000.00 万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金 238,000.00 万元
用进展情况 进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金 193,000.00 万元进行现金管理（用于购买大额存单）。
公司于 2022 年 2 月 14 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，于 2022 年 3 月 2 日召开了 2022 年第一次临
时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，为提高超募资金使用效率，降低财务费用，满
足公司日常经营所需，使用部分超募资金 79,000.00 万元用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表
了核查意见。截至报告期末，已从募集资金专户转出 72,400.00 万元用于永久补流，剩余部分已于 7 月 6 日全部转出用于永久补流。
募集资金投资项目 不适用
7/8
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2022 年 2 月 14 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先
投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金 40,135.80 万
募集资金投资项目
元及已支付发行费用的自筹资金 519.78 万元，共计 40,655.58 万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见，
先期投入及置换情况
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东三元生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（上会师报字（2022）第 0487
号）。截至报告期末，上述置换已完成。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
节余的金额及原因
公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，拟使用不
尚未使用的募集资金 超过 330,000.00 万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
用途及去向 截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金 238,000.00 万元进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金 193,000.00 万元，
部分暂时闲置非超募资金 45,000.00 万元进行现金管理。募集资金专户余额中的现金管理金额为 32,000 万元，其余现金管理金额为 206,000
万元。尚未使用的募集资金（含超募资金）及利息共计 238,894.17 万元将按计划使用。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
8/8