湖北亨迪药业股份有限公司
                                 2022 年度监事会工作报告


        2022 年度，湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在股东
大会的领导下，依照《国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，围绕公司年度生产经营目
标切实开展各项工作。公司全体监事积极出席公司股东大会、列席董事会会议，
参与过程监督，认真审议公司生产经营、财务管理等重大决策事项，积极检查公
司财务、内部控制制度的执行情况，在维护公司利益、股东合法权益等方面发挥
了积极的作用。现将公司监事会 2022 年度主要工作报告如下：

        一、 2022 年度年公司监事会工作情况

        （一）监事会召开情况

        2022 年，监事会共召开 5 次会议，具体情况如下：

序
           会议时间          会议届次                              审议事项
号

                                           1.《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；

                                           2.《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
                            第一届监事会
    1   2022 年 1 月 7 日                  案》；
                             第五次会议
                                           3.《续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
                                           审计机构的议案》。

                                           1.《2021 年度监事会工作报告》；

                                           2.《2021 年年度报告》及摘要；

                                           3.《2021 年度财务决算报告》；

        2022 年 4 月 27     第一届监事会   4.《2021 年度利润分配预案》；
    2
               日            第六次会议    5.《2021 年度内部控制自我评价报告》；

                                           6.《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；

                                           7.《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

                                           8.《关于对 2021 年年度报告的审核意见的议案》。




1
        2022 年 4 月 28    第一届监事会   1.《2022 年一季度报告》；
    3
              日            第七次会议    2.《关于对 2022 年一季度报告的审核意见的议案》。


                                          1.《2022 年半年度报告全文及其摘要》；
        2022 年 8 月 29    第一届监事会
    4                                     2.《关于对 2022 年半年度报告的审核意见的议案》；
              日            第八次会议
                                          3.《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。


        2022 年 10 月 25   第一届监事会   1.《2022 年三季度报告》；
    5
              日            第九次会议    2.《关于对 2022 年三季度报告的审核意见的议案》。




        （二）列席董事会及股东大会情况

        2022 年，公司监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等
有关规定，认真履行了股东大会赋予的职责，列席了历次董事会会议和股东大会，
并对公司股东大会、董事会的召集、召开程序和决议事项以及董事会对股东大会
决议的执行情况，公司董事和高级管理人员职责履行进行了有效监督。

        二、2022 年度监事会对公司相关事项的监督检查情况

        1、公司依法运作情况

        报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公
司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，
董事会运作规范、决策程序科学、合法，能够认真执行股东大会的各项决议，忠
实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度，并持续完善各项内部
控制制度，充分维护股东利益；公司董事及高级管理人员在履行职责和行使职权
时，没有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司及股东利益的行为。

        2、检查公司财务状况

        报告期内，监事会认真检查了公司财务制度和财务运作情况，审核了董事会
提交的年度财务报告及其他文件。监事会认为，公司财务会计制度健全，财务运
作规范，会计无重大遗漏和虚假记载。大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2022 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、真实
和公正地反映了公司 2022 年度的财务状况、经营成果和现金流量。监事会同意



2
其所出具的标准无保留审计意见。

    3、公司关联交易和对外担保情况

    监事会对 2022 年度的关联交易和对外担保进行了核查，认为无关联交易、
对外担保情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    4、公司募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司 2022 年募集资金的存放、管理和使用情况进行了
监督和检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规及《公司章程》《募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定对募集资
金进行管理和使用，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的行为，也不存在损害公司及股东利益的情形。

    5、公司内部控制情况

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完整而
有效的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度
符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运
的各个环节中得到了持续和严格的执行，为公司经营管理的合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息的真实性、完整性提供了合理保障。董事会出具的《内部控
制自我评价报告》能够真实、准确、客观地反映公司内部控制的实际情况。

    6、内幕信息知情人管理情况

    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检
查。监事会认为：在涉及尚未公开披露重大事项时，公司严格履行《上市公司监
管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定和要求，
并严格按照相关制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名
单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原
则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

    三、2023 年监事会工作计划

    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事
规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公
司的规范运作，主要工作计划如下：


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     1、2023 年，监事会将继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事
会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和
经营活动更加规范、合法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好
各项议题的审议工作，更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规
范运作。

    2、坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事
会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等重
大事项的监督，保持与内部审计和公司所委托的会计事务所进行沟通及联系，充
分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。对监督中发现的风险及时提
示，并向相关单位和部门报告，从而有效维护公司以及股东的合法权益。

     3、加强监事自身学习，注重业务素质的提高和合规意识的增强。公司监事
会将加强法律法规、规范性文件和政策的学习，提升监督检查的能力，进一步增
强风险防范意识，有效规范公司运作，切实维护公司及股东权益。




                                      湖北亨迪药业股份有限公司监事会
                                                     2023 年 4 月 24 日




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